美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Viatris Inc [VTR ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/02/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/02/2024 | M | 74,450 | A | $0.00 | 180,524 | D | |||
普通股 | 03/02/2024 | F | 32,602(1) | D | $12.59 | 147,922 | D | |||
普通股 | 03/02/2024 | M | 13,996 | A | $0.00 | 161,918 | D | |||
普通股 | 03/02/2024 | F | 6,129(2) | D | $12.59 | 155,789 | D | |||
普通股 | 03/02/2024 | M | 1,851(3) | A | $0.00 | 157,640 | D | |||
普通股 | 03/02/2024 | F | 811(4) | D | $12.59 | 156,829 | D | |||
普通股 | 03/03/2024 | M | 17,689 | A | $0.00 | 174,518 | D | |||
普通股 | 03/03/2024 | F | 7,747(5) | D | $12.59 | 166,771 | D | |||
普通股 | 03/03/2024 | M | 871(6) | A | $0.00 | 167,642 | D | |||
普通股 | 03/03/2024 | F | 382(7) | D | $12.59 | 167,260 | D | |||
普通股 | 03/04/2024 | M | 17,872 | A | $0.00 | 185,132 | D | |||
普通股 | 03/04/2024 | F | 7,827(8) | D | $12.36 | 177,305 | D | |||
普通股 | 03/04/2024 | M | 1,555(9) | A | $0.00 | 178,860 | D | |||
普通股 | 03/04/2024 | F | 681(10) | D | $12.36 | 178,179 | D | |||
普通股 | 03/05/2024 | S | 24,353 | D | $12.33 | 153,826 | D | |||
普通股 | 318 | I | 由 401 (k) Plan |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
性能限制股票单位(11) | $0.00 | 03/02/2024 | A | 74,450(11) | (12) | (12) | 普通股 | 74,450 | $0.00 | 74,450 | D | ||||
性能限制股票单位 | $0.00 | 03/02/2024 | M | 74,450 | (12) | (12) | 普通股 | 74,450 | $0.00 | 0 | D | ||||
限制性股票单位 | $0.00 | 03/02/2024 | M | 13,996 | (13) | (13) | 普通股 | 13,996 | $0.00 | 0 | D | ||||
股息等值单位 | $0.00 | 03/02/2024 | M | 1,850.6363(14) | (15) | (15) | 普通股 | 1,850.6363 | $0.00 | 0 | D | ||||
限制性股票单位 | $0.00 | 03/03/2024 | M | 17,689 | (16) | (16) | 普通股 | 17,689 | $0.00 | 35,378 | D | ||||
股息等值单位 | $0.00 | 03/03/2024 | M | 870.8943(14) | (17) | (17) | 普通股 | 870.8943 | $0.00 | 1,742(14) | D | ||||
限制性股票单位 | $0.00 | 03/04/2024 | M | 17,872 | (18) | (18) | 普通股 | 17,872 | $0.00 | 17,872 | D | ||||
股息等值单位 | $0.00 | 03/04/2024 | M | 1,554.2209(14) | (19) | (19) | 普通股 | 1,554.2209 | $0.00 | 1,554(14) | D | ||||
限制性股票单位 | $0.00 | 03/04/2024 | A | 51,325 | (20) | (20) | 普通股 | 51,325 | $0.00 | 51,325 | D |
回复解释: |
1。代表预扣普通股,用于支付与2021年3月2日授予的绩效限制性股票单位(PRSU)的归属和结算相关的纳税义务。 |
2。代表预扣普通股,用于支付与2021年3月2日授予的部分限制性股票单位(RSU)的归属和结算相关的纳税义务。 |
3.根据Viatris Inc. 2020年股票激励计划下的RSU奖励协议条款,与脚注15中描述的和解相关的部分股份已四舍五入。 |
4。表示预扣普通股,用于支付与归属和结算先前于2021年3月2日授予的限制性股票单位的应计股息等值单位(DEU)相关的纳税义务。 |
5。代表预扣普通股,用于支付与2023年3月3日授予的部分限制性股票单位的归属和结算相关的纳税义务。 |
6。根据Viatris Inc. 2020年股票激励计划下的RSU奖励协议条款,与脚注17中描述的和解相关的部分股份已四舍五入。 |
7。表示预扣普通股,用于支付与归属和结算先前于2023年3月3日授予的限制性股票单位相关的部分DEU。 |
8。代表预扣普通股,用于支付与2022年3月4日授予的部分限制性股票单位的归属和结算相关的纳税义务。 |
9。根据Viatris Inc. 2020年股票激励计划下的RSU奖励协议条款,与脚注19中描述的和解相关的部分股份已四舍五入。 |
10。表示预扣普通股,用于支付与归属和结算先前于2022年3月4日授予的限制性股票单位相关的部分DEU。 |
11。金额包括先前于2021年3月2日授予的PRSU累积的DEU,并按照与标的PRSU相同的时间表归属。根据Viatris Inc. 2020年股票激励计划下的PRSU奖励协议的条款,此类DEU的部分股份是四舍五入的。 |
12。每个PRSU代表获得Viatris Inc.(Viatris)一股普通股的权利。PRSU最初于2021年3月2日获得批准,前提是实现先前设定的三年绩效目标和归属期。PRSU 于 2024 年 3 月 2 日生效。 |
13。每个 RSU 代表获得 Viatris 一股普通股的权利。2021 年 3 月 2 日授予的 13,996 股 RSU 分别归于 2022 年 3 月 2 日、2023 年 3 月 2 日和 2024 年 3 月 2 日。 |
14。金额是指根据规则16a-11在不受第16条限制的交易中与此类限制性单位相关的应计DEU。 |
15。代表根据先前于2021年3月2日授予的限制性股票单位累积的DEU,其归属时间表与标的限制性股票单位相同。 |
16。每个RSU代表获得Viatris一股普通股的权利。2023年3月3日授予的限制性股份中有17,689股于2024年3月3日归属,17,689股将分别归于2025年3月3日和2026年3月3日。 |
17。代表根据先前于2023年3月3日授予的限制性股票单位累积的 DEU,其归属时间表与标的限制性股票单位相同。 |
18。每个限制性股票单位代表获得Viatris一股普通股的权利。2022年3月4日授予的限制性股票单位中有17,872股将于2023年3月4日和2024年3月4日分别归属,17,872股将于2025年3月4日归属。 |
19。代表根据先前于2022年3月4日授予的限制性股票单位累积的 DEU,其归属时间表与标的限制性股票单位相同。 |
20。每个RSU代表获得Viatris一股普通股的权利。2024年3月4日授予的限制性股票单位中有17,109股将于2025年3月4日归属,17,108股将于2026年3月4日归属,17,108股将于2027年3月4日归属。 |
备注: |
首席会计官兼公司财务总监 |
/s/ 凯文·马西科夫斯基,通过委托书 | 03/05/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |