附表 13G/A
(第14号修正案)*
根据1934年的《证券交易法》
特斯拉公司
(发行人名称)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别的标题)
88160R 101
(CUSIP 编号)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-l (b)
☐ 规则 13d-l (c)
规则 13d-l (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
除非表单显示当前有效的 OMB 控制号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员无需回复。
SEC 1745 (3-06) | 第 1 页,共 5 页 |
CUSIP 编号 88160R 101
1. |
举报人姓名。
埃隆·R·马斯克 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) | |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
美国 个州 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
715,022,706(参见下文第 4 (a) 项) | ||||
6. | 共享投票权
715,022,706(参见下文第 4 (a) 项) | |||||
7. | 唯一的处置能力
715,022,706(参见下文第 4 (a) 项) | |||||
8. | 共享的处置能力
715,022,706(参见下文第 4 (a) 项 ) |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
715,022,706(参见下文第 4 (a) 项) | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
| |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
20.5% | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
在 |
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第 1 项。 |
(a) | 发行人姓名: |
特斯拉公司
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
1 特斯拉路
德克萨斯州奥斯汀 78725
第 2 项。 |
(a) | 申报人姓名: |
埃隆 R. 马斯克
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
c/o Tesla, Inc.,德克萨斯州奥斯汀市特斯拉路 1 号 78725
(c) | 公民身份: |
美国
(d) | 证券类别的标题: |
普通股,每股面值0.001美元
(e) | CUSIP 号码: |
88160R 101
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 | ||
(b) | ☐ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 | ||
(c) | ☐ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 | ||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 | ||
(e) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问; | ||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | ||
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||
(j) | ☐ | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
第 4 项。 | 所有权。 |
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
(a) | 实益拥有金额:715,022,706股,其中包括(i) 埃隆·马斯克可撤销信托基金于2003年7月22日持有的411,062,076股普通股,以及(ii)购买303,960,630股普通股的期权,这些普通股可在2023年12月31日后的60天内行使。 |
(b) | 类别百分比:20.5%(所有权百分比根据截至2023年12月31日已发行的3,184,519,865股普通股 计算,并假设股票期权所依据的普通股根据美国证券交易委员会第13d-3(d)(1)(i)条被视为已发行普通股)。 |
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(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) 唯一的投票权或直接投票权: | 715,022,706(参见上文第 4 (a) 项) | |
(ii) 共同的投票权或指导投票权: | 715,022,706(参见上文第 4 (a) 项) | |
(iii) 处置或指导处置以下物品的唯一权力: | 715,022,706(参见上文第 4 (a) 项) | |
(iv) 处置或指导处置以下物品的共同权力: | 715,022,706(参见上文第 4 (a) 项) |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是 该类别证券百分之五以上的受益所有人的事实,请查看以下内容 ☐
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
不适用。
第 4 页,共 5 页
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
2024年2月14日 |
日期 |
/s/Elon R. Musk 埃隆·R·马斯克 |
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