美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 LyondellBasell Industries N.V. [LYB ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A 类普通股 | 02/29/2024 | M | 7,084 | A | $89.26 | 34,659(1) | D | |||
| A 类普通股 | 02/29/2024 | S | 7,084 | D | $100.4721(2) | 27,575(1) | D | |||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 股票期权（买入权） | $89.26 | 02/29/2024 | M | 7,084 | (3) | 02/24/2032 | A 类普通股 | 7,084 | $0.00 | 3,541 | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。包括根据发行人的长期激励计划授予的16,404个限制性股票单位（“RSU”）：999个自2021年8月15日起生效，于2024年8月15日归属；2022年2月24日授予的2,687个，归属于2026年2月23日；2023年2月23日授予的2,802个，2026年2月23日归属，4,751个 2024 年 2 月 22 日，其中 1,585 件背心于 2025 年 2 月 22 日，1,583 件背心，2026 年 2 月 22 日有 1,583 件背心，2027 年 2 月 22 日有 1,583 件背心。 |
| 2。该交易以多笔交易执行，价格从100.42美元到100.53美元不等。上面报告的价格反映了加权平均销售价格。申报人特此承诺应要求向美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关股票数量和交易价格的完整信息。 |
| 3.根据发行人的长期激励计划授予。奖励背心如下：3,543 件于 2023 年 2 月 24 日归属，3,541 件于 2024 年 2 月 24 日归属，3,541 件于 2025 年 2 月 24 日归属。 |
| 备注： |
| /s/Lara A. Mason，事实上的律师 | 03/04/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||