ALX肿瘤学控股公司

赔偿追讨政策

2023年7月25日通过

ALX Oncology Holdings Inc. (the本公司（“本公司”）致力于强有力的企业管治。作为这一承诺的一部分，公司已根据公司董事会（“董事会”）薪酬委员会（“委员会”）的批准，采用了这一名为“薪酬收回政策”（“政策”）的追回政策。该政策旨在进一步推进公司的绩效薪酬理念，并通过在发生会计重述时合理迅速地收回某些高管薪酬来遵守适用法律。本政策中使用的大写术语定义如下，这些定义对其应用有实质性影响，因此仔细阅读它们对您的理解很重要。

该政策已按上述规定获得批准，旨在遵守1934年证券交易法（“交易法”）第10 D条、交易法规则10 D-1以及公司证券上市的国家证券交易所（“交易所”）的上市标准。本政策将以符合《交易法》第10 D条、《交易法》规则10 D-1的要求以及交易所上市标准的方式进行解释，包括交易所提供的任何解释性指导。

总之，该政策规定了与合理迅速追回行政干事收到的某些基于奖励的报酬有关的规则。本政策对执行干事的适用不是酌情的，除非在下文规定的有限范围内适用，而且适用时不考虑执行干事是否有过错。

保单承保的人士

该政策对所有行政官员具有约束力并可强制执行。“高级管理人员”是指根据交易所法案第16a-1(F)条被董事会指定为或曾经被指定为“高级管理人员”的每一位个人。每位执行干事将被要求签署并向公司返回一份确认书，确认其将受条款约束并遵守政策。未能获得此类确认不会影响本政策的适用性或可执行性。

保单的管理

该委员会拥有管理该政策的完全授权。委员会有权解释和解释本政策，并对政策的管理作出一切必要、适当或可取的决定。此外，如由董事会酌情决定，本政策可由董事会独立成员或由董事会独立成员组成的董事会另一个委员会管理，在此情况下，所有对该委员会的提及将被视为指董事会独立成员或其他董事会委员会。委员会的所有决定都将是最终的和具有约束力的，并将得到法律允许的最大限度的尊重。

需要应用该政策的事件

如果由于本公司重大不遵守证券法规定的任何财务报告要求，包括为纠正先前发布的财务报表中对先前发布的财务报表具有重大意义的错误而要求本公司编制会计重述，或如果该错误在本期已更正或在本期未更正将导致重大错报(“会计重述”)，则委员会必须确定必须追回何种补偿(如有)。

保单承保的赔偿

本政策适用于2023年10月2日（“生效日期”）之后收到的激励性薪酬（本节中使用的某些术语定义如下），在涵盖期间，同时公司拥有在国家证券交易所上市的一类证券。如果激励性薪酬是由一个人在其成为执行官之后获得的，并且该人在激励性薪酬的执行期内的任何时间担任执行官，则该激励性薪酬被视为“补偿性合格激励性薪酬”。必须收回的激励性报酬是指超过在根据重述金额确定此类补偿性合格激励性报酬的情况下本应收到的补偿性合格激励性报酬金额的补偿性合格激励性报酬金额（在计算这种补偿时不考虑所付的任何税款，即“超额补偿”，在列名标准中称为“错误给予的奖励性补偿”）。

为确定基于股票价格或股东总回报的奖励薪酬的超额补偿金额，如果不需要直接根据会计重述中的信息进行数学重新计算，则该金额必须基于对会计重述对股票价格或股东总回报的影响的合理估计，公司必须保存该合理估计的确定文件，并向交易所提供此类文件。

“激励性薪酬”指全部或部分基于实现财务报告指标而授予、赚取或授予的任何薪酬。为免生疑问，在本公司根据本保单收回的权利失效之前，本公司将不会赚取根据本保单可能须收回的赔偿。 以下补偿项目不属于本政策下的激励性补偿：薪金、仅由薪酬委员会或董事会酌情决定支付的奖金（并非从通过满足财务报告指标确定的奖金池中支付）、仅在满足一项或多项主观标准和/或完成指定雇佣期时支付的奖金，仅在满足一项或多项战略措施或运营措施时获得的非股权激励计划奖励，以及授予不取决于实现任何财务报告措施绩效目标且归属仅取决于特定雇佣期完成的股权奖励（例如，基于时间的归属股权奖励）和/或实现一个或多个非财务报告指标。

“财务报告措施”是指根据编制公司财务报表时使用的会计原则确定和列报的措施，以及全部或部分源自该等措施的任何措施。股价和股东总回报也是财务报告指标。财务报告措施不需要在财务报表中提出，也不需要包括在提交给证券交易委员会的文件中。

根据本政策，即使奖励薪酬的支付、归属、结算或发放发生在该期间结束之后，也应在公司达到激励薪酬奖励中规定的财务报告措施的会计期间内“收到”基于激励的薪酬。为免生疑问，本政策不适用于在生效日期之前达到财务报告措施的激励性薪酬。

“涵盖期间”是指紧接会计重述确定日期之前的三个完整的会计年度。此外，承保期间可包括因公司会计年度的变化而产生的某些过渡期。该公司追回超额赔偿的义务不取决于是否或何时提交重述的财务报表。

“会计重述决定日期”是指下列日期中最早发生的日期：(A)董事会、董事会委员会或授权采取该行动的一名或多名公司高级管理人员(如果董事会无需采取行动、得出结论或合理地应该得出结论认为公司需要准备一份

会计重述；及(B)法院、监管机构或其他合法授权机构指示公司编制会计重述的日期。

多付补偿的偿还

本公司必须合理迅速地追讨该等多付补偿，并要求行政人员向本公司偿还多付补偿。在适用法律的规限下，本公司可要求行政人员以直接向本公司或委员会认为适当的其他方式或方法组合的方式向本公司偿还有关款项，以追讨多付补偿(该等决定不需要对每名行政人员作出相同的决定)。这些手段可包括：

超额补偿的偿还必须由执行官进行，即使任何执行官认为（无论合法或不合法）超额补偿是以前根据适用法律赚取的，因此不受追回的影响。

除了本政策规定的追偿权外，本公司或本公司的任何关联公司可采取其认为适当的任何法律行动，以强制执行执行官对本公司的义务或对执行官进行纪律处分，包括（但不限于）终止雇用、提起民事诉讼、向有关政府机构报告不当行为，减少未来的薪酬机会或改变角色。采取上一句所述任何行动的决定将不受委员会批准的约束，并可由董事会、董事会的任何委员会或公司或公司任何适用关联公司的任何正式授权官员作出。

对政策的限制

本公司必须按照保单的规定追回多付赔偿金，但在满足下列条件的有限范围内除外，而委员会认为收回多付赔偿金并不可行：

政策中的其他重要信息

该政策是对2002年萨班斯-奥克斯利法案第304条适用于公司首席执行官和首席财务官以及任何其他适用的要求的补充

法律、法规要求、规则，或根据任何现有的公司政策或协议的条款，规定追回赔偿。

尽管本公司的任何组织文件(包括但不限于本公司的章程)、任何公司政策或任何合同(包括但不限于任何赔偿协议)的条款，本公司或本公司的任何关联公司都不会就任何超额补偿的损失向任何高管提供赔偿或提拔。本公司或本公司的任何关联公司都不会为涵盖潜在追回义务的保险单支付或报销保险费。如果根据本政策，本公司被要求向不再是雇员的高管追讨多付的赔偿金，本公司将有权寻求追回，以遵守适用的法律，而不论此人可能已签署的任何索赔豁免或离职协议的条款。

委员会或董事会可不时审查和修改本政策。

如果本政策的任何条款或任何此类条款对任何执行官员的适用在任何方面被判定为无效、非法或不可执行，则该无效、非法或不可执行不会影响本政策的任何其他条款或该条款对另一执行官员的适用，并且该无效、非法或不可执行的条款将被视为在必要的最低程度上进行修订，以使任何该等条款或申请可被强制执行。

当公司不再是交易所法案第10D条所指的上市发行人时，该政策将终止并不再可强制执行。

确认

请审查、签署并将此表返还给合规官。