美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 3 月 5 日

6400 S. Fiddlers 绿色圆圈, 1400 套房

科罗拉多州格林伍德村80111

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(844)762-7723

（注册人的电话号码，包括区号）

_______________________________________

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（17 CFR §230.405）还是1934年《证券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 1.01。签订重要最终协议。

2024年3月4日，SOBR Safe, Inc.（“公司”）与公司于2023年3月9日发行的优先可转换票据（“适用票据”）的每位持有人（统称 “持有人”，个人为 “持有人”）签订了激励要约书协议（“激励函”）。

根据激励信，持有人同意以相当于每股0.62美元的较低转换价格（此类降低的转换价格，即 “票据转换价格”）转换部分或全部适用票据。在执行激励函的同时，公司收到了此类持有人发出的转换通知，要求转换约804,000美元的适用票据本金总额，约占适用票据本金总额的25％。与此类转换有关，票据转换价格永久降至0.62美元。

此外，根据激励信，持有人目前持有的2023年3月9日发行的普通股购买权证（“适用认股权证”）的行使价永久降至每股0.62美元（此类降低的行使价，即 “认股权证行使价”）。

根据《证券法》第144条，适用票据所依据的公司普通股（“转换股”）有资格转售。根据S-1表格（文件编号333-271247）（“注册声明”）上的注册声明，适用认股权证所依据的公司普通股（“认股权证”）已注册转售。注册声明目前有效，在行使降低认股权证行使价的适用认股权证后，将对认股权证股份的转售生效。

本表8-K最新报告及其所附的任何附录都不是出售要约或征求购买公司证券的要约。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。