附件4.7

注册人根据《证券条例》第12条登记的证券说明
1934年《交易所法案》

截至本报告之日，SunOpta Inc.(“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)有两类证券根据修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第12条登记：(I)普通股，无面值(“普通股”)，以及(Ii)普通股购买权。

以下描述仅为摘要，并不声称完整，且参考经修订的我们的合并细则(“合并细则”)、经修订的我们的附例(“细则”)以及于二零一五年十一月十日由本公司与作为权利代理的美国股票转让及信托公司订立并于二零一六年四月十八日修订及重述的经修订及重订的股东权利计划协议(“经修订及重订权利协议”)以及适用的公司及证券法律而受其规限及保留。合并细则、细则、经修订及重订的股东权利计划及对该等文件的任何修订将作为本公司年度报告的10-K表格的附件存档，本附件即为其中一部分。

股本概述。

 法定股本。根据我们的合并条款，我们被授权发行无限数量的普通股，没有面值，以及无限数量的特别股，没有面值，可以连续发行。

普通股说明。

 红利。根据任何系列特别股份及任何其他优先于普通股的股份在支付本公司可能发行的股息方面的优先选择，本公司普通股持有人有权按比例分享本公司董事会(本公司“董事会”)宣布的股息。根据加拿大商业公司法(“加拿大商业公司法”)的规定，如有合理理由相信(1)吾等无法或将于支付股息后无力偿付到期负债，或(2)吾等资产的可变现价值因而少于吾等所有类别的负债及已申报资本的总和，吾等不得宣布或派发股息。我们可以通过发行全额缴足的股票，或者以货币或财产的形式来支付股息。

 清算、解散或清盘。如本公司自动或非自愿清盘、解散或清盘，或为清盘本公司的事务而将本公司的资产在股东之间作出任何其他分配，则普通股持有人有权在本公司向债权人、本公司特别股份持有人(如有)及优先于普通股的任何其他股份持有人支付任何分派款项后，按比例分享本公司可供分配的资产。

 投票权和股东大会。本公司普通股持有人有权收到本公司股东大会的通知，并有权出席本公司的所有股东大会，但另一类股份持有人的会议除外。我们普通股的每位持有人有权亲自或委托代表就提交给股东的所有事项投一票。本公司董事会必须在上次年度股东大会后15个月内召开年度股东大会，并可随时召开特别股东大会。为了确定哪些股东有权收到股东大会的通知或在股东大会上投票，董事会可根据《加拿大证券管理人报告发行人的报告发行人与证券实益拥有人的沟通》和《国家文书54-101-与证券实益拥有人的沟通》，提前确定一个日期作为股东决定的记录日期，但该记录日期不得超过会议召开日期的60天或少于21天。CBCA规定，股东大会的时间和地点必须在不迟于会议召开前60天至21天，发送给每一位有权在会议上投票的股东、每个董事公司和我们的审计师。我们的章程规定，如果持有不少于三分之一(33%和1/3%)有权在会议上投票的已发行普通股的至少两名股东亲自或委派代表出席会议，则出席会议的股东应达到法定人数。股东可以通过电话或其他通讯设施参加会议，使所有出席会议的人都能听到对方的声音。联名股东的，在其他股东(S)缺席的情况下，出席会议的其中一名股东可以对股份进行表决。如果两个或两个以上的共同股东亲自或委托代表出席，则他们应作为一个人对他们共同持有的股份进行表决。

 没有优先购买权；对董事发行普通股权力的有限限制。根据我们的合并章程、章程或CBCA，我们普通股的现有持有人对我们普通股的未来发行没有优先购买权或优先购买权。普通股没有转换权，不需要赎回，也不享有任何偿债基金拨备的利益。在遵守纳斯达克证券市场和多伦多证券交易所的规则和政策以及适用的公司和证券法律的情况下，我们的董事会有权发行额外的普通股。

 发行特别股的效果。如下文“特别股份说明”所述，本公司普通股持有人的权利、优先权及特权受制于任何系列特别股份持有人的权利，并可能受到其不利影响。

特殊股份说明。

我们的特别股是可以连续发行的。在符合我们的合并章程和根据《CBCA》提交修订章程的情况下，我们的董事会有权在任何时候和不时无需股东批准，在发行前确定每一系列特别股的数量、名称、权利、特权、限制和条件，包括(在不限制前述一般性的情况下)在分配时指定优先支付给该系列特别股持有人的金额(如果有)；进一步参与分配的程度(如果有)；投票权(如果有)；股息权(包括该等股息是否优先、累积或非累积)(如有)；以及转换权(如有)。在分红、资产分配和解散时的资本回报方面，特别股排在我们普通股之前。除本公司清盘、本公司合并、出售吾等全部或几乎所有本公司资产或业务，以及特别股份持有人根据CBCA有权投票的其他事项外，或除非董事另有决定，否则特别股份持有人将无权在股东大会上投票。非指定特别股份的授权使我们的董事会有可能发行具有权利或优惠的特别股份，这可能会阻碍任何改变对我们的控制权的尝试的成功。这些条款和其他条款可能具有阻止敌意收购或推迟控制权或我们管理层变动的效果。如下文“特别投票权股份及可交换优先股说明”所述，公司有一系列已发行及已发行的特别股份。

对合并章程和附例的修订

我们的合并条款、我们的章程和CBCA管理着我们股票持有人的权利。本公司股东可于正式召开的股东大会上，通过经每类受影响股份中至少三分之二的持有人亲自或委派代表批准的特别决议案，授权修改本公司合并章程细则，以增设股份类别或更改任何类别股份所附带的权利或限制。此类特别决议在修正条款向根据《中巴建交协定》指定的董事备案之前不会生效。

本公司董事会可透过决议案订立、修订或废除任何规管本公司业务或事务的附例；但董事会须于下一次股东大会上向股东提交附例、修订或废除附例，而股东可藉普通决议案确认、否决或修订该附例、修订或废除。章程或章程的修订或废除，自董事会决议之日起生效，直至股东确认、确认修订或否决为止。

根本性变化

根据CBCA，未经持有每类流通股至少三分之二的持有人亲自或委托代表，并在正式召开的股东大会上作为一个类别单独投票，我们不得实施以下任何根本性变化：

·涉及本公司的任何拟议合并，CBCA要求其必须获得我们股东的批准；

·根据CBCA涉及公司的任何拟议安排计划，CBCA或适用法院发布的任何命令要求获得我们股东的批准；

·对我们所有或几乎所有资产或财产的任何拟议出售、租赁或交换；以及

·公司的任何解散、清算或清盘。

董事的选举和免职

在每一次年度股东大会上，我们的股东必须选举董事任职，任期不晚于下一次年度股东大会结束。本公司董事会可填补董事会空缺，并根据本公司合并章程的规定，亦可在股东周年大会之间委任额外董事，但如此委任的额外董事数目不得超过上次股东周年大会委任的董事数目的三分之一。由于股东没有累计投票权，持有超过50%已发行普通股的股东可以选举我们所有的董事，如果他们选择这样做的话。在这种情况下，剩余股份的持有者将无法选择任何董事。根据CBCA，我们的董事中必须至少有四分之一是加拿大居民。

反收购法

在加拿大，收购要约受各省公司法和证券法以及适用证券交易所的规则管辖。加拿大公司法和证券法适用的与证券收购和收购投标有关的规则的以下描述并不声称是完整的，而是受制于适用的公司法和证券法，并通过引用完全受适用的公司法和证券法的约束，这些法律可能因省而异。

取得任何类别申报发行人10%或以上投票权或权益证券的实益拥有权或控制权或指挥权的一方(“收购人”)，一般须向适用的省级监管当局提交新闻稿和载有适用证券法所规定资料的报告。在符合下列规定的情况下，收购方(包括与收购方共同或一致行动的任何一方)将被禁止在自触发上述申报要求的事件发生之日起至提交报告后一个营业日届满之日止期间内购买任何先前收购的目标公司类别的任何额外证券。这一备案程序和对进一步购买的相关限制也适用于随后收购2%或更多同类证券的情况。对进一步购买的限制不适用于实益拥有、控制或指示该类别已发行证券的20%或以上的收购人。

除上述规定外，加拿大的某些其他法律可能会限制加拿大或非加拿大实体获得对我们的控制权或对我们拥有重大利益的能力，包括《竞争法》(加拿大)和《加拿大投资法》(加拿大)。发行人还可能批准和采用股东权利计划或其他防御性策略，这些计划或策略旨在在主动收购开始时触发，并使该公司成为不太可取的收购目标。

责任限制和赔偿。

以下对《CBCA》和我们的章程的赔偿条款的描述并不声称是完整的，并受《CBCA》和我们的章程全文的约束和限制。

《中华公司法》允许我们，而我们的附例部分规定，我们将弥偿我们的每一位董事及高级职员、前董事及高级职员及其继承人、遗嘱执行人、管理人及其他合法遗产代理人(每一位均为“获弥偿保障者”)，使其免受任何法律责任，以及该受弥偿保障者就其执行其职位职责而提出或展开的任何诉讼、诉讼或法律程序所承受或招致的一切费用、收费及开支，以及该等受弥偿保障人士就本公司事务所招致或招致的所有其他费用、收费及开支。如果受补偿人：(1)诚实守信地行事，以期达到我们的最佳利益；(2)在以罚款方式执行的刑事或行政诉讼或诉讼中，有合理理由相信其行为是合法的。如上所述，“讼费、收费及开支”包括为了结诉讼或履行判决而支付的款额。这些赔偿在董事或官员辞职或因任何原因被终止职位后继续有效。我们也有权在CBCA允许或要求的其他情况下对任何受补偿人进行赔偿。

上市、交易所、转让代理及注册处。

我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市，代码为“STKL”，在多伦多证券交易所上市，代码为“SOY”。我们普通股在美国的转让代理和登记人是美国股票转让和信托公司，在加拿大是股权金融信托公司。

影响美国股东的其他加拿大法律

加拿大没有关于限制资本进出口或影响我们向非加拿大居民汇款利息、股息或其他付款的政府法律、法令或法规。然而，根据加拿大和美国之间的互惠税收条约X条，支付给美国税务居民的股息要缴纳15%的预扣税(如果股东是一家拥有公司至少10%的已发行有表决权普通股的公司，则对股息征收5%的预扣税)。

根据加拿大或安大略省的法律或我们的合并章程或章程，非加拿大居民持有或投票持有我们的普通股的权利没有特定限制，但以下讨论的加拿大投资法(加拿大)施加的限制除外。

在美国获得控股权的非加拿大投资者可能受到加拿大投资法(加拿大)的约束，该法案规定了非加拿大人投资加拿大企业的基础。根据《加拿大投资法》，收购一个实体的多数有表决权权益(或作为公司的实体有投票权的普通股的多数不可分割的所有权权益)被视为获得对该实体的控制权。收购一家公司不到多数但三分之一或更多的有表决权的普通股(或该公司有表决权的普通股的同等不可分割的所有权权益)被推定为对该公司的控制权的收购，除非可以确定，在收购时，该公司实际上并不是通过拥有有表决权的普通股而被收购人控制的。收购一家公司不到三分之一的有投票权普通股(或在该公司有投票权的普通股中同等不可分割的所有权权益)，不被视为获得对该公司的控制权。

股东权利计划(发行权利)说明。

本公司根据经修订及重订的权利协议(“权利计划”)制订股东权利计划。除触发持有人外，配股计划(“配股计划”)下的权利持有人将有权在发生(定义见下文)翻转事件时，实际上以较当时市价大幅折让的价格购买普通股。如果持有人实益拥有20%或以上的已发行普通股和本公司有权投票的股份(“有表决权股份”)，则会发生翻转事件。权利计划的主要条款和条件概述如下。

 学期。《权利计划》自2015年11月10日起及之后生效，2015年11月23日《权利计划》的发布日期创下纪录。配股计划于公司2019年股东周年大会及2022年股东周年大会上获股东再次确认，并将持续有效至2025年股东周年大会。若配股计划于2025年股东周年大会上未获股东再次确认，则配股计划将不再具任何效力或效力，而根据该计划发出的所有配股计划将于该等会议终止后失效。

 权利问题。本公司于记录时间(定义见供股计划)已就每股普通股向登记持有人发行一项权利。于分拆时间(定义见下文)及到期时间(定义见供股计划)较早者之前发行的每股普通股，将获授予一项权利。

 权利的行使。这些权利最初是不能行使的。该等权利将与普通股分开，并可于下列(I)首次公开公告表明任何人士已取得20%或以上有表决权股份的实益拥有权(定义见供股计划)的事实公布后第十个营业日结束时行使；(Ii)收购要约开始日期或首次公开公布任何人士拟提出的收购要约，而收购要约将导致该人士实益拥有20%或以上的有表决权股份(准许收购要约或竞争性准许收购要约除外(两者均定义于供股计划))；及(Iii)准许投标或竞争准许投标终止的日期，或委员会决定的较后日期(在任何该等情况下，为“分开时间”)。在分拆时间之后但在发生翻转事件(定义见下文)之前，每项权利可按每项权利的行使价(“行使价”)行使，以购买一股普通股，行使价相当于分拆时普通股市场价格的五倍。行使权利时应支付的行使价和可发行证券的数量可能会随着影响普通股的某些公司事件的发生而不时调整。

 翻转事件。除若干例外情况(如下文所述)外，于任何人士(“收购人”)收购20%或以上有投票权股份的实益拥有权(“倒卖事件”)及分拆时间后，除由收购人、其联属公司及联营公司、其各自的联名行动人及若干受让人实益拥有的权利外，每项权利均可行使，以购买总市值相等于权利行使价格两倍的普通股，现金金额相等于行使价格。收购人、其关联公司和联营公司、其各自的联合行为人和某些受让人实益拥有的权利将无效。

 证书和可转让性。在分离时间之前，普通股证书还将证明证书所代表的每股普通股拥有一项权利。在记录时间之后但在分离时间和到期时间中较早的时间之前签发的证书，将带有这方面的图例。在分拆时间之前，权利将不能与相关普通股分开转让。从分立时间起及之后，权利将由权利证书证明，这些权利证书将可转让，并与普通股分开交易。

 允许的出价。配股计划不会由许可投标或竞争许可投标触发。许可投标是指：(I)以收购投标通告的方式提出；(Ii)向所有有表决权股份的持有人提出；(Iii)开放至少60天或根据适用的加拿大法律规定的较长期限；(Iv)包含不可撤销的条件，即在本公司独立股东持有的有表决权股份的50%以上已被投标且未撤回之前，不得认购和支付有表决权股份；(V)载有一项不可撤回的条件，即可于收购要约日期至收购要约股份被收购及支付之日之间的一段期间内任何时间存放有表决权股份；及(Vi)载有一项不可撤回条文，即倘若本公司独立股东所持有投票权股份的50%已予投标，竞购人将作出表明此意思的公告，并将要约公开最少10个营业日。

 收购人。一般而言，收购人是实益拥有20%或以上已发行投票权股份的人。收购人士“的定义不包括以下各项：(I)本公司及其附属公司；(Ii)承销商或银行或销售集团的成员，而该承销商或成员与本公司根据招股章程或以私募方式进行的证券分销有关；及(Iii)因一项或多项准许投标收购、豁免收购、按比例收购、可换股证券收购或本公司收购、赎回或取消投票权股份的一项或多项或任何组合而成为20%或以上已发行投票权股份实益拥有人的任何人士。“配股计划”中对“允许投标收购”、“豁免收购”、“按比例收购”和“可转换证券收购”的定义作出了规定。不过，一般而言：

*此外，供股计划规定，于二零一五年十一月十日拥有20%或以上已发行投票权股份实益拥有人(“始祖人”)不得为收购人。如于2015年11月10日后，祖父母：(I)不再拥有20%或以上的已发行有表决权股份；或(Ii)除已持有的有表决权股份外，成为当时已发行有表决权股份超过1%的实益拥有人(准许收购、豁免收购、按比例收购、可换股证券收购或本公司收购、赎回或注销有表决权股份的一项或多项或其任何组合除外)，则此例外将不再适用。截至2015年11月10日，本公司并不知悉任何人士拥有20%或以上的投票权股份。

 赎回和豁免。于翻转事件发生前的任何时间，董事会可在事先获得投票权股份或权利持有人的批准下，按每项权利0.00001美元的赎回价格赎回权利。如一名已提出准许投标、竞争准许投标或收购投标的人士根据该等准许投标、竞争准许投标或收购投标的条款及条件认购及支付投票权股份，董事会将被视为已选择赎回该等权利，而董事会已就该等准许投标、竞争准许投标或收购投标作出分拆时间，而董事会已放弃适用供股计划。

*于翻转事件发生前任何时间，经投票股份或权利持有人事先批准，如因收购投票股份而非根据向所有投票权股份记录持有人发出的收购要约而导致的翻转事件将会发生，董事会可放弃翻转条款。如果通过向所有有表决权股份记录持有人发出收购要约通告的方式进行的收购要约放弃适用于发生翻转事件时适用的权利计划的规定，则对于因任何其他要约人通过向所有有投票权股份记录持有人发出的关于放弃要约的任何收购要约发出的收购要约通知而发生的任何其他翻转事件，也将被视为放弃适用于发生翻转事件的权利计划的规定。或被视为已被批准。此外，如果某人无意中成为收购人，并减少了其对投票权股份的实益所有权，以致不再是收购人，则可免除权利计划的实施。

 《权利计划》修正案。除更正文书或印刷错误或因法律变更而维持权利计划的有效性所需的修订外，对权利计划的修订须经股东批准。

特别表决权股份和可交换优先股

SunOpta Foods的B-1系列优先股。于二零二零年四月十五日，本公司及其附属公司与Oaktree Organics，L.P.及Oaktree Huntington Investment Fund II，L.P.(统称为“Oaktree”)、Engage Capital，LLC、Engage Capital旗舰总基金有限公司及Engage Capital Co-Invest IV-A，LP(连同Engage Capital，LLC、Engage Capital旗舰总基金LP及其联属公司，“Engage”及与Oaktree共同称为“投资者”)订立认购协议(“B系列认购协议”)。于2020年4月24日(“B-1系列截止日期”)，根据于2020年4月28日提交的B系列认购协议(即本公司于2020年4月28日提交的8-K表格附件10.1)，子公司向橡树资本每股发行15,000股B-1系列优先股(定义见下文)，总代价为30,000,000美元。2023年3月，Engine将其持有的B-1系列优先股全部换成普通股，普通股由本公司登记转售。本公司相信所有该等股份已根据相关登记声明售出。因此，订立的任何协议下有关其于本公司及SunOpta Foods，Inc.(“附属公司”)的投资的所有权利均已终止。此外，Engated不再拥有任何投票权特别股份(定义见下文)。

关于B系列认购协议，在B-1系列截止日期，本公司与子公司还签订了橡树资本投资者权利协议、交换和支持协议以及橡树资本投票信托协议(定义见下文)。

此外，在B系列认购协议方面，子公司签署并向特拉华州州务卿提交了第二份经修订和重新修订的公司注册证书，其中包括授权和确立B-1系列优先股在子公司资本中的权利和优惠(“B-1系列优先股”)。就分配权和清算后的权利而言，B-1系列优先股在子公司的资本中优先于普通股和任何其他低于B-1系列优先股的股票。

B-1系列优先股的持有者(“持有人”)有权获得B-1系列优先股每股的季度分配(“股息”)。在2029年公司第三财季结束后的第一天(“股息变动日期”)之前，年化股息率为8.0%，此后为10%，每股1,000美元(“清算优先股”)，须作出某些调整。在股息变更日期之前，子公司可以现金支付股息，或者选择将本应支付的金额添加到清算优先选项中，以代替支付现金。在发生某些不合规事件(“不合规事件”)后，在30天的治疗期后，应支付股息率将按季度增加1.0%，最高增加5.0%。未能在股息变更日期之后的任何季度以现金支付股息将被视为违规事件。

在任何时候，持有者可以将他们持有的B-1系列优先股全部或部分交换为公司资本中的若干普通股，相当于B-1系列优先股每股的清算优先权商除以2.50美元(该价格为“交换价格”，该商数为“汇率”)。交换价格受惯例的反稀释调整，包括对低于交换价格的普通股发行进行加权平均调整，前提是交换价格不得低于2.00美元(在某些情况下可能会进行调整)。

如果(I)在B-1系列结束日发行的B-1系列优先股中必须有少于10%的股份仍未发行，或(Ii)在B-1系列结束日或之后，在B-1系列结束日或之后，在之前20个交易日期间普通股的平均成交量加权平均价格必须大于交易所价格的200%，则子公司可促使持有人将所有B-1系列优先股转换为一定数量的普通股，其数量等于已发行B-1优先股的数量乘以汇率。根据适用的证券法，在子公司引起的交易所交付的普通股必须可以由持有者自由交易。

在B-1系列截止日期五周年当日或之后的任何时间，子公司可以赎回所有B-1系列优先股。公司在赎回时支付给持有者的金额为B-1系列优先股每股相当于清算优先股的金额。

在发生涉及公司控制权变更的某些事件时，子公司必须尽合理努力向持有人提供将B-1系列优先股的股份交换为存续或继任实体的证券的选择权，该存续或继任实体具有与B-1系列优先股相同的权利、优先权和特权，并针对控制权变更进行了调整。该子公司还将提议以每股金额赎回B-1系列优先股，该金额等于（i）清算优先权加上等于截至B-1系列截止日第五周年的增量股息价值的金额，以及（ii）在此类控制权变更中每股普通股应付金额乘以汇率，以较高者为准。如果为交换优先股而交付的普通股总数超过B-1系列截止日期前一天已发行普通股的19.99%（该数量，“B-1系列截止日期股份”），则子公司将以相当于清算优先股的每股金额提出赎回要约。如果在子公司提出控制权变更要约后，B-1系列优先股的任何股份以高于清算优先股的每股价格赎回，此后可交换为普通股的B-1系列优先股的股份数量不得超过B-1系列收盘日股份减去B系列股份-1优先股之前已经交换（“B-1系列CoC后交换上限”）。

在任何时候，如果持有人选择交换或子公司导致交换B-1系列优先股，交付给每个适用持有人的普通股数量不得导致该持有人的实益所有权（定义见《交易法》第13（d）条）超过该交易后立即发行的普通股的19.99%（“受益所有权交换上限”）。实益拥有权交换上限为永久性，本公司毋须亦无意寻求本公司无利害关系股东豁免实益拥有权交换上限。

此外，交付给每个持有人的普通股数量不得导致该持有人的实益所有权（定义见公司的股东权利计划（“股东权利计划”））超过该持有人在该交易后立即发行的普通股和公司其他有表决权股份的19.99%（“权利计划交易上限”）。本公司毋须亦无意向本公司无利害关系股东寻求豁免供股计划交换上限。

只要B-1系列优先股的任何股份尚未发行，至少大多数已发行B-1系列优先股的持有人的赞成票或同意票（作为一个单独的类别一起投票）将是生效或验证的必要条件：（i）任何发行与B-1系列优先股同等或优先的股票，（ii）B-1系列优先股的发行或授权数量的任何增加，（iii）B-1系列优先股的任何交换、重新分类或取消，除非另有规定，以及（iv）对对B-1系列优先股或任何持有人的权利、优先权、特权或投票权产生重大不利影响的子公司注册证书。

在支付股息或偿债基金分期付款时，对B-1系列优先股的回购或赎回没有任何限制。

B-1系列优先股条款的本摘要描述并不完整，其全部内容均符合参考附件4.1提交的子公司第二次修订和重述的公司注册证书以及2020年4月28日提交的公司表格8-K。

Oaktree投资者权利协议。 就认购协议而言，本公司、附属公司及橡树订立日期为二零二零年四月二十四日的投资者权利协议（“橡树投资者权利协议”），规定橡树的若干额外权利及义务。

根据Oaktree投资者权利协议，只要Oaktree实益拥有或控制子公司A系列优先股至少50%的股份，（全部已交换为普通股）和向其发行的B-1系列优先股，包括A系列优先股和B系列优先股交换的任何相应普通股，橡树资本将有权：

只要橡树实益拥有或控制至少11.1%的普通股，Oaktree将有权指定两名被提名人(每名“Oaktree被提名人”)参加董事会选举。如橡树资本实益拥有或控制少于11.1%但超过5%的普通股，按交换基准计算，橡树资本有权指定一名橡树资本的被提名人。每一位橡树资本的被提名者必须是本公司可以接受的个人，合理行事，并且根据适用法律有资格担任本公司的董事。此外，只要橡树实益拥有或控制至少5%的普通股，按交换基准，橡树有权指定一名个人(及一名替补)作为无投票权观察员(“观察员”)出席董事会会议。

本文对橡树资本投资者权利协议的简要描述并不是完整的，而是通过参考橡树资本投资者权利协议(作为附件10.5提交给本公司于2020年4月28日提交的Form 8-K)而有所保留。

交换和支持协议。关于认购协议，本公司、附属公司及投资者于二零二零年四月二十四日订立交换及支持协议(“交换及支持协议”)，规定(其中包括)本公司不时授予各持有人与本公司交换B-1系列优先股以换取普通股的权利，如上所述。

本《交换和支持协议》的概要描述并不是完整的，而是通过参考作为本公司于2020年4月28日提交的Form 8-K表的附件10.2提交的《交换和支持协议》来进行限定的，并通过引用将其并入本文。

特别表决权股份和表决权信托协议。2020年4月24日，本公司提交修订章程，将一系列特别股指定为特别股第二系列(以下简称特别表决权股)。除若干例外情况外，特别表决权股份使其持有人有权就提交普通股持有人表决的所有事项，按每股特别表决权股份一票表决。

于B-1系列截止日期，根据本公司、附属公司、橡树资本及橡树信托公司于2020年4月24日订立的投票信托协议(“橡树投票信托协议”)，橡树资本及其联营公司(“橡树信托公司”)将发行及存放最多6,000,000股特别投票股份予橡树资本的联营公司(“橡树信托公司”)，作为橡树资本及其联营公司的受托人，而该等联营公司可能不时持有B-1系列优先股。然而，由于实益所有权交换上限，在B-1系列截止日期，没有向橡树信托发行特别投票权股票。根据橡树表决权信托协议，将视需要发行额外的特别表决权股份，或赎回现有的特别表决权股份，以确保橡树信托持有的特别表决权股份总数等于橡树资本在交换其持有的所有B-1系列优先股股份时可向橡树资本发行的普通股数量，但须受某些限制。

根据橡树资本投票信托协议，橡树资本受托人代表橡树资本行使的投票权数量将受到限制，从而：

Oaktree投票权上限为永久性，本公司毋须亦无意寻求本公司无利害关系股东豁免Oaktree投票权上限。

特别投票权股份不可转让，且与特别投票权股份相关的投票权将于B-1系列优先股转让给第三方（投资者的受控关联公司除外）时终止。

本特别表决权股份、橡树资本表决权信托协议和橡树资本表决权信托协议的概要说明并不完整，其全部内容符合附件4.2中提交的公司修订条款，Oaktree投票权信托协议（作为公司表格8的附件10.3存档）和Oaktree投票权信托协议（作为公司表格8的附件10.4存档）-K于2020年4月28日提交。