美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 2 月 15 日
Heliogen, Inc.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 公司) |
(委员会 文件编号) | (I.R.S. 雇主 身份 编号。) |
西联合街 130 号
加利福尼亚州帕萨迪纳, 91103
(主要行政办公室地址 ) |
注册人的 电话号码,包括区号:(626) 720-4530
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 以下相应的复选框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
* | ||||
* | ||||
* |
* | 自2023年11月8日起, 注册人的普通股和认股权证开始在场外交易市场独家交易, 代码分别为 “HLGN” 和 “HLGNW”。 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☒
Item 8.01 其他活动
2024 年 2 月 15 日,Heliogen, Inc.(”公司”) 已执行并授予有限豁免(”有限的 豁免”) 根据截至 2023 年 4 月 16 日的权利协议(”权利协议”),由公司与作为版权代理人的大陆证券转让与信托公司之间的和 ,回应南特资本有限责任公司、 Patrick Soon-Shiong博士及其适用关联公司(统称,”南特”) 允许 Nant 在 Nant 与该 股东私下谈判的交易中从公司的另一位股东手中收购公司普通股 的股份(”收购 Nant”),而不会触发根据权利协议颁发的权利。根据 有限豁免,允许南特根据南特收购 将其对公司的所有权从公司已发行普通股的大约 17.0% 增加到公司已发行普通股的大约 24.5%,但南特不成为《权利协议》下的 “收购人”,也无需以其他方式触发根据 权利协议发行的权利,但仅限于其所有权公司普通股流通股的20%以上, 一家被动机构权利协议下的投资者(在有限豁免生效后)。随着公司授予有限豁免,Nant 收购同时结束 。除有限豁免外,根据其条款,权利协议仍然完全有效, 有效。
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
Heliogen, Inc. | ||
注明日期:2024 年 2 月 15 日 | 来自: | /s/ 克里斯蒂安娜·奥比亚亚 |
克里斯蒂安娜 奥比亚亚 | ||
主管 执行官 |
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