8-K
Scilex 控股公司假的000182019000018201902024-02-292024-02-290001820190sclx: Commonstockparvalue 每股 0.0001 2 会员2024-02-292024-02-290001820190SCLX:以每股11.50的行使价购买一股普通股的认股权证 1 会员2024-02-292024-02-29

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

8-K 表格

 

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期(最早报告事件的日期): 2024年2月29日

 

 

SCILEX 控股公司

(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

 

 

特拉华   001-39852   92-1062542
(州或其他司法管辖区)
公司注册的)
  (委员会
文件号)
  (国税局雇主
证件号)

圣安东尼奥路 960 号, 帕洛阿尔托, 加利福尼亚, 94303

(主要行政办公室地址,包括邮政编码)

注册人的电话号码,包括区号: (650)516-4310

不适用

(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信

 

根据《交易法》(17 CFR)第14a-12条征集材料 240.14a-12)

 

根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))

 

根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))

根据该法第12(b)条注册的证券

 

每个班级的标题

 

交易
符号

 

每个交易所的名称

在哪个注册了

普通股,面值每股0.0001美元   SCLX   纳斯达克股票市场有限责任公司
购买一股普通股的认股权证,每股行使价为每股11.50美元   SCLXW   纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 条)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的)。

新兴成长型公司 

如果是新兴成长型公司,请用勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 

 

 

 


项目 8.01。

其他活动。

2024年2月29日,Scilex Holding Company(“公司”)发布了一份新闻稿,宣布它已与作为承销商的罗德曼和伦肖有限责任公司和StockBlock Securities LLC签订了承销协议,根据该协议,承销商同意在坚定承诺的基础上购买公司5,882,353股普通股和随附的普通认股权证(“普通认股权证”),最多购买5,882,353股普通股和随附的普通认股权证(“普通认股权证”)353股普通股,公众价格为每股1.70美元,并附带普通认股权证,减去承保折扣和佣金。此次发行预计将于2024年3月5日左右结束,但须满足惯例成交条件。有关此次发行的更多信息,包括承销商的超额配股权,已包含在新闻稿中。公司新闻稿的副本作为附录99.1附于此,并以引用方式纳入此处。

 

项目 9.01。

财务报表和附录。

(d) 展品。

 

99.1    新闻稿,日期为2024年2月29日。
104    封面交互式数据文件,采用在线可扩展业务报告语言 (ixBRL) 格式化。


签名

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

    SCILEX 控股公司
日期:2024 年 2 月 29 日     来自:  

/s/ Jaisim Shah

    姓名:   贾西姆·沙阿
    标题:   首席执行官兼总裁