美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据 第 13 或 15 (d) 节

1934 年的 《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 3 月 5 日

微视， INC.

（章程中规定的注册人的确切姓名 ）

东北 68 街 18390 号

雷德蒙德， 华盛顿 98052

（主要行政办公室地址 ）（邮政编码）

(425) 936-6847

（注册人的 电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框（参见下文一般指示 A.2）：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☐

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

物品 1.01。签订实质性最终协议。

2024年3月5日 ，MicroVision, Inc.（“公司”）与担任销售代理的德意志银行证券公司、瑞穗证券美国有限责任公司和Craig-Hallum Capital Group LLC（“Craig-Hallum”）（“Craig-Hallum”）， 签订了市场发行销售协议（“销售 协议”）。根据销售协议，公司可以 的期权通过或直接 向代理人出售总发行价为1.5亿美元的普通股（“股份”）。根据销售协议（如果有）进行的股份出售将根据公司于2023年6月13日提交的S-3表格（文件编号333-272616）的自动 生效注册声明进行，该声明经生效后修正号修订。 1 于 2024 年 2 月 29 日提交，生效后第 2 号修正案于 2024 年 3 月 1 日提交，并不时进一步修订或补充 （“注册声明”）。根据销售协议的条款和条件，公司可以提议 代理人根据配售通知（“代理交易”）中规定的条款配售股票，或者根据单独的条款协议（“本金交易”）的条款，直接向代理人作为委托人要约和出售股份 。代理人 只能通过根据经修订的1933年《证券法》颁布的第415条中被视为 “市场发行” 的方法在代理交易中出售股票（如果有），包括但不限于直接在纳斯达克 全球市场、任何其他普通股交易市场或向或通过做市商进行的销售。此外，经过 公司事先书面同意，代理人可以通过法律允许的任何其他方式（包括协商交易）出售股票。代理人 将根据销售协议和任何适用的配售通知的条款，采取符合其正常交易和销售惯例的商业上合理的努力，在代理交易 中出售股票。公司无法保证 它将根据销售协议发行任何股票。

销售协议规定，代理人有权获得代理人作为销售代理的代理交易中出售股份 总收益的3％的佣金。应向代理人 支付的与本金交易相关的任何佣金、折扣或其他补偿将在适用的条款协议中规定。根据销售协议的条款， 公司还向代理商提供了惯常的赔偿和贡献权。在 公司或每位代理商向其他各方发出充分的书面通知后，根据 销售协议发行普通股将在 (i) 出售所有受销售协议约束的普通股以及 (ii) 公司或每位代理商终止销售协议（以较早者为准）终止。

公司目前预计，出售根据销售协议发行的证券的净收益（如果有）将用于支持可能需要的投资，以扩大OEM批准的制造合作伙伴的生产能力，加速 特定应用的集成电路开发，推进公司执行其 MAVIN和MOVIA产品以及其他一般公司用途的市场战略。

上述 对销售协议的描述不完整，并参照销售 协议的全文进行了全面限定，该协议的副本作为附录 1.1 提交，并以引用方式纳入此处。销售协议还以引用方式纳入 注册声明。销售协议的条款，包括其中 中包含的陈述和保证，不符合销售协议各方以外的任何一方的利益，也不是作为投资者 和公众获取有关公司当前状况的事实信息的文件。相反，投资者和公众应该 查看公司向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的文件中包含的其他披露。

Ropes & Gray LLP与股票有关的意见的 副本作为本8-K表最新报告的附录5.1提交， 也以引用方式纳入注册声明。

本 表格8-K的最新报告不构成此处讨论的出售要约或购买要约的邀请， 在根据任何此类州或司法管辖区的证券法进行注册或获得资格认证之前，在任何州或司法管辖区出售此类股票是非法的， 也不得出售此类股票。

Item 1.02 终止重大最终协议。

2024年3月5日，公司和Craig-Hallum共同同意终止公司与作为销售代理的Craig-Hallum于2023年8月29日 29日签订的某些市场发行销售协议（“Craig-Hallum销售协议”）。Craig-Hallum销售 协议允许公司不时通过Craig-Hallum发行和出售总额为3500万美元的普通股 。Craig-Hallum销售协议的终止并未对公司造成任何处罚。

终止Craig-Hallum销售协议后，公司出售了约610万股普通股， 的总发行价约为1,600万美元。

前述对Craig-Hallum销售协议的描述不完整，并参照Craig-Hallum销售协议的全文 进行了全面限定，该协议的副本作为公司于2023年8月29日向美国证券交易委员会提交的 表最新报告的附录1.1提交。

商品 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品。

前瞻性 陈述

本表8-K最新报告中包含的某些 陈述，包括与销售协议下的活动；收益的预期用途 ；对产品特性、性能、生产和我们与商业合作伙伴关系的预期；以及使用 “期望”、“相信” 或 “打算” 等词语的陈述 是涉及 许多风险和不确定性的前瞻性陈述。可能导致实际业绩与我们的前瞻性 陈述中的预测存在重大差异的因素包括：我们能够按照令我们满意的条款和条件成功完成发行；由于本次发行中出售的证券的稀释效应， 可能对普通股的市场价格产生不利影响； 资本市场风险；我们在有限的现金下运营或在需要时筹集额外资金的能力；接受我们的技术 和产品或产品采用我们的技术；我们的商业合作伙伴未能按照我们的 协议实现预期的业绩；我们识别有兴趣为购买或许可 知识产权资产支付任何必要金额或金额的各方的能力；我们或我们的客户未能根据公开采购订单履行业绩；我们相对于竞争对手的财务和技术 资源；我们跟上快速技术变化的能力；政府对我们 技术的监管；我们发挥智力的能力产权和保护我们的专有技术；获得 额外合同授予和开发合作机会的能力；商用产品发布的时间和产品 开发的延迟；关键产品实现关键技术里程碑的能力；依赖第三方开发、制造、销售 和销售我们的产品；潜在的产品责任索赔；我们在纳斯达克股票市场维持上市的能力以及当时发现的其他 风险因素有时会出现在我们的美国证券交易委员会报告中，包括我们的 10-K 表年度报告、我们的 10-Q 表季度报告以及向美国证券交易委员会提交的其他报告。这些因素并不代表可能影响我们的一般或特定因素的完整清单 。应该认识到，其他因素，包括总体经济因素和业务战略，可能很重要， 无论是现在还是将来，本新闻稿中提出的因素对我们的影响可能大于指出的程度。除非联邦证券法明确要求 ，否则我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是 是由于新信息、未来事件、情况变化还是任何其他原因。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。

日期： 2024 年 3 月 5 日