美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 9 号修正案)*
Cingulate Inc. |
(发行人的姓名 ) |
普通股 股,面值每股 0.0001 美元 |
(证券类别的标题 ) |
17248W204 |
(CUSIP 编号) |
Shane J. Schaffer 主管 执行官 1901 W. 47第四地点 堪萨斯州 堪萨斯城,堪萨斯州 66205 电话 号码 (913) 942-2300 |
(姓名、 地址和电话号码 已授权 接收通知和通信) |
2024 年 2 月 26 日 |
(需要提交本声明的事件的日期 ) |
如果 申报人之前曾在附表13G上提交过一份声明,报告本附表13D、 所涉及的收购,并且由于ss.240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下方框 ☐。
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 证券类别的文件,以及随后包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的任何修正案。
CUSIP 编号 17248W204 | ||
1. | 举报人的姓名 。I.R.S. 上述人员的身份证号码(仅限实体): | |
彼得 J. Werth | ||
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用 | |
4. | 资金来源 (见说明):PF | |
5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律诉讼,请查看 : | |
☐ | ||
6. | 国籍 或组织地点:美国 |
的编号 | 7。 唯一投票权: | 1,768* | |
以实惠方式分享 | 8. 共享投票权: | 1,169,287* | |
由 拥有 | |||
每个 报告 | 9。 唯一的处置权: | 1,768* | |
与 在一起的人 | 10。 共享处置权: | 1,169,287* |
11. | 每位申报人实益拥有的 总金额: |
1,171,055* | |
12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中 (参见说明): |
☐ | |
13. | 按行 (11) 中的金额表示的类别百分比 :19.95% * |
14. | 举报人类型 (参见说明):IN |
*自本文发布之日起,就经修订的1934年《证券交易法》第13d-3条而言,彼得·沃斯(“沃斯先生”) 可能被视为受益拥有Cingulate Inc.(“发行人”)的总计1,171,055股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”), (i)1,093股普通股和股票期权,用于购买沃斯先生直接持有的675股普通股,以及(ii)139,917股普通股和认股权证,用于购买最多1,029,370股普通股 股直接持有的普通股Werth Family Investment Associates LLC(“Werth Associates”),其中 担任经理不包括沃斯先生直接持有的975股普通股标的未归属股票期权。
上述报告的实益所有权百分比基于截至2024年2月27日 27日已发行和流通的4,839,471股普通股。已发行和流通的普通股数量反映了发行人 已发行和流通普通股的1比20的反向股票拆分,该拆分于2023年11月30日生效。
CUSIP 编号 17248W204 | ||
1. | 举报人姓名 。上述人员的美国国税局身份证号码(仅限实体): | |
Werth 家庭投资协会有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用 | |
4. | 资金来源 (见说明):WC | |
5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律诉讼,请查看 : | |
☐ | ||
6. | 公民身份 或组织地点:康涅狄格州 |
的编号 | 7。 唯一投票权: | 0 | |
以实惠方式分享 | 8. 共享投票权: | 1,169,287** | |
由 拥有 | |||
每个 报告 | 9。 唯一的处置权: | 0 | |
与 在一起的人 | 10。 共享处置权: | 1,169,287** |
11. | 每位申报人实益拥有的 总金额: |
1,169,287** | |
12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中 (参见说明): |
☐ | |
13. | 按行 (11) 中的金额表示的类别百分比 :19.92% ** |
14. | 举报人类型 (参见说明):OO |
** 截至本文发布之日,根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-3条,Werth Family Investment Associates LLC(“Werth Associates”)可能被视为实益拥有Cingulate Inc.(“发行人”)的1,169,287股普通股,每股面值0.0001美元 (“普通股”),由139,917股普通股 股和认股权证组成,最多可购买1,029,370股 普通股的股份 。
上述报告的实益所有权百分比基于截至2024年2月27日 27日已发行和流通的4,839,471股普通股。已发行和流通的普通股数量反映了发行人 已发行和流通普通股的1比20的反向股票拆分,该拆分于2023年11月30日生效。
解释性 注释
本 第 9 号修正案(本 “修正案”)修订并补充了 2021 年 12 月 20 日代表申报人 向美国证券交易委员会提交的附表 13D,经于 2022 年 12 月 23 日、2023 年 7 月 25 日、8 月 14 日、2023 年 9 月 18 日、2023 年 11 月 8 日、2024 年 1 月 29 日和 2024 年 2 月 9 日修订(“附表 13D”)。除非本修正案另有明确规定,否则本修正案不修改或修改附表 13D 中先前报告的任何信息。此处使用但未另行定义的大写术语应具有附表 13D 中此类术语所赋予的含义 。在 适用的情况下,针对每件商品提供的信息应视为以引用方式纳入所有其他项目。
普通股已发行和流通的数量反映了发行人已发行和流通的普通股 股的1比20的反向股票拆分,该拆分于2023年11月30日生效。
项目 5.发行人证券的利息。
特此以引用方式将本附表 13D 封面第 7、8、9、10、11 和 13 行中包含的 信息以及本附表 13D 第 2 项、第 3 项和第 6 项 中列出或以引用方式纳入本第 5 项。
申报人报告持有的普通股的 总百分比基于4,839,471股已发行普通股, 是截至2024年2月27日的已发行普通股总数。已发行和 已发行普通股的数量反映了发行人已发行和流通普通股的1比20的反向股票拆分, 于2023年11月30日生效。
自本文发布之日起 ,就经修订的1934年《证券交易法》第13d-3条而言,沃斯先生可能被视为实益 拥有发行人的1,171,055股普通股,包括 (i) 1,093股普通股和购买沃斯先生直接持有的675股 股普通股的股票期权以及 (ii) 139,917股普通股的股票期权普通股和认股权证,用于购买由Werth Associates直接持有的至多1,029,370股普通股 股。
除本文所述的 外,在本协议发布之日或之前的过去六十 (60) 天内,申报人或申报人对其证券拥有表决权或处置控制权的任何个人或 实体没有其他购买或出售普通股 股或可转换为普通股的证券。
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
2024 年 2 月 28 日 |
来自: | /s/ Peter J. Werth* | |
彼得 J. Werth |
WERTH 家庭投资协会有限责任公司 | ||
来自: | Peter J. Werth,它的经理 |
来自: | /s/{ br} Peter J. Werth | |
名称: | 彼得 J. Werth | |
标题: | 经理 |
* 该申报人否认对这些申报证券的实益所有权,除非其在这些证券中的金钱权益, 而且就经修订的1934年《美国证券交易法》第 16条或任何其他目的而言,本报告不应被视为承认任何此类人是这些证券的受益所有人。
注意: 故意错误陈述或遗漏事实构成
联邦刑事违规行为(见 18 U.S.C. 1001)。