附件10.16
贷款和担保协议第十次修订
贷款和担保协议第十次修订(本“修订”)自2023年6月28日起生效(“修订日期”),并由OXFORD FINANCE LLC(一家特拉华州有限责任公司,办公室位于115 South Union Street,Suite 300,Alexandria,Virginia 22314(以个人身分,“牛津”;及其作为抵押代理人的身份,“抵押代理人”),贷款协议附件1.1中不时列出的贷款人(定义见下文),包括Oxford作为贷款人(各为“贷款人”,统称为“贷款人”)和PLUS THERAPEUTICS,INC.,一家特拉华州公司,办公室位于马拉松大道4200号,Suite 200,Austin,Texas 78756(“借款人”)。
借款人、抵押代理人、借款人及贷款人不时订立日期为2015年5月29日的若干贷款及担保协议(经不时修订、补充或以其他方式修改,下称“贷款协议”),据此,贷款人已根据其条款及条件向借款人提供若干贷款;及
贷款人、借款人、贷款人和抵押代理人希望根据本协议的规定并根据本协议规定的条款和条件修改贷款协议的某些条款;
鉴于本协议所包含的承诺、契约和协议,以及其他良好且有价值的对价,借款人、贷款人和担保代理人特此同意如下:
如果发送给担保代理或牛津:
牛津金融有限责任公司
115 South Union Street,Suite 300
亚历山大,弗吉尼亚州22314注意:法律部
传真:(703)519-5225
电子邮件:LegalDepartment@oxfordfinance.com
将一份副本(不构成通知)发给:
格****·特劳里格,LLP
美国马萨诸塞州波士顿One International Place,邮编02110
收件人:Abdullah Malik传真:(617)897-0983
电子邮件:malikab@gtlaw.com
“基本利率”是指由抵押品代理人确定的定期贷款的年利率(以一年三百六十(360)天为基准),等于(I)百分之八和百分之九十五(8.95%)和(Ii)(A)1个月期限SOFR,(B).10%和(C)百分之七和百分之九十五(7.95%)的总和。尽管有上述规定,(I)在任何情况下,基本税率
对于任何低于8.95%(8.95%)的定期贷款,(Ii)在基准转换事件发生时,抵押品代理人可本着善意并参照本定义中高于该利率的保证金,修改本协议,以替代基准
利率及重置保证金高于该利率,导致在紧接该等重置利率及重置保证金生效前生效的利率下限及总利率大致相若,任何该等修订将于下午5:00起生效。抵押品代理通知借款人后第三个工作日的东部时间,以及(Iii)2023年6月1日至2023年6月30日(包括2023年6月30日)期间定期贷款的基本利率应与第十次修订日期之前的有效利率相同。抵押品代理人根据本协议可能作出的任何决定、决定或选择将是决定性的和具有约束力的,没有明显的错误,并可由抵押品代理人全权酌情作出,且无需任何其他方的同意。
“1个月CME Term Sofr”是CME Term Sofr管理员在CME Term Sofr管理员网站上发布的1个月CME Term Sofr参考利率。
“基准”最初是指1个月CME期限SOFR;前提是,如果1个月CME期限SOFR或当时的基准发生了基准转换事件,则“基准”是指根据定义的术语“基本利率”取代了紧随其后的基准利率的适用的替代利率。
“基准转换事件”是指相对于当时的基准发生以下一个或多个事件:
“CME Term Sofr管理人”是CME Group Benchmark Administration Limited,作为前瞻性术语SOFR的管理人,或任何继任管理人。
“CME Term Sofr管理员网站”是CME集团基准管理员的网站,网址为Http://www.cmegroup.com,或任何继任者来源。
《第十修正案日期》为2023年6月28日。
2
贷款人或借款人现在或将来可能根据或与经修订的任何贷款文件相关的权利、补救办法或义务。
3
在限制上述一般性的前提下,借款人放弃并肯定同意不主张或以其他方式寻求任何抗辩、正面抗辩、反索赔、索赔、诉讼因由、抵销或其他权利,包括:(A)抵押品代理人和每个贷款人行使贷款文件中所述权利和补救的权利;(B)本修正案或贷款文件中的任何规定;或(C)贷款人或其他受让人在本修订日期或之前与贷款协议或其他贷款文件相关或产生的任何行为。
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4
兹证明,本贷款协议第十修正案已于上述日期生效,特此为证。
借款人:
Plus Treateutics公司
姓名:安德鲁·西姆斯
职务:副总裁兼首席财务官
抵押品代理和贷款人:
牛津金融有限责任公司
通过 Name:zhang cheng
职位:首席财务官