美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Astra Space, Inc. [ASTR ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/26/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 2025年到期的高级有担保可转换票据 | $0.808(1) | 02/26/2024 | P | $150,000 | 02/26/2024(2) | 11/13/2025(3) | A 类普通股 | 185,643(4) | $150,000 | 1,462,699(5) | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。申报人可以选择在到期之前，将2025年到期的优先有担保可转换票据（“可转换票据”）的全部或任何部分，包括相应的应计实物利息，转换为A类普通股，初始转换率为每1,000美元可转换票据本金1,237.6238股A类普通股，相当于初始转换价格约为每股A类普通股0.808美元。转换率可能会根据可转换票据的条款进行调整，如果发生任何股票分割、股票分红、股票组合、资本重组或其他类似交易，则将进行标准调整。 |
| 2。可转换票据可立即由申报人选择兑换，但须遵守某些限制，如脚注（4）所述。 |
| 3.可转换票据将于2025年11月15日（“到期日”）到期，前提是根据发行人和可转换票据持有人的书面协议可以延长到期日。 |
| 4。表示自愿转换原始规定金额的可转换票据后可发行的最大A类普通股数量。转换可转换票据后可发行的股票数量可能会随着应计利息（以实物支付）以及发生某些基本变化（定义见可转换票据）而增加。根据纳斯达克资本市场的规则，申报人将可转换票据转换为A类普通股的能力最初受到某些限制，根据可转换票据的条款，申报人还受到其他实益所有权限制。 |
| 5。由于截至2024年2月26日此类可转换票据的应计利息，申报人将在2023年11月21日购买的可转换票据进行转换后获得39,432股A类普通股（此类购买已在申报人于2023年11月24日提交的4号表格中进行了报告）。该数额包含在此数字中。 |
| 备注： |
| 首席技术官兼董事 |
| /s/ 亚当·伦敦 | 02/28/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||