美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 MediaAlpha, Inc. [最大值 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 03/01/2024 | C | 3,000,000 | A | (1) | 3,000,000 | I | 见脚注(2)(3) | ||
B 类普通股 | 03/01/2024 | J(1) | 3,000,000 | D | (1) | 5,774,694(4) | I | 见脚注(2)(3) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
B-1 级单位 | $0.00 | 03/01/2024 | C(1) | 3,000,000(1) | (5) | (5) | A 类普通股 | 3,000,000(1) | $0.00 | 5,774,694(6) | I | 见脚注(2)(3) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。反映了将Insignia QL Holdings, LLC(“Insignia QL”)和Insignia A QL Holdings, LLC(“Insignia QL”)直接持有的QL Holdings, LLC(“LLC”)的1,676,591和1,323,409个B-1类单位(“交易所”)分别兑换成发行人A类普通股(“A类股”)的同等数量的股份),根据发行人、有限责任公司和有限责任公司成员于2020年10月27日签订的交易协议(“交易协议”)。就交易所而言,申报人无偿没收了发行人同等数量的B类普通股(“B类股票”)。 |
2。Insignia Capital Partners(Parallel A)、L.P.(“Parallel A”)和Insignia Capital Partners(AIV),L.P.(“Insignia AIV”)是Insignia A的成员,有权任命Insignia A. Insignia Capital Partners, L.P.(“Insignia Capital”)的大多数董事会成员,以及Parallel A和Insignia AIV “Insignia Fund”)是 Insignia QL 的管理成员。Insignia Capital Partners GP, LLC(“Insignia GP”)是Insignia基金的普通合伙人。Insignia GP由三名成员组成的投资委员会由大卫·洛威、安东尼·布罗格里奥和梅尔文·迪恩组成,对Insignia A和Insignia QL直接持有的证券行使投票和投资控制权,后者由其成员的多数票行事。因此, |
3.(续脚注2)Insignia Fund和Insignia GP可能被视为受益拥有Insignia A和Insignia QL直接持有的证券。洛威、布罗格里奥和迪恩先生否认对Insignia A和Insignia QL直接持有的证券的实益所有权。 |
4。包括Insignia A直接持有的2,547,428股B类股票和Insignia QL直接持有的3,227,266股B类股票。 |
5。根据交易协议,有限责任公司的B-1类单位(以及每个B-1类单位发行人的一股B类股票)可以随时兑换成一股A类股票。有限责任公司的B-1类单位不会过期。 |
6。包括Insignia A直接持有的有限责任公司的2,547,428个B-1类单位和Insignia QL直接持有的有限责任公司的3,227,266个B-1类单位。 |
/s/ Tony Broglio,作为 Insignia Capital Partners GP, LLC 的管理成员 | 03/05/2024 | |
/s/ Tony Broglio,作为 Insignia Capital Partners LP 的管理成员 | 03/05/2024 | |
/s/ Tony Broglio,作为 Insignia Capital Partner (AIV) LP 的管理成员 | 03/05/2024 | |
/s/ Tony Broglio,作为 Insignia Capital Partner(Parallel A)的管理成员,LP | 03/05/2024 | |
/s/ Tony Broglio,担任 Insignia QL Holdings, LLC 总裁兼秘书 | 03/05/2024 | |
/s/ Tony Broglio,担任 Insignia A QL Holdings, LLC 的总裁兼秘书 | 03/05/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |