美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（美国国税局雇主 证件号） |
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册的 | ||
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
| 项目 1.01 | 签订重要最终协议。 |
2024年2月13日，Codexis, Inc.（“公司”）与特拉华州有限合伙企业 Innovatus Life Sciences Lending Fund I, LP（“Innovatus”）及其附表1.1所列贷款人签订了贷款和担保协议（“贷款协议”），根据该协议，作为贷款人的Innovatus已同意向公司提供某些定期贷款，总额不超过40.0美元百万（“定期贷款”）。第一笔3000万美元的融资已于2024年2月13日完成。在实现某些里程碑后，公司将有资格提取第二笔1,000万澳元的资金，包括实现过去十二个月的某些净产品收入以及负债（定义见贷款协议）与当时市值（定义见贷款协议）的特定比例。
公司有权支付三十六个月的纯息付款，如果满足某些条件，则最多四十八个月。定期贷款将在初始融资之日五周年到期，利息将按浮动利率为（a）（i）灵长类利率（定义见贷款协议）和（ii）7.50％，加（b）3.25％中较大者。
贷款协议由公司几乎所有资产担保。所得款项将用于营运资金和为公司的一般业务需求提供资金。贷款协议包含惯例陈述、担保和契约，但须遵守惯例例外条款，并包括与流动性和净产品收入相关的财务契约，后者从截至2024年9月30日的期限开始。
关于定期贷款，公司必须向Innovatus发行认股权证（“认股权证”），以每股2.83美元的行使价购买总共424,028股公司普通股。认股权证可以在无现金的基础上行使，并且可以在首次融资之日十周年之前立即行使。每份认股权证可行使的普通股数量和相关的行使价格受该认股权证中规定的某些比例调整。
贷款协议和此处包含的认股权证的描述并不完整，并参照贷款协议的全文进行了全面限定，该协议将作为公司截至2023年12月31日的10-K表年度报告的附录提交，以及作为附录4.1提交的认股权证表格。
| 项目 2.03 | 根据注册人的资产负债表外安排设立直接财务义务或债务。 |
本8-K表最新报告第1.01项中关于贷款协议的信息以引用方式纳入本第2.03项。
| 第 3.02 项 | 未注册的股权证券销售。 |
本表8-K最新报告第1.01项中规定的有关认股权证的信息以引用方式纳入本第3.02项。认股权证所依据的公司普通股的发行将依据经修订的1933年《证券法》第4（a）（2）条及其D条例第506条中规定的注册豁免进行发行。
| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品
| 展览 |
描述 | |
| 4.1 | 购买Codexis公司普通股的认股权证表格 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（封面页 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中）。 | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| CODEXIS, INC. | ||||||
| 日期：2024 年 2 月 13 日 | 来自： | /s/ Sriram Ryali | ||||
| Sriram Ryali | ||||||
| 首席财务官 | ||||||