附件4.3
股本说明
以下对我们股本的描述以及我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程的规定是摘要。此外,你亦应参阅经修订及重述的公司注册证书及经修订及重述的附例,并以表格10-K作为本公司年报的证物。所有提及的“我们”、“我们的”或“我们”指的是Syndax制药公司。
一般信息
根据我们修订和重述的公司注册证书,我们被授权发行最多200,000,000股普通股,每股面值0.0001美元,以及10,000,000股优先股,每股面值0.001美元,所有优先股都是未指定的。我们的董事会可能会不时确定优先股的权利和偏好。
普通股
投票权
普通股的每一位持有者在提交股东表决的所有事项上,每一股享有一票的投票权。持有当时所有已发行股本至少662%⁄3%投票权的持有人(作为单一类别投票)将需要投赞成票,才能修订我们修订和重述的公司注册证书的某些条款,包括与修订和重述的公司细则、分类董事会、董事会规模、董事撤职、董事的责任、董事会空缺、特别会议、股东通知、书面同意诉讼和专属管辖权有关的条款。
分红
根据可能适用于任何已发行优先股的优惠,我们普通股的持有者有权按比例获得董事会可能宣布从合法可用于该目的的非累积资金中获得的任何股息。
清算
在我们清算、解散或清盘的情况下,我们普通股的持有者有权按比例分享在偿还债务和任何已发行优先股的清算优先权后剩余的所有资产。
权利和偏好
我们普通股的持有者没有优先购买权、转换、认购或其他权利,也没有适用于我们普通股的赎回或偿债基金条款。我们普通股持有人的权利、优先权和特权受制于我们未来可能指定的任何系列优先股的股票持有人的权利,并可能受到这些权利的不利影响。
优先股
根据我们修订和重述的公司注册证书,我们的董事会有权在不需要我们的股东采取进一步行动的情况下,发行一个或多个系列的最多10,000,000股优先股,并确定其数量、权利、优惠、特权和限制。这些权利、优惠和特权可包括股息权、转换权、投票权、赎回条款、清算优惠和偿债基金条款,以及构成任何系列的股份数量或其名称。
系列,其中任何一种或全部可能大于普通股的权利。发行我们的优先股可能会对普通股持有人的投票权以及这些持有人在清算时获得股息和付款的可能性产生不利影响。此外,发行优先股可能会产生推迟、推迟或阻止控制权变更或其他公司行动的效果,或者使解除管理层职务更加困难。
反收购条款
修订及重订公司注册证书及修订及重订附例
我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程包括许多可能阻止或阻碍敌意收购或控制权或管理层变更的条款。这些规定包括:
我们设计这些条款是为了提高董事会组成及其政策持续稳定的可能性,阻止可能涉及对我们的实际或威胁收购的某些类型的交易,并降低我们对主动收购提议的脆弱性。我们还设计了这些条款,以阻止可能在代理权之争中使用的某些策略。然而,这些条款可能会阻止其他人对我们的股票提出收购要约,因此,它们还可能减少实际或传言中的收购企图可能导致的我们股票市场价格的波动。
特拉华州公司法第203条
我们受DGCL第203条的约束,该条款禁止特拉华州公司在股东成为利益股东之日起三年内与任何利益股东进行任何业务合并,但以下情况除外:
一般而言,第203条对“企业组合”的定义包括以下内容:
一般而言,第203条将“有利害关系的股东”定义为与该实体或个人的关联公司和联营公司一起,实益拥有或是该公司的关联公司或联营公司的实体或个人,并且在确定有利害关系的股东地位之前的三年内,确实拥有该公司已发行有表决权股票的15%或以上。
特拉华州的公司可以在其公司注册证书中有明文规定的情况下“选择退出”这些规定。我们没有选择退出这些条款,因为这些条款可能会阻止或阻止我们的合并或其他收购或控制权变更企图。
论坛的选择
我们修改和重述的公司注册证书将规定,除非我们以书面形式同意选择替代法院,否则特拉华州衡平法院将(或者,如果且仅当特拉华州衡平法院缺乏标的管辖权,位于特拉华州境内的任何州法院,或者如果且仅如果所有此类州法院都缺乏标的管辖权,特拉华州联邦地区法院),特拉华州衡平法院将是(1)代表我们提起的任何派生诉讼或诉讼的独家论坛,(2)我们的任何股东发起的任何诉讼或法律程序(包括任何集体诉讼),声称任何董事、高级管理人员、雇员或代理人违反了对我们或我们的股东负有的受信责任或其他不当行为,(3)我们的任何股东发起的任何诉讼或法律程序(包括任何集体诉讼),声称根据DGCL或我们修订和重述的公司注册证书或我们修订和重述的章程向我们提出索赔,(4)我们的任何股东启动的任何诉讼或诉讼(包括任何集体诉讼),以解释、适用、执行或决定我们修订和重述的公司证书或我们修订和重述的法律的有效性,或(5)由我们的任何股东发起的任何诉讼或诉讼(包括任何集体诉讼),声称对我们提出受内部事务原则管辖的索赔。