美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Redfin Corp [RDFN ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 02/20/2024 | M | 596 | A | $0(1) | 52,519 | D | |||
普通股 | 02/20/2024 | F | 180 | D | $6.96 | 52,339 | D | |||
普通股 | 02/20/2024 | M | 618 | A | $0(1) | 52,957 | D | |||
普通股 | 02/20/2024 | F | 187 | D | $6.96 | 52,770 | D | |||
普通股 | 02/20/2024 | M | 3,833 | A | $0(1) | 56,603 | D | |||
普通股 | 02/20/2024 | F | 1,157 | D | $6.96 | 55,446 | D | |||
普通股 | 02/20/2024 | M | 6,571 | A | $0(1) | 62,017 | D | |||
普通股 | 02/20/2024 | F | 1,984 | D | $6.96 | 60,033 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (1) | 02/20/2024 | M | 596 | (2) | 12/01/2030 | 普通股 | 596 | $0 | 597 | D | ||||
限制性股票单位 | (1) | 02/20/2024 | M | 618 | (3) | 06/01/2031 | 普通股 | 618 | $0 | 3,089 | D | ||||
限制性股票单位 | (1) | 02/20/2024 | M | 3,833 | (4) | 05/26/2032 | 普通股 | 3,833 | $0 | 34,502 | D | ||||
限制性股票单位 | (1) | 02/20/2024 | M | 6,571 | (5) | 05/30/2033 | 普通股 | 6,571 | $0 | 32,859 | D |
回复解释: |
1。限制性股票单位在结算时以一对一的方式转换为普通股。 |
2. 2021年5月20日归属的限制性股票单位的四分之一,以及1/16的限制性股票单位将在此后每季度归属,因此100%的限制性股票单位将在2024年5月20日之前归属。 |
3. 2022年5月20日归属的限制性股票单位的四分之一,以及1/16的限制性股票单位将在此后每季度归属,因此,到2025年5月20日,100%的限制性股票单位将归属。 |
4. 四分之一的限制性股票单位将在2023年5月20日归属,1/16的限制性股票单位将在此后每季度归属,因此100%的限制性股票单位将在2026年5月20日之前归属。 |
5. 1/8的限制性股票单位将在2023年8月20日归属,之后每季度归属,因此,到2025年5月20日,100%的限制性股票单位将归属。 |
备注: |
/s/ 安东尼·卡普斯,事实上的律师 | 02/22/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |