渐进式财富
自 1990 年以来的管理
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股东对微软公司 反对声明的反驳
关于 “公共承诺的实施”
240.14a-103 豁免招标通知
美国证券交易委员会，华盛顿 DC 20549
注册人姓名：微软公司
依赖豁免的人员姓名：北极星资产管理有限公司
依赖豁免的人的地址：马萨诸塞州波士顿哈里斯大道2号 02130
书面材料是根据1934年《证券交易法》颁布的 第14a-6 (g) (1) 条提交的。*
*根据该规则的条款， 不要求该申报人提交，而是出于公开披露和考虑这些重要问题的利益而自愿提交。
微软签署了一项承诺，以解决公平机会 招聘问题。
未能履行 这一承诺会给企业价值带来风险。
鼓励股东投票支持股东提案 4：
已决定：股东要求董事会 编写一份报告，说明微软对《公平机会商业承诺》（“承诺”）的承诺的实施如何推进 在消除微软种族歧视方面取得进展。该报告以合理的成本编写，省略了专有信息 ，并在一年内公开发布，应评估在招聘和就业决策中使用犯罪背景 调查可能导致的种族歧视风险。
2015年，微软签署了一项承诺，即 “提供[e] 有犯罪记录的个人，包括以前被监禁的人，是参与美国经济的公平机会。”1 从那时起，支持者认为公司没有优先考虑该问题或履行其承诺，这些失败可能损害股东价值。
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1https://obamawhitehouse.archives.gov/issues/criminal-justice/fair-chance-pledge#section-352871
这不是请求授权 为您的代理人投票。请不要将您的代理卡发送给我们；支持者无法对您的代理人进行投票，此通信 也未考虑此类事件。支持者敦促股东按照 管理层代理邮件中提供的指示，对股东提案4投赞成票。
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其中，股东的创造性参与 是推动变革的积极力量。TM
白宫公平机会商业承诺要求公司签署方 采取行动，促进有犯罪记录的人的雇用和就业。它包括诸如 “禁止 盒子” 和培训人力资源人员如何对有犯罪记录的申请人做出公平决定等基准标准，还包括其他 做法，例如为有犯罪记录的申请人设立实习机会和招聘会。“Ban the Box” 是删除求职申请中询问申请人是否有定罪记录的 问题。自1998年 以来，各州和城市一直在采取这一行动，2021年12月，所有联邦承包商将被禁止在延长有条件就业机会 之前询问犯罪记录。2
支持者认为，自签署白宫公平的 机会商业承诺以来，该公司没有做出任何协调一致的努力来改善其对有犯罪记录人员的招聘统计数据 ，也没有衡量该人群的申请结果。 微软声明已采取诸如将背景 调查推迟到有条件就业机会之后之类的行动，这只是该公司采取了至少12个州 和哥伦比亚特区已经要求的行动，3而且由于该公司是联邦承包商，很快就会被要求这样做。 4 支持者断言，这些行动不符合《承诺》的精神，该承诺寻求采取创新行动，雇用有犯罪 记录的人。
从这些人群中招聘人员可能对企业和 经济有利。
求职者的历史记录中存在犯罪记录 并不妨碍他们在我们公司取得卓越成就。实际上，研究表明，以前被监禁的人 可以更忠诚、更有动力和更勤奋。这些成功的例子有以下几个：
Dave's Killer Bread是一家有机面包 制造商，现在归Flowers Foods所有，是一家知名的二次机会雇主。根据波特兰州立大学 在2015年进行的一项研究，该研究比较了Dave's Killer Bread三年的员工，人们 和犯罪背景 胜过 未参加者分为三类：出勤率、政策和行为违规行为。此外，有背景的员工的晋升速度更快 。5
总部位于辛辛那提的 消费品制造商尼希米制造公司已成为热情的二次机会雇主，部分原因是其成功招聘了第二次机会。百分之八十五 百分之八十五 的员工由二次机会的员工组成，该公司报告的离职率很低，为 15%（远低于行业 的平均水平）。6尼希米 “证明，他们难以招聘且珍惜第二次机会的员工成为了他们最忠诚 和最勤奋的员工。”7
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2https://banthebox.net/what-is-ban-the-box/
3https://www.ncsl.org/research/civil-and-criminal-justice/ban-the-box.aspx
4https://banthebox.net/what-is-ban-the-box/
5https://www.honestjobs.co/post/myth-hiring-people-with-criminal-records-will-result-in-underperformance
6https://www.greaterohio.org/good-ideas/nehemiah-industries
7https://www.greaterohio.org/good-ideas/nehemiah-industries
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摩根大通是一家总部位于美国 的大型跨国银行，也是第二次机会商业联盟的领导者，它增加了招聘策略，以雇用更多有犯罪 记录的人。摩根大通报告称，由于其在公平机会招聘方面的努力，“2020年，雇用了2,100多名有犯罪背景的人 ，约占摩根大通在美国新员工的10％。”8
约翰·霍普金斯健康中心在2019年报告说，“在过去六年中在约翰·霍普金斯健康中心聘用的2,292名有犯罪记录的候选人中，只有一名最终出现了解雇问题。”9 此外，约翰·霍普金斯大学 “对79名有更严重犯罪记录的员工进行了一项研究，他们被录用后 之日起3-6年。在研究期结束时，仍有73人工作，只有一人被解雇。”10
甚至美国商会（“商会”）也提出了 促进第二次就业机会的商业案例。在今年的一份综合报告中，商会估计，由于将以前被监禁的求职者排除在劳动力队伍之外，每年的GDP损失780亿至870亿美元。11根据该报告， 这些损失来自更大的购买力的损失、销售税和工资税的减少，以及 累犯率降低导致的公共安全状况的改善。该报告提供了更多例子，说明第二次招聘的员工更有动力和忠诚度，其中包括一家葡萄酒公司 ，该公司发现其年员工流失率平均为12.2％ 更低适用于有犯罪记录的员工而不是没有犯罪记录的员工。 通过该公司为招聘有犯罪记录的员工而采用的计划，其营业额减少了一半以上。
公平机会招聘是一个种族平等和DEI（多元化、公平、 和包容性）问题，与公司自己的目标和举措直接相关。
2021 年，美国平等就业机会委员会 (EEOC) 发布了 1964 年《民权法》第七章执行指南，更新了其有关刑事定罪歧视的政策。 本指南提及以下事实的数据：“非裔美国人和西班牙裔美国人的被捕率是他们占总人口的 比例的2至3倍”，还指出”[n]国家数据支持这一发现 犯罪记录 排除的影响因种族而异和国籍。” [着重部分已加上。]由于逮捕和定罪对美国黑人和拉丁裔人产生了不成比例的影响 ，公平机会招聘问题与系统性种族主义 和招聘中的歧视明显相关。
实际上，研究表明，犯罪记录 的存在可以使工作回调总量减少至少 27%，而美国黑人男性如果有犯罪 记录，则工作回调减少65％。以前被监禁的白人男性的失业率比普通人群高14％，但黑人女性的失业率高37％。12 无法找到有报酬的工作或足够的就业机会会对个人或家庭走向财富或贫困的轨迹产生长期影响。对以前被监禁的有色人种的偏见加剧了现有的种族差异，并增加了种族群体之间的经济 不平等。这种恶化可能导致更大的经济不稳定、消费能力降低、GDP 损失以及 再度监禁的风险增加。
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8https://www.jpmorganchase.com/news-stories/jpmc-expands-second-chance-hiring-efforts-in-columbus
9https://www.shrm.org/resourcesandtools/hr-topics/talent-acquisition/pages/hiring-people-with-criminal-backgrounds-is-easier-than-you-think.aspx
10https://www.ilr.cornell.edu/work-and-coronavirus/employer-best-practices/9-myths-about-hiring-people-criminal-records
11https://www.uschamber.com/assets/archived/images/uscc_business_case_for_cj-second_chance_hiring_report_aug2021.pdf
12https://www.uschamber.com/assets/archived/images/uscc_business_case_for_cj-second_chance_hiring_report_aug2021.pdf
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由于刑事司法改革和种族平等问题 相互关联，支持者认为，微软对该承诺的承诺不仅是招聘做法的问题，而且 也与其对种族公平的承诺有关。微软表示，它已通过针对社区、员工和公司的供应商和合作伙伴 “生态系统” 的各种举措，“做出了为期五年的承诺，以解决种族 的不公正和不平等问题”，以努力 “促进社会变革并创造新的机会”。13
同时，该公司的批评者声称该公司 “通过自己的产品和合作伙伴网络帮助 警察监视和巡逻社区，而其公关工作却掩盖了这一点。”14 支持者认为，未能兑现公司自己在与公司许多关键 举措相关的问题上的明确承诺，显然会对品牌名称乃至股东价值构成风险。
支持者断言，为了解决第二次 机会就业的问题并履行公司在这个问题上的公开承诺，公司需要积极从该候选人 库中招聘人才，然后开始跟踪有犯罪记录的申请人的种族和族裔汇总数据。微软在参与期间向 支持者透露，该公司没有追踪可能表明其是否不成比例地雇用有犯罪记录的非多样化申请人的统计数据。由于公司没有跟踪这些数据，因此支持者很清楚 公司在从第二次机会招聘人员方面没有采取可衡量的措施。支持者还认为， 如果公司无法证明 自签署承诺以来其实践中的创新变化，则不可能实施该股东提案及其对承诺的承诺。
结论：
微软的公司举措与种族平等和刑事司法改革问题 直接相关，但在支持者看来，该公司尚未兑现其自己对第二次就业机会的公开承诺 ——这种做法已被证明可以减少累犯率和提高员工留存率，而且这种做法 可以增加公司内部的种族平等。
我们敦促您对 “股东提案 4” 投赞成票。请 通过 mschwartzer@northstarasset.com 向股东行动主义与参与董事玛丽·施瓦策直接提出有关提案的问题。
日期：2021 年 10 月 29 日
| 来自： | /s/ Julie N.W. Goodridge | ||
| Julie N.W. Goodridge | |||
| 总裁兼首席执行官* | |||
| 北极星资产管理有限公司 | |||
| *朱莉·古德里奇还是北极星资产管理公司资助养老金计划的受托人，该计划的支持者之一。 | |||
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13https://www.microsoft.com/en-us/racial-equity-initiative?activetab=pivot1%3aprimaryr2
14https://theintercept.com/2020/07/14/microsoft-police-state-mass-surveillance-facial-recognition/
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所表达的观点是作者和NorthStar Asset Management Inc.截至参考日期的观点，可能会根据市场或其他条件随时发生变化。这些观点 无意作为对未来事件的预测或对未来结果的保证。这些观点不可作为投资建议。本材料中提供的信息 不应被视为买入或卖出任何上述证券的建议。不应假定 对此类证券的投资已经或将要盈利。本文仅供参考，不应将 解释为研究报告。
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