美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 VAPOTHERM INC [VAPO ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/27/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 60,188(1) | D | ||||||||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 股票期权（买入权） | $165.68 | 02/27/2024 | D | 3,550 | (2) | 01/01/2032 | 普通股 | 3,550 | (3) | 0 | D | ||||
| 股票期权（买入权） | $0.915 | 02/27/2024 | A | 3,550 | (2) | 01/01/2032 | 普通股 | 3,550 | (3) | 3,550 | D | ||||
| 股票期权（买入权） | $25.28 | 02/27/2024 | D | 6,625 | (4) | 05/10/2032 | 普通股 | 6,625 | (3) | 0 | D | ||||
| 股票期权（买入权） | $0.915 | 02/27/2024 | A | 6,625 | (4) | 05/10/2032 | 普通股 | 6,625 | (3) | 6,625 | D | ||||
| 股票期权（买入权） | $21.6 | 02/27/2024 | D | 6,834 | (5) | 01/02/2033 | 普通股 | 6,834 | (3) | 0 | D | ||||
| 股票期权（买入权） | $0.915 | 02/27/2024 | A | 6,834 | (5) | 01/02/2033 | 普通股 | 6,834 | (3) | 6,834 | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。包括根据Vapotherm, Inc.经修订和重述的2018年股权激励计划授予的限制性股票单位在归属后将随着时间的推移发行的37,319股股票。 |
| 2。该期权于2023年1月1日授予25％的标的股份，此后分36个月分期授予其余75％的标的股份，前提是申报人在每个归属日继续担任发行人的员工或其他服务提供商，并以其他方式受发行人适用的股权激励计划的约束。 |
| 3.此处报告的交易反映了自2024年2月27日起生效的股票期权重新定价，根据该定价，对重新定价的期权的行使价进行了修改，将行使价降至每股0.915美元，即发行人普通股2024年2月27日的收盘价。重新定价的期权的到期日期或归属时间表没有变化。 |
| 4。该期权于2024年1月1日授予25％的标的股份，此后分36个月分期授予其余75％的标的股份，前提是申报人在每个归属日继续担任发行人的雇员或其他服务提供商，并以其他方式受发行人适用的股权激励计划的约束。 |
| 5。该期权于2024年1月2日授予25％的标的股份，此后分36个月分期授予其余75％的标的股份，前提是申报人在每个归属日继续担任发行人的雇员或其他服务提供商，并以其他方式受发行人适用的股权激励计划的约束。 |
| 备注： |
| 2023年8月18日，Vapotherm, Inc.的普通股以1比8的比例反向拆分，导致申报人持有的股票数量减少。此外，已按比例调整申报人的未偿还股权奖励，包括本表格4表二中列出的期权奖励下的行使价和可行使的股票数量，以反映1比8的反向股票拆分。 |
| /s/ 詹姆斯·莱特曼，饰演《事实上的律师》 | 02/29/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||