附录 4.1

美国水务资本公司

军官证书

2024年2月23日

2034年到期的5.150％优先票据

根据下文确定的契约第 102 条和第 301 条

下列签名的特拉华州公司美国水务资本公司（以下简称 “公司”）的高级管理人员根据公司董事会 2024 年 2 月 20 日一致书面同意书（董事会决议）以及截至 2009 年 12 月 4 日的契约（ 契约）第 102 条和第 301 条中包含的 授权行事，除非此处另有定义，否则大写术语的含义应为其中写给他们），该公司与作为富国银行继任者的北卡罗来纳州计算机共享信托公司之间，作为 受托人（受托人）的全国协会特此证明如下：

1)

特此根据契约设立公司以下系列债务证券，该系列（本系列）的 条款如下：

a)

该系列应被称为公司2034年到期的5.150％优先票据（ 证券）；

b)

证券的条款如本协议附件A所述；

c)

证券可按规定由公司选择兑换，但须遵守本协议附件 A 中规定的限制 ；

d)

证券无权获得任何偿债基金或类似条款的好处；

e)

契约第8条和第10条中规定的契约和定义适用于证券；

f)

证券应按规定进行抵押，并受本协议附件 A 中规定的限制的约束；

g)

证券将以一只或多只完全注册的全球证券的形式发行，根据契约的条款，这些证券可不时交换成完全注册的认证证券；以及

h)

公司不会为 非美国人持有的证券支付与预扣或扣除的税款或类似费用有关的额外款项；

2)

下列签署人阅读了契约中与契约下的 证券的认证和交付有关的条款，包括其第201、301和303条及其相关定义；

3)

下列签署人已阅读了授权发行证券和公司高管采取与证券有关的 任何行动的董事会决议，并进行了必要的调查或审查，在下列签署人看来，使下列签署人能够就受托管理人在认证和交付证券时采取行动之前是否有 契约和条件表达知情意见假牙已得到遵守；

4)

下列签署人认为，此类契约和先决条件已得到遵守；以及

5)

根据美国自来水公司与该公司签订的支持协议，这些证券是2000年6月22日并于2000年7月26日修订的 下的债务。

-2-

为此，我们在此签署了自上文首次撰写之日起的姓名，以昭信守。

美国水务资本 公司高管证书

附件 A

该证券是下文所述契约所指的全球证券， 以存托人或其提名人的名义注册。除非契约中描述的有限情况，否则不得以该存托人或其指定人以外 以任何人的名义将该证券全部或部分兑换成已注册的证券，也不得登记该证券的全部或部分转让。

除非本证书由存托信托公司（纽约公司（DTC）的 授权代表出示给公司或其代理进行转账、交换或付款登记，并且颁发的任何证书均以 CEDE & CO 的名义注册。或以 DTC 授权代表要求的其他名义使用（任何款项均向 CEDE & CO.或向其他实体（DTC）的授权代表（应DTC）的要求，任何人向其进行任何转让、质押或 以其他方式谋取价值或其他用途都是不当的，因为本协议的注册所有者CEDE & CO. 在此处拥有权益。

美国水务资本公司

2034年到期的5.150％优先票据

CUSIP 编号 03040W BD6

ISIN 编号 US03040WBD65

没有 R。		$

American Water Capital Corp. 是一家根据特拉华州法律正式组建和存在的公司（以下简称 ，其术语包括契约下的任何继任人），特此承诺于2034年3月1日向Cede & Co. 或注册受让人支付 _________________美元的本金，并从2024年2月23日起或最多起支付利息最近支付利息的日期，或按正式规定的每半年支付一次的利息支付日期，即 3 月 1 日和 9 月 1 日自2024年9月1日起以及任何较早的赎回日（定义见此处）的拖欠款项，年利率为5.150％，直到本金已支付或可供支付。本证券 的利息计算应假设一年为 360 天，包括十二个 30 天。

根据契约的规定，在任何利息支付日按时支付或按时支付的利息应支付 支付给在该利息的常规记录日营业结束时以本证券（或一只或多只前身证券）名义注册的人，该日应为该利息支付日之前的第十五天（无论是否是 工作日）的营业结束日。任何未按时支付或未按规定支付的此类利息将立即停止在该定期记录日支付给持有人，并且可以支付给在营业结束时以其名义 注册本证券（或一只或多只前身证券）的人，用于支付此类违约利息，由受托人确定，应向 的证券持有人发出通知系列不少于该特别记录日期前 10 天，或在任何时候以任何其他合法方式支付，但不是与本系列证券可能上市的任何证券交易所的要求不一致，并在 发出该交易所可能要求的通知后，所有内容在上述契约中都有更全面的规定。

本证券 的本金（和溢价，如果有）和任何此类利息的支付将以美利坚合众国的硬币或货币支付，该硬币或货币在付款时是支付公共和私人债务的法定货币（i）与任何全球证券有关的公共和私人债务，通过电汇将即时可用资金电汇到该全球证券持有人指定的账户，或（ii）任何认证证券的账户，通过电汇将立即可用的资金转入此类资金的持有人指定的相应账户经认证的证券 ，或者，如果未指定此类账户，则通过支票邮寄到有权获得该地址的人的地址，因为该地址应出现在安全登记册中。

特此提及本安全条款背面规定的其他条款，出于所有 目的，这些进一步条款的效力应与本条款规定的相同。

除非本协议背面提到的 受托人通过手工签名签署了此处的认证证书，否则本证券无权获得契约规定的任何利益，也无权为任何目的有效或强制性的。

IN W健身 W在本文中，公司已促成该文书得到正式执行。

受托人的认证认证

这是此处指定并在上述契约中提及的系列证券之一。

本证券是公司正式授权发行的证券（以下称为 证券）之一，根据契约（以下简称 证券）发行和发行，日期为2009年12月4日，公司与富国银行继任者北卡罗来纳州计算机共享信托公司（以下简称 “契约”，其含义应与此 文书中赋予的含义相同），作为受托人（以下简称受托人，该术语包括契约下的任何继任受托人）的全国协会， ，特此提及关于公司、受托人和证券持有人各自的权利、权利限制、义务和豁免的声明以及证券 现在和将要进行的认证和交付的条款的契约。该证券是本文正面指定的系列之一。

未经持有人同意，公司可以不时 创建和发行额外证券，因此，每一次此类进一步发行的证券都应与本系列的已发行证券合并，形成单一系列。

本系列证券的全部或部分可随时由公司选择兑换（每种证券均为 赎回日期）。在2033年12月1日（面值收回日）之前，公司可以随时不时地按赎回价格（以本金的百分比表示，四舍五入至小数点后三位）赎回本系列的全部或部分证券，等于以下两项中较大值：

•

(a) 按美国国债利率（定义见下文）折现至赎回日（假设本系列证券在面值收回日到期）的剩余定期还款本金和利息的现值总和（假设360天全年包括十二个 个30天），再加上15个基点减去赎回日应计利息（b），以及

•

本系列证券本金的100％待兑换，

无论哪种情况，均包括截至该赎回日的应计和未付利息。

在面值看涨日当天或之后，公司可以随时随地 按其选择全部或部分赎回本系列证券，赎回价格等于本系列证券本金的100％加上截至赎回日的应计和未付利息。

“国库利率就本系列证券的任何赎回日期而言，是指 公司根据以下两段确定的收益率。

美国国债利率应由公司在纽约 市时间下午 4:15 之后（或美联储系统理事会每天公布美国政府证券收益率之后），在赎回日之前的第三个工作日根据美联储理事会发布的最新统计报告中该日该时间之后显示的最近 天的收益率确定系统指定为选定利率（每日）H.15（或任何后续利率 名称或公布）（H.15），标题为美国政府证券国库常量到期日名义（或任何后续标题或标题）（H.15 TCM）。在确定 国库利率时，公司应酌情选择：

(1)

美国国债在H.15的固定到期日收益率完全等于从赎回日到 面值收回日（剩余期限）的期限；或

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(2)

如果在H.15上没有与剩余寿命完全相等的美国国债固定到期日，则两个 收益率——一个收益率相当于美国国债在H.15的固定到期日，一个收益率对应于H.15的美国国债固定到期日直接长于剩余寿命，并且应使用此类收益率将结果四舍五入到十进制三位数，按直线（使用实际天数）插值到 面值看涨日期地点；或

(3)

如果H.15的国库固定到期日没有短于或长于剩余寿命，则H.15上单一国库固定到期日的 收益率最接近剩余寿命。

就本段而言，适用的 国债固定到期日或H.15到期日的到期日应视为等于自赎回日起该国债常数到期日的相关月数或年数（如适用）。

如果在赎回日之前的第三个工作日不再公布H.15 TCM，则公司应根据年利率计算国库利率 ，等于纽约时间上午11点的美国财政部 证券在赎回日之前的第二个工作日上午11点的半年等值到期收益率（视情况而定）。如果没有在票面看涨日到期的美国国库证券，但有两张或更多美国国债的到期日 与票面看涨日相等，一种到期日早于面值看涨日，另一只到期日晚于面值看涨日，则公司应选择到期日早于 面值看涨日的美国国库证券。如果有两张或更多在票面看涨日到期的美国国债，或者两张或更多符合前一句标准的美国国债，则公司应根据纽约时间上午11点此类美国国债的买入和要价的平均值，从这些 两种或更多美国国债中选择交易最接近面值的美国国库证券。在 根据本款的条款确定国债利率时，适用的美国国债的半年到期收益率应基于该美国国债在纽约时间上午11点的买入价和要价（以 占本金的百分比表示）的平均值，并四舍五入至小数点后三位。

在没有明显错误的情况下， 公司在确定赎回价格方面的行动和决定应是决定性的，对所有目的都具有约束力。

赎回通知将在赎回日前至少 30 天但不超过 60 天根据契约发出，除非 ，如果赎回通知是与契约的履行和解除有关的，则赎回通知可以在赎回日前 60 天以上发出。

如果仅部分赎回本证券，则在本协议取消后，将以持有人的名义发行本系列中未赎回的 部分的期限相似的新证券或证券。

该契约包含关于在任何时候免除本证券的全部债务或与本证券相关的某些限制性契约和违约事件的规定，在每种情况下，都必须遵守契约中规定的某些条件。

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如果本系列证券的违约事件发生并持续 ，则本系列证券的本金可以按照契约规定的方式和效力宣布到期和支付。

除其中规定的某些例外情况外，本契约允许公司和受托人在征得每个系列未偿还证券本金的多数持有人同意后，随时对契约进行修订，修改公司的权利和义务 以及每个系列证券持有人的权利。该契约还包含允许公司代表该系列所有 证券的持有人免除公司对契约中某些条款的遵守以及契约下过去的某些违约及其后果的条款，允许公司放弃对契约中某些条款的遵守以及契约下过去的某些违约行为及其后果。本证券持有人的任何此类同意或豁免均具决定性，对该持有人以及本证券以及在本证券转让登记时发行的任何证券的所有未来持有人具有约束力，无论是否在本证券上注明此类同意或放弃 。

根据契约的规定，在遵守契约条款的前提下，本证券的持有人无权 就契约、任命接管人或受托人或根据契约采取任何其他补救措施提起任何诉讼，除非该持有人事先向受托管理人发出关于本系列证券持续违约事件的书面通知，持有人本金不少于25％ 本系列证券当时的未偿还金额应向该系列证券提出书面申请受托管理人应以受托人身份就此类违约事件的 提起诉讼，并向受托管理人提供合理的赔偿，受托管理人在收到此类通知、请求和赔偿提议后的60天内不得从本系列证券本金的多数持有人那里收到与此类请求不一致的指令 ，并且未提起任何此类诉讼。前述规定不适用于本证券持有人为在 本协议规定的相应到期日当天或之后强制执行本证券的任何本金支付或本证券的任何溢价或利息而提起的任何诉讼。

此处对契约的任何提及以及本证券或契约的任何条款，均不得改变或削弱 公司按本协议规定的时间、地点和利率以及硬币或货币支付本证券的本金和任何溢价和利息的义务，该义务是绝对和无条件的。

根据契约的规定，在契约中规定的某些限制的前提下，本证券的转让可在交出本证券后在 证券登记册中登记，以便在公司办公室或代理机构进行过户登记，该证券的转让须由公司和证券登记处正式签署 正式签署的书面转让文书，本协议持有人或其经正式书面授权的律师，以及随后，将向指定的一名或多名受让人发行本系列且期限相似 、授权面额且本金总额相同的新证券。

如果本证券不再是全球证券，则对于本证券的任何拟议转让， 应要求公司或DTC向受托管理人提供或要求向受托管理人提供所有公司或DTC可用的信息（如适用）（ii）允许受托管理人遵守任何适用的纳税申报义务， ，包括但不限于第6045条规定的任何成本基础报告义务经修订的1986年美国国税法（以下简称《守则》），以及（iii）具体而及时的要求由 书面撰写

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受托人。任何转让人还应向受托管理人提供或安排向受托人提供以下所有信息：(i) 该转让人可以获得的所有信息，(ii) 允许受托管理人 遵守任何适用的纳税申报义务所必需的信息，包括但不限于《守则》第6045条规定的任何成本基础报告义务，以及 (iii) 受托管理人特别及时要求的信息。受托人可以依赖向其提供的 信息，无责任核实或确保此类信息的准确性。

此 系列的证券只能以注册形式发行，不包括面额为1,000美元的息票和1,000美元的整数倍数。根据契约的规定，在契约中规定的某些限制的前提下，应交出该系列证券的持有人的要求，可以将 兑换成与本系列证券本金总额相似且期限相似的不同授权面额的证券。

任何此类转让或交换登记均不收取任何服务费，但公司可能要求支付一笔足以 支付与之相关的任何应缴税款或其他政府费用的款项。

在按期出示本证券进行登记 转让之前，公司、受托人和公司或受托人的任何代理人可以出于所有目的将以本证券的名义注册的人视为本证券的所有者，无论本证券是否逾期，公司、 受托人或任何此类代理人均不受相反通知的影响。

本证券中使用的 契约中定义的所有术语均应具有契约中赋予的含义。

该证券应受纽约州法律管辖，并根据 进行解释，不考虑其中的法律冲突原则。

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