注册人的证券说明

依据《条例》第12条注册

1934年《证券交易法》

ALX肿瘤学控股公司的法定股本包括1,000,000,000股普通股，每股面值0.001美元，以及1亿股可转换优先股，每股面值0.001美元。我们有一类证券是根据1934年证券交易法(“交易法”)第12节注册的，这是我们的普通股，在纳斯达克全球精选市场上市，代码为“ALXO”。为了本展览的目的，除非上下文另有要求，否则工作“我们”、“我们的”、“我们”和“我们的公司”指的是特拉华州的一家公司的ALX肿瘤控股公司。

普通股说明

一般信息

以下摘要阐述了我们普通股的一些一般术语。因为这是一个摘要，所以它不包含可能对您重要的所有信息。关于我们普通股的更详细的描述，您应该阅读我们修订和重述的公司注册证书和修订和休息的章程，每个都是我们的10-K表格年度报告的附件，本摘要也是附件，以及特拉华州公司法(“DGCL”)的适用条款。

投票权

普通股的每一位持有者在提交股东表决的所有事项上，包括董事选举，每股有一票的投票权。我们的公司证书和章程没有规定累积投票权。因此，有权在任何董事选举中投票的多数普通股持有者可以选举所有参加选举的董事，如果他们应该这样做的话。就董事选举以外的事项而言，在任何出席或派代表出席法定人数的股东大会上，亲自出席或由受委代表出席并有权就标的事项投票的股份，获得过半数投票权的赞成票应为股东的行为，但法律另有规定者除外。除法律或公司证券上市所属任何适用证券交易所的规则另有规定外，持有已发行及已发行股本的过半数投票权并有权投票的人士，不论是亲自出席或由受委代表出席，均构成所有股东会议处理事务的法定人数。

分红

根据当时尚未发行的任何可转换优先股可能适用的优惠，我们普通股的持有者有权从我们董事会可能不时宣布的合法可用资金中获得股息(如果有的话)。

清算

在我们清算、解散或清盘的情况下，我们普通股的持有者将有权在偿还我们的所有债务和其他债务以及满足任何当时已发行的可转换优先股持有人的任何清算优先权后，按比例分享合法可分配给股东的净资产。

权利和偏好

我们普通股的持有者没有优先购买权、转换、认购或其他权利，也没有适用于我们普通股的赎回或偿债基金条款。我们普通股持有人的权利、优先权和特权受制于我们未来可能指定的任何系列可转换优先股股票持有人的权利，并可能受到这些权利的不利影响。

全额支付和不可评税

我们所有普通股的流通股都是全额支付和不可评估的。

优先股说明

我们的董事会有权在不需要股东采取进一步行动的情况下，发行一个或多个系列的最多100,000,000股优先股，并确定其权利、优惠、特权和限制。这些权利、优先权和特权可能包括股息权、转换权、投票权、赎回权、清算优先权、偿债基金条款和组成任何系列的股份数量或该系列的名称，其中任何或所有这些都可能大于普通股的权利。发行优先股可能会对普通股持有人的投票权以及这些持有人在清算时获得股息和付款的可能性产生不利影响。此外，优先股的发行可能会延迟、推迟或阻止我们控制权的变化或其他公司行动。没有优先股的流通股，我们目前也没有计划发行任何优先股。

注册权

我们是一项修订和重述的投资者权利协议的缔约方，该协议规定，我们普通股的某些持有者拥有如下所述的某些登记权利。通过行使下述登记权登记我们的普通股，将使持有者能够在适用的登记声明宣布生效时，根据1933年证券法(“证券法”)不受限制地出售这些股份。一般来说，在承销发行中，主承销商(如果有的话)有权在特定条件下限制此类持有人可以包括的股票数量。

索要登记权

我们普通股的某些持有者有权享有某些要求登记的权利。在本公司首次公开招股生效日期后180天及投资者配股协议日期三年周年之前的任何时间，持有合共至少50%股份的持有人可要求本公司提交登记声明，以登记其全部或部分股份。这样的注册申请必须涵盖至少40%的股份或预期公开发行总价(扣除承销折扣和费用后)至少为1500万美元的股份。

S-3注册权

我们普通股的某些持有者有权享有S-3的某些形式的登记权。任何时候，当我们有资格提交S-3表格登记声明时，持有该等股份至少10%的持有人可请求我们在S-3表格登记他们的股份，前提是该请求包括预期公开发售总价(扣除承销折扣和费用)至少为1,000,000美元的股票。

搭载登记权

我们普通股的某些持有者有权享有某些“搭便式”登记权。如果我们建议根据证券法注册我们的任何证券，无论是为我们自己的账户还是为其他证券持有人的账户，这些持有人将有权获得某些搭载注册权，允许持有人在此类注册中包括他们的股票，但受某些营销和其他限制的限制。因此，每当我们建议根据证券法提交注册声明时，这些股票的持有者有权获得注册通知，并有权将其股票纳入注册，但受承销商可能对发行中包含的股票数量施加的限制。

赔偿

我们经修订及重订的投资者权利协议载有惯常的交叉弥偿条文，据此，我们有责任就可登记证券的持有人在登记声明中出现可归因于我们的重大错误陈述或遗漏向其作出弥偿，而彼等亦有责任就可归因于彼等的重大错误陈述或遗漏向我们作出弥偿。

注册的开支

除承销折扣和佣金外，我们将支付按要求登记的股份的登记费用，S-3表格和上文所述的搭载登记。

注册权的终止

上述S申请表及附带登记将于(1)本公司首次公开招股结束后五周年、(2)视为清盘事件(定义见本公司经修订及重述的证书)中最早的日期失效

(3)首次公开招股完成后，该股东可出售其根据证券法第144条有权享有登记权的所有股份。

特拉华州法某些条款、我们修改和重新发布的公司注册证书以及我们修改和重新发布的附例的反收购效果

特拉华州法律的某些条款以及我们修订和重述的公司证书以及下文概述的修订和重述的章程中的某些条款可能被视为具有反收购效力，并可能延迟、阻止或阻止股东可能认为符合其最佳利益的要约或收购企图，包括可能导致支付高于股东所持股份市价的溢价的企图。

优先股

我们经修订及重述的公司注册证书载有条文，容许本公司董事会发行一个或多个系列的优先股，而无须股东进一步投票或采取任何行动，并就每个该等系列厘定组成该系列的股份数目及该系列的名称、该系列股份的投票权(如有)及该系列股份的权力、优先权或亲属、参与、选择及其他特别权利(如有)，以及任何资格、限制或限制。

分类董事会

我们修订和重述的公司注册证书规定，我们的董事会分为三类，指定为I类、II类和III类。每一类董事的人数将尽可能相等，占整个董事会总人数的三分之一。首届一级董事的任期至2021年年会之日止，首届二级董事的任期至2022年年会之日止，首届三类董事的任期至2023年年会之日止。在2021年开始的每一次年度股东大会上，任期在该年度会议上届满的董事级别的继任者将被选举出来，任期三年。

董事的免职

我们修订和重述的公司注册证书规定，股东只有在亲自或委托代表出席会议并有权投票的股份不少于多数的情况下，才能解除董事的职务。

董事职位空缺

我们修订和重述的公司注册证书只授权我们的董事会填补空缺的董事职位。

无累计投票

我们修订和重述的公司注册证书规定，股东无权在董事选举中累积投票权。

股东特别会议

本公司经修订及重述的公司注册证书及经修订及重述的公司章程规定，除法律另有规定外，股东特别会议只可由本公司董事会多数成员、本公司董事会主席、本公司首席执行官或总裁主席所通过的决议召开。

董事提名预告程序

我们修订和重述的章程规定，寻求提名候选人在年度或特别股东大会上当选为董事的股东必须及时提供书面通知。虽然经修订及重述的附例并无赋予董事会批准或不批准股东提名拟于股东周年大会上选出的候选人的权力，但经修订及重述的附例可能会在不遵守适当程序的情况下阻止某些业务在会议上进行，或可能会阻止或阻止潜在收购人进行委托书以选出其本身的董事名单，或以其他方式试图取得公司的控制权。

以书面同意提出的诉讼

我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程规定，股东采取的任何行动必须在正式召开的股东年度会议或特别会议上进行，不得通过书面同意进行。

修订公司注册证书及附例

本公司经修订及重述的公司注册证书，可按大中华总公司规定的任何方式修改或更改。本公司经修订及重述的公司章程，只有在当时所有已发行普通股的投票权获得至少多数批准的情况下，股东方可采纳、修订、更改或废除，但上述条款的任何修订除外，该等修订须获得当时已发行普通股三分之二多数的批准。此外，我们修订和重述的公司注册证书规定，董事会可以修订、更改或废除我们的章程。

授权但未发行的股份

除纳斯达克上市标准要求外，我们授权但未发行的普通股和优先股可供未来发行，无需股东批准，并可用于各种公司目的，包括未来发行以筹集额外资本、收购和员工福利计划。授权但未发行和未保留的普通股和优先股的存在可能会使通过代理竞争、要约收购、合并或其他方式获得对公司的控制权的企图变得更加困难或受到阻碍。

专属管辖权

我们经修订及重述的附例规定，除非吾等同意选择另一法院，否则特拉华州衡平法院将是代表吾等提起的任何衍生诉讼或法律程序、任何声称违反受托责任的诉讼、任何根据DGCL提出的申索、任何有关经修订及重述的公司注册证书或经修订及重述的公司章程的诉讼、或任何针对吾等的受内部事务原则管辖的诉讼的唯一及排他性法院。我们修订和重述的附例进一步规定，美国联邦地区法院将是解决根据证券法提出的任何诉因的独家论坛。任何个人或实体购买或以其他方式获得我们证券的任何权益，应被视为已知悉并同意这些规定。虽然我们相信这些条文对我们有利，因为它们为特定类型的诉讼和法律程序提供了更一致的法律适用，但这些条文可能会起到阻止针对我们或我们的董事和高级职员提起诉讼的效果。欲了解更多信息，还请参阅题为“风险因素--我们修订和重述的章程规定，特拉华州衡平法院和美国联邦地区法院将是我们与我们股东之间几乎所有纠纷的独家法庭，这可能会限制我们的股东就与我们或我们的董事、高级职员或员工之间的纠纷获得有利的司法论坛的能力。”

与有利害关系的股东的业务合并

我们受DGCL第203条的管辖。除某些例外情况外，《DGCL》第203条禁止特拉华州的上市公司在股东成为利益股东后的三年内与“利益股东”(一般定义为任何实益拥有该公司15%或以上已发行有表决权股票的人或任何与该人有关联的人)进行业务合并(如该条所述)，除非(I)在此之前，该公司的董事会批准了该企业合并或导致该股东成为利益股东的交易；(Ii)在导致该股东成为有利害关系的股东的交易完成后，该有利害关系的股东在交易开始时拥有该法团至少85%的有表决权股份(不包括为厘定该法团已发行的有表决权股份(但不包括由该有利害关系的股东所拥有的未清偿有表决权股份)，该等股份(A)由身为该法团董事及高级人员的人士所拥有，及(B)由雇员股份计划拥有，而在该等计划中，雇员参与者无权秘密决定受该计划规限而持有的股份是否会在投标或交换要约中提出)；或(Iii)在该时间或之后，该企业合并由该法团的董事会批准，并在股东大会上(而非经书面同意)以至少662/3%的该法团的已发行有表决权股份(并非由该有利害关系的股东拥有)的赞成票批准。

我们修订和重述的公司注册证书以及我们修订和重述的章程规定，我们必须在DGCL授权的最大程度上对我们的董事和高级管理人员进行赔偿。我们被明确授权承保董事和高级管理人员保险，为我们的董事、高级管理人员和某些员工提供部分责任保险。我们相信，这些赔偿条款和保险对于吸引和留住合格的董事和执行董事是有用的。

公司注册证书和公司章程中的责任限制和赔偿条款可能会阻碍股东对董事违反诚信义务提起诉讼。这些规定还可能减少针对董事和高级管理人员的衍生诉讼的可能性，即使这样的诉讼如果成功，可能会使我们和我们的股东受益。此外，您的投资可能会受到不利影响，因为我们根据这些赔偿条款向董事和高级职员支付和解费用和损害赔偿金。

上市

我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市，代码为“ALXO”。

转会代理和注册处

我们普通股的过户代理人和登记员是Computershare Trust Company，N.A.过户代理人和登记员的地址是150 Royall Street，Canton，Massachusetts 02021。