美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第 13条或第15 (d) 条
报告日期（ 最早报告事件的日期）：2024 年 2 月 27 日
ALLARITY THERAPEUTICS， INC
（我们的章程中规定的注册人 的确切姓名）
| （公司成立的州或其他司法管辖区 ） | （委员会档案编号） | （国税局雇主 身份证号） |
|
波士顿， |
||
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
(401) 426-4664
（注册人的电话 号码，包括区号）
如果 8-K 表格申报旨在同时履行以下 条款下注册人的申报义务，请勾选下方相应的 复选框：
| 根据《证券法 法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易所法》（17 CFR 240.14a-12）下的第14a-12条征集材料 |
| 根据 《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
| 根据 《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 条进行的启动前通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的 证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| 这个 |
用复选标记 表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条） 或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2）中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司 ，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或 修订的财务会计准则。☐
第 1.01 项 签署《重要最终协议》。
高级 可转换票据修正案
2024 年 2 月 27 日，特拉华州的一家公司（“我们” 或 “公司”）Alarity Therapeutics, Inc. 和特拉华州有限合伙企业 3i, LP（“持有人” 和我们一起是 “双方”）签署了截至2024年1月18日和2月的两份优先可转换票据的 修正案（“修正案”） 2024 年 13 日（每张都是 “注释”，统称为 “注释”）。
各方修订了票据的第4（c）（vi）节，以澄清持有人不能兑换，我们也不能发行普通股， 前提是此类发行需要我们的交易市场股东批准或超过普通股的19.9％。除经修订的 外，与票据有关的所有条款继续完全有效。
修正案 的描述完全受修正案全文的限制，该修正案的副本作为附录 10.1 提交， 在此以引用方式纳入。
第 7.01 项 FD 披露条例。
2024 年 3 月 1 日，我们在公司 网站上提供了有关公司的最新公司演示幻灯片（“公司演示文稿”）。公司演示文稿可用于向投资者、分析师和其他人进行演示。公司简报 的副本作为附录99.1附于本表8-K的当前报告。
在本表格8-K最新报告及随附的附录99.1项下报告的 信息是 “提供的” ，不得被视为根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条 或以其他方式受该部分责任约束的已提交，也不得将其视为以提及方式纳入根据《证券 法》提交的任何文件中经修订的1933年，或《交易法》，无论此类申报中使用何种通用公司注册语言。这份 表格8-K的最新报告将不被视为对其中包含的任何信息的重要性的承认。
项目 9.01 财务报表和附录。
| 展览 数字 |
展品描述 | |
| 10.1 | 修订优先可转换票据 | |
| 99.1 | 公司演示幻灯片 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式促成本报告由以下签署人经正式授权的 代表我们签署。
| Allarity Therapeutics |
| 日期：2024 年 3 月 1 日 | 来自： | /s/ 托马斯·詹森 |
| 托马斯·詹森 | ||
| 首席执行官 |
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