美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Doximity, Inc. [文档 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 02/21/2024 | C(1) | 1,928,000 | A | $0.00(1) | 1,928,000 | I | 作者:Emergence资本合伙人II,L.P.(2) | ||
A 类普通股 | 02/21/2024 | J(1) | 1,928,000 | D | $0.00(1) | 0 | I | 作者:Emergence资本合伙人II,L.P.(2) | ||
A 类普通股 | 775,000 | I | 作者:《紧急资本机会I》,L.P.(3) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
B 类普通股 | (4) | 02/21/2024 | C(1) | 1,928,000 | (4) | (4) | A 类普通股 | 1,928,000 | $0.00 | 12,534,728 | I | 作者:Emergence资本合伙人II,L.P.(2) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。2024年2月21日,Emergence Capital Partners II, L.P.(“ECP II”)将发行人共计1,928,000股B类普通股转换为发行人的1,928,000股A类普通股。随后,根据经修订的1934年《证券交易法》第16a-9条和第16a-13条的豁免,ECP II于同日以实物形式将A类普通股的1,928,000股按比例分配给其合伙人,包括其有限合伙人及其普通合伙人Emergence Equity Partners II, L.P.(“EEP II”),无对价。在EEP II收到其按比例分配的权益(413,313股A类普通股)后,根据经修订的1934年《证券交易法》第16a-9条和第16a-13条的豁免,EEP II在不对价的情况下将所有此类股份按比例分配给其有限合伙人。 |
2。这些股份由ECP II直接持有。ECP II的唯一普通合伙人是EEP II,EEP II的唯一普通合伙人是EEP II,EEP II的唯一普通合伙人是EEP Partners, LLC(“EGP”)。EEP II和EGP均宣布放弃对ECP II所持股份的第16条实益所有权,但其中的金钱权益(如果有)除外,且本报告不应被视为承认其为第16节或任何其他目的的此类股份的受益所有人。 |
3.这些股票由Emergence Capital Opportunity I, L.P.(“ECO I”)直接持有。ECO I的唯一普通合伙人是EEP Equity Partners VI, L.P.(“EEP VI”),EEP VI的唯一普通合伙人是EGP。EEP VI和EGP均宣布放弃对ECO I所持股份的第16条实益所有权,但其金钱权益(如果有)除外,且本报告不应被视为承认其为第16节或任何其他目的的此类股份的受益所有人。 |
4。B类普通股的每股可随时由持有人选择转换为一股A类普通股,并且没有到期日。在以下情况下,B类普通股的每股将自动转换为一股A类普通股:(1)出售或转让此类B类普通股,发行人经修订和重述的公司注册证书中描述的某些允许转让除外;(2)持有人死亡或丧失工作能力;以及(3)在最终转换日期,定义为(a)生效十周年之内较早者与首次公开募股相关的注册声明;或 (b) at 持有人投票指定的日期B类普通股已发行股票的至少66 2/ 3%,按单一类别进行投票。 |
EMERGENCE CAPITAL PARTNERS II,L.P. 作者:Emergence Equity Partners II,L.P.,其普通合伙人作者:/s/ David Singer,事实上是律师 | 02/23/2024 | |
EMERGENCE EQUITY PARTNERS II,L.P. 作者:Emergence GP Partners, LLC,其普通合伙人作者:/s/ David Singer,事实上 | 02/23/2024 | |
EMERGENCE GP PARTNERS, LLC 作者:/s/ David Singer,事实上是律师 | 02/23/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |