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证券交易政策1.本政策适用于West Pharmtics Services，Inc.及其全球子公司(“公司”或“West”)的所有高级管理人员和员工(“员工”)。本政策也适用于本公司董事会成员(“董事”)。2.概述本公司及与我们有业务往来的公司的证券交易可能给员工和董事带来重大的个人风险，如果此类交易被认为是在违反美国证券法的情况下完成的。本政策旨在协助员工和董事遵守相关证券法。该政策规定：·了解有关WEST或与WEST有业务往来的公司的重大非公开信息(定义见下文)的员工和董事的基本义务；·其他义务：(I)从事机密项目或定期获得重大非公开信息的员工；以及(Ii)在交易WEST证券时的董事和第16条高级职员(定义见下文)；·与对冲、保证金账户和质押证券等特殊交易有关的规则；以及·与交易窗口(定义如下)和经批准的交易计划有关的规则(见下文第7节)。3.重大非公开信息材料非公开信息是指如果公众知晓，可以合理地预期会对WEST的公开交易证券的价格或与WEST有业务往来的公司的证券产生影响的信息。重大非公开信息的例子包括合并或重大收购计划、等待公开发布的收益和财务结果以及高级管理层或组织结构重大变动的消息。重大非公开信息通常被称为“内幕信息”。辨别哪些是重要的非公共信息，哪些不是，并不总是很容易。有疑问或要求澄清的人应与总法律顾问办公室联系。2021年4月15日生效展品10.42

4.基于拥有重大非公共信息的交易限制拥有重大非公共信息的员工和董事必须遵守以下规则：a.适用于所有员工和董事的普遍规则拥有重大非公共信息的员工和董事在信息公开之前不能买卖与该信息有关的公司的证券。雇员及董事亦有责任不向以下人士披露重要的非公开资料：(I)公司内任何人士，而其工作并不要求他们知悉该等资料；或(Ii)向公司以外的任何人士，包括家人及朋友披露该等资料。如果员工或董事持有关于WEST或与WEST有业务往来的公司的重大非公开信息，则在该信息公开之前，且仅在该信息公开之日起整整两(2)个交易日之后，该人不得买卖WEST或该公司的证券。关于什么时候可以按照本政策进行公司证券交易的问题，应直接向总法律顾问办公室提出。有关适用于已被指定为内部人员(定义如下)的员工的其他规则，请参阅下文。B.董事和第16条高级管理人员的规则根据1934年证券交易法(“交易法”)第16条被指定为执行高级管理人员的公司董事和员工(这些员工也被称为“第16条高级管理人员”)必须立即向总法律顾问指定的人报告他们在公司证券的交易，然后由总法律顾问安排向证券交易委员会提交法律要求的通知。由于大多数通知必须在交易后两(2)个工作日内提交，因此所有交易都必须在订购当天报告。C.被指定为内部人士的员工的规则根据员工在公司中的角色和他/她对重大非公开信息的暴露情况，员工可能被视为“临时内部人士”或“持续内部人士”。

从事机密项目的员工可能会接触到重要的非公开信息，并应被指定为项目持续时间内的“临时内幕人士”。定期接触到与公司有关的重要非公开信息的员工，应被总法律顾问办公室指定为“持续内部人士”。临时内部人士和持续内部人士统称为“内部人士”。如果临时内幕人士被告知他/她不应交易WEST或其他公司的证券，则临时内幕人士必须在总法律顾问办公室通知他/她可能恢复交易之前，不得进行此类交易活动。只有在收到总法律顾问办公室的书面指示后，交易限制才适用于临时内部人士。持续的内部人士只能在特定时期(见下文第6节)交易西方证券，并且只有在获得总法律顾问的批准后才能进行交易。D。向任何第三方(或本公司的任何供应商、供应商或客户)或董事的高管或其他员工根据这些信息就本公司的证券交易提出建议或表达意见的人，可能有责任向他们传达--或“告密”--有关本公司的重大非公开信息(下称“告密”)。此外，内幕交易违规行为并不局限于内部人士的交易或小费。内部人员以外的人也可能对内幕交易负责，包括利用向他们提供的重大非公共信息进行交易的小偷，以及利用被挪用的重大非公共信息进行交易的个人。内幕消息者继承了内幕人士的职责，并对内幕人士非法向他们提供的重要非公开信息进行交易负责。同样，就像内幕人士要为他们的酒客的内幕交易负责一样，将信息传递给其他交易者的酒客也要对此负责。换句话说，内幕交易的内幕交易责任与内幕交易的责任没有什么不同。酒鬼可以通过从他人那里获得公开的小费，或通过在社交、商业或其他聚会上的谈话等方式获得重要的非公共信息。5.特殊交易：禁止投机交易公司证券投机交易。董事及其雇员不得从事“卖空”公司证券或买卖“看跌”、“看涨”或

公司证券的其他衍生品。“洗涤销售”也必须避免。此类投机性交易在本政策附件中的常见问题解答附录A中有进一步的解释。B套期保值交易作为董事或其雇员，未经总法律顾问事先批准，您不得从事套期保值或货币化交易，包括使用预付可变远期、股票掉期、套期和外汇基金等金融工具。任何员工或董事希望达成此类安排的人必须至少在达成建议交易的两周前将建议的交易以及员工/董事希望进行交易的原因提交给总法律顾问。保证金账户及质押证券董事及第16条高级职员未经总法律顾问事先批准，不得在保证金账户中持有公司证券或质押公司证券作为贷款抵押品，对套期保值交易作进一步解释。任何董事或第16条官员希望在保证金账户中持有公司证券或以其他方式将公司证券质押作为贷款抵押品，必须首先在拟议交易至少两周前向总法律顾问提交拟议交易以及董事/第16条官员希望进行交易的原因。保证金账户和质押交易在本保单所附常见问题中作了进一步解释。D.短线交易任何董事或第16条官员在公开市场购买公司证券的人，在紧接购买之后的六个月内不得出售任何公司证券。任何在公开市场上出售公司证券的董事或第16条官员在紧接出售后的六个月内不得购买任何公司证券。这项禁止短期交易的规定旨在根据适用的证券法，限制董事和第16条高级职员因这类交易而产生的短期责任。6.交易窗口董事和被指定为持续内部人士的员工只能在指定的交易窗口内交易公司证券。在交易窗口之外的所有日子都是封闭期，在此期间，董事和持续的内部人士不得交易公司的证券。

总法律顾问办公室将至少每季度向所有董事和持续内幕人士传达交易窗口。交易窗口在公司财务业绩公开披露之日起两（2）个完整交易日后开始，通常在财务季度最后一个月的15日或之前的最后一个营业日结束。当公司面临一种发展中的情况时，公司可能会不时减少交易窗口的天数，这种情况如果公开，可能会被视为构成重大非公开信息。所有此类变更将由总法律顾问办公室传达给董事、持续的内部人士和相关员工。收到此类通信的任何董事或员工在此期间不得交易公司或指定的第三方证券。希望在交易窗口期间进行交易的持续内幕交易者必须在实际进行任何West证券交易之前始终要求并获得总法律顾问的交易许可。交易结算在结算通知中规定的期限内有效。如果交易未在该期限内完成，而请求许可的人希望在此之后进行交易，则该人必须再次向总法律顾问请求许可。鼓励董事以类似方式获得许可。为澄清起见，临时内部人士不受本文所述交易窗口限制的约束。同样，董事和持续内幕人士赠送公司证券不受交易窗口要求的约束，只要在赠送前由总法律顾问批准，并在发生时及时传达给总法律顾问办公室，且赠与人同意自赠与之日起至少六十（60）日内不得出售赠与股份。所有董事和员工必须记住两件事：·如果董事或持续内幕人士在交易时拥有重大非公开信息，即使是在交易窗口期间，开放的交易窗口的存在也不是保护董事或持续内幕人士免受非法交易指控的安全港。任何拥有重大非公开信息的人不得买卖本公司或任何第三方的证券，直至该信息公开或不再重要。·不要仅仅依赖总法律顾问办公室的通信，以确定您是否可以交易West或与我们有业务往来的公司的证券。如果董事或员工知道重大非公开信息，则无论总法律顾问办公室是否通知员工不要交易，都绝对禁止交易。

如果员工有疑问或不确定本政策如何适用于他们，我们鼓励他们向总法律顾问办公室寻求指导。 7.批准的交易计划批准的交易计划使董事和持续的内部人士能够根据预先确定的参数交易西方证券，即使这些交易是在交易窗口之外进行的。通过使用这些计划，董事或持续内幕人士可以有序地更好地分散其投资组合或确保在交易限制可能实施的未来某个时间点获得可能需要的现金。经批准的交易计划由总法律顾问办公室审查和批准，必须符合以下规定的所有标准。批准的交易计划必须：·是预先存在的书面计划、合同、指示或安排; ·在根据其进行的首次交易之前至少一（1）个月由总法律顾问审查和批准（或者，如果进行了修订或修改，则此类修订或修改已在首次后续交易前至少一（1）个月由总法律顾问审查和批准）;·由董事或持续知情人在董事或持续知情人不拥有重大非公开信息时本着诚信订立;以及·包含董事或持续知情人放弃对交易活动的所有酌情决定权的协议。可通过以下任一方式放弃自由裁量权：o该计划明确列明拟购买或出售的证券、股份数目、交易价格及/或日期或描述该等交易的其他公式，或o该计划给予第三方在董事或持续内幕人士控制范围之外执行购买和销售的自由裁量权，只要该第三方不拥有任何重大非公开信息。有关已批准的交易计划的更多信息，可从总法律顾问办公室获得。

8.控股公司证券所有根据公司股权计划授予的公司证券应存放在为参与该等股权计划的每名雇员设立的经纪账户内。9.违反本政策和遵守法律A.违反本政策的行为或明显违反本政策的行为应与违反公司商业行为准则的行为相一致地报告。韦斯特将视任何违反本政策的行为为严重违反员工义务的行为，并将采取纪律处分，直至终止雇佣关系。与内幕交易有关的各种证券法也规定了对违反这些法律的人的惩罚。利用内幕消息进行交易的人(包括告密者和告密者)将面临严重的民事处罚、刑事罚款和监禁。同样，民事处罚、刑事罚款和监禁可能适用于未能采取适当措施防止非法内幕交易的公司人员。B.遵守法律遵守适用的证券法是每个员工和董事的责任，公司不表示遵守本政策将使任何人免受非法交易指控。10.有关详细信息，请参阅本政策附件A所附的常见问题。如有疑问或关切，请向总法律顾问办公室提出。

附录A关于西方证券交易政策的常见问题(CP-046)什么是内幕交易？内幕人士是指拥有公众不知道的有关西方或其他公司的“重要信息”的人。交易是买卖一家公司的证券。内幕交易是指内幕人士根据他/她对不公开的重要信息的了解，决定买卖一家公司的证券。什么是安全？证券是指与西方有关的股票、期权、债券/票据和其他金融工具的股份，定期在公开市场如纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所买卖。在某些情况下，某些共同基金或指数基金的股票也可以是保单所涵盖的证券。其他公司的类似证券也被视为政策下的“证券”，如果员工通过他/她在West的工作而了解到关于该公司的重要非公开信息。证券包括：·West的登记股票；·West的登记债券或票据；·上述的所有衍生品，包括购买证券的期权和West或交易对手可能发行的任何其他类型的证券，如无记名股票、优先股和可转换债券，以及交易所交易的期权或其他衍生证券；·指数基金的证券，包括本文所述证券的重要组成部分(超过15%)；以及·员工通过受雇于West而了解到有关该公司的重大非公开信息的公司的类似证券。什么是重大非公开信息？重大非公开信息是指如果公开，可以合理地预期会对证券价格产生影响的信息。如果您不确定信息是否重要，请咨询总法律顾问办公室，然后再决定披露此类信息(需要知道该信息的人除外)，或交易或推荐与该信息相关的证券。非公开信息何时成为重要的非公开信息？没有关于哪些非公开信息构成重大非公共信息的确切定义，但一些常见类型的此类信息包括重要的许可项目、公司或重大资产的出售或购买、重大诉讼风险、主要产品开发过程中的关键决策点或主要产品从市场上撤出。任何不广为人知的重要信息都有资格；关于某事是否符合重要性标准的最终决定是在事实发生后，并在事后诸葛亮的情况下做出的。

附录A本政策禁止哪些投机交易？该政策禁止公司证券的所有投机性交易，包括卖空公司证券、“看跌期权”、“看涨期权”和“虚售”。卖空是指从经纪人那里借入证券，并在卖出时达成谅解，即以后必须买回并归还给经纪人。看跌期权是一种期权，赋予持有人在特定时间内以特定价格出售证券的权利。看涨期权是一种期权，它赋予持有者在特定时间内以特定价格购买证券的权利。虚假销售是指几乎同时买卖证券，以给人一种证券交易活跃的印象。什么是对冲交易？套期保值或货币化交易可以通过若干可能的机制来实现，包括通过使用预付可变远期、股票掉期、领汇和外汇基金等金融工具。对冲交易使一个人能够继续拥有通过员工福利计划或其他方式获得的公司证券，但没有所有权的全部风险和回报。当这种情况发生时，该人可能不再具有与公司其他股东相同的目标。为什么禁止董事和第16条规定的高级人员抵押证券和在保证金账户中持有证券？如果客户未能满足追加保证金通知，经纪商可以在未经客户同意的情况下出售作为保证金贷款抵押品的保证金账户中的证券。同样，如果借款人拖欠贷款，作为贷款抵押品的抵押证券可能会在丧失抵押品赎回权的情况下出售。因此，保证金销售或止赎销售可能发生在出质人意识到重大非公开信息或以其他方式不允许交易公司证券的时候。在这些条件下进行的此类交易可能被视为非法内幕交易。此外，证券法要求本公司披露其董事及第16条高级职员对本公司证券的任何质押（包括通过使用保证金账户）。什么是短线交易，我为什么要关注它？短线交易包括在任何少于六个月的时间内进行的公司证券的买卖或买卖（或任何数量的此类交易）。《交易法》第16（b）条要求董事和第16条规定的官员向公司支付任何短线交易所实现的任何“短线”利润。我为什么要担心内幕交易？内幕交易在美国和世界上许多其他国家都是不道德和非法的。这些国家已经决定，一个人（即，内幕交易者）如果被允许购买

附录A或根据重要但其他投资者不知道的信息出售证券。出于这些原因，该政策和公司的商业行为准则禁止员工进行内幕交易。我可以告诉我的朋友和家人关于重要的非公开信息吗？不，您必须始终保密地对待非公共信息材料，并且不能告诉西方以外的人，包括您的朋友和家人。即使在公司内部，您也不应共享此类信息，除非您确定与您交谈的员工也知道这些信息。在许多国家/地区，从您那里获得重要的非公共信息的人可能会受到刑事指控，这些指控也可能适用于您。如果我有一家与West有业务往来的公司的信息，我可以买卖该公司的证券吗？如果信息对与West有业务往来的公司是重要的，并且如果不为公众所知，您不得买卖该公司的证券。如果我有重要的非公开信息，我什么时候可以买卖西方(或其他公司)的证券？一旦重要的非公开信息被公开，你就可以买卖公司的证券。信息通常通过新闻稿公开。该政策规定，您必须在新闻稿发布后整整两(2)个交易日后才能买卖公司证券。在此之前，你不能买卖证券，即使证券的市场价格正在发生重大变化。请注意，即使在新闻稿发布后，被指定为内部人士的人士也只能在获得总法律顾问事先批准后，才能在交易窗口进行交易。在我离开公司后，我是否有任何持续的限制？是。如果您在服务终止时意识到重大的非公共信息，则在该信息公开或不再是重要信息之前，您不能交易West证券。谁是持续的和临时的内部人士？持续内部人是指经常获得或被视为有权获得重要的非公开信息的员工。临时内幕人士是指持有或可能拥有重大非公开信息的员工，并已被总法律顾问办公室指定为临时内幕人士。特殊规则适用于这些员工。持续的和临时的内部人士将被书面告知，他们拥有内部人士身份。当实施交易限制时，总法律顾问办公室将通知所有内部人士。如果您没有被正式告知您是持续或临时内幕人士，那么您不必遵守特殊的交易规则；但是，当您知道重大的非公开信息时，您必须始终遵守政策并避免交易公司证券。什么是交易窗口？交易窗口是指持续的内部人士在遵守政策的情况下，通常被允许交易公司证券的一段时间。在公开发布重大非公开信息之前的一段时间内，当交易

附录A证券禁止持续内幕人士使用。交易窗口发生在没有有效的禁售期时。交易窗口一般将在公司发布季度财务业绩后的第二个交易日收盘时开放，并在发布该等财务业绩的财政季度的最后一个月的15个月或之前的最后一个工作日关闭。交易窗口将通过电子邮件传达给所有持续的内部人士。什么是经批准的交易计划？获得批准的交易计划允许持续的内部人士根据预先确定的参数，在不违反内幕交易法的情况下，在交易窗口之外交易西方证券。这样的计划允许持续的内部人士分散投资，或确保获得未来可能实施交易限制的某个时间点可能需要的现金。批准的交易计划有非常具体的要求，必须在交易窗口期间由总法律顾问批准，并且只有在持续的内部人士不掌握重大非公开信息的情况下才能批准。什么是贸易预清关？避免无意中的内幕交易的最佳做法是要求所有内幕人士在计划进行西方证券交易之前获得总法律顾问的批准。这一限制仅适用于内部人士。如果你没有被告知你是内幕人士，你不需要获得预先许可。无论您作为内部人士的身份如何，如果您持有重要的非公开信息，则不得交易公司证券。如果您有问题，请联系总法律顾问办公室。请注意，清算并不能使您免受有关您的交易是非法进行的潜在指控。是否所有行业均须遵守预先清关的规定？不，只有涉及行使酌情权的内幕人士交易才受交易前结算的规定所规限。以下活动不是可自由支配的，不需要批准：·在不向市场出售任何公司股票的情况下行使期权(例如，净行权、股票互换或现金行使)；·通过分配缴款(例如，工资扣除)自动获取401(K)计划、非限定递延补偿计划或员工股票购买计划中的公司股票。请注意，如果您是内部人士，在对此类帐户中的自动收购进行任何更改之前，您必须获得总法律顾问办公室的批准；·在过去批准的股息再投资计划中收购公司股票(但请注意，董事和第16条官员不得为公司股票设立这样的计划)；以及·根据批准的交易计划收购或出售公司股票。然而，请注意，董事和第16条官员的公开申报要求可能由一项或多项前述活动触发，因此有义务在委托后立即通知总法律顾问办公室。

附录A本政策是否适用于雇员福利计划所持有的证券？是的在美国等地，员工有能力通过西部401（k）退休储蓄计划（“401（k）计划”）、西部非合格递延补偿计划（“递延补偿计划”）或西部员工股票购买计划（“员工股票购买计划”）购买公司证券，员工在通过此类计划投资公司证券时必须遵守本政策。对于401（k）计划、非合格递延薪酬计划和员工股票购买计划，员工不得选择参与或退出该计划中涉及公司证券的投资，或对该计划中涉及公司证券的投资的投资指示进行任何变更，在雇员掌握重大非公开信息的情况下。内部人士只能在收到总法律顾问的批准后，在交易窗口内选择参与或退出涉及该计划中的公司证券的投资，或对涉及该计划中的公司证券的投资的投资指令进行任何变更。一旦员工根据本政策对该计划中涉及公司证券的任何投资发出投资指示，即使员工后来掌握了重大非公开信息，通过该计划为员工账户自动购买公司证券的行为仍可根据这些指示继续进行。当员工掌握重大非公开信息时，或对于内部人士而言，在封锁期内，投资指令不得更改。关于West的股息再投资计划（“DRIP”），员工将公司证券的股息再投资而购买DRIP下的公司证券不需要根据本政策进行预先结算;但是，与DRIP相关的任何以下活动都将受到本政策的约束：·员工自愿购买公司证券，因为员工选择向DRIP提供额外的捐款; ·员工选择参加DRIP或增加其在DRIP中的参与程度;以及·出售根据DRIP购买的公司证券。我是否需要对自由裁量的401（k）和非限定计划交易进行预先批准？是的在联系Vanguard进行自由支配计划交易之前，您需要预先清关。该政策何时适用于股票期权行使？该政策要求的交易限制适用于通过无现金行使或任何其他市场销售行使股票期权以产生支付行使价所需的现金而收购公司证券。股票期权的无现金行使是指股票期权的持有人从他/她的经纪人那里借钱来行使股票期权，同时出售足够的标的股票来支付股票期权的购买价格、税收和经纪人佣金。相比之下，该政策要求的交易限制不适用于在没有向市场出售任何公司股票的情况下根据股票期权的行使收购公司证券（例如，净行使、股票互换或现金行使）。

附录A所有内幕人士在行使股票期权（不向市场出售任何公司股票的期权除外）之前，必须获得总法律顾问的批准，且此类行使只能在交易窗口期间进行。我怎么知道我是第16条官员还是持续的内幕人士？总法律顾问办公室将告知员工其作为持续内幕人士或第16条官员的身份。如果您没有收到此类通知，则您不受政策中有关持续内幕人士或第16条官员的部分的影响。

第10b5-1条批准的交易计划指南(2月27日生效2023)根据美国证券交易委员会规则及我们的证券交易政策(CP-046)，“内幕人士”是指(A)任何被本公司指定为第16条人员的人员，(B)任何董事；及(C)因其角色或接触重大非公开信息而被指定为临时内幕人士或持续内幕人士的个人。此外，证券交易政策禁止任何持有有关本公司或其证券的重大非公开信息的员工买卖证券或向本公司的其他人披露该信息，除非为履行职责或向本公司以外的任何人(包括家人和朋友)披露这些信息。根据规则10b5-1，美国证券交易委员会为想要交易公司股票的内部人士建立了积极的辩护。在我们的政策下，这些被称为“经批准的交易计划”。批准的交易计划使董事和持续的内部人士能够根据预先确定的参数进行证券交易。根据规则10b5-1，这些内幕人士可订立购买或出售公司证券的计划，为内幕交易的指控提供辩护，但除其他要求外，内幕人士必须真诚行事，并且不是在知悉任何重大非公开信息的情况下参与该计划，并且该计划须指明将购买或出售的证券数额(或将购买或出售的证券数目的计算公式)，以及交易的价格和日期。本公司须根据适用的美国证券交易委员会规则报告规则10b5-1的任何交易计划的采用、修改或终止。除了遵守上述原则和适用规则外，西方内部人士还必须遵守我们的证券交易政策和这些准则，其中包括：计划必须是预先存在的书面计划、合同、指示或安排；富达是所有10b5-1交易的独家经纪商-您不得使用任何其他金融机构来实施经批准的交易计划。如果您持有富达以外的股票，如果您希望在批准的交易计划中交易此类证券，您必须将这些股票转移到您的富达账户；计划只能在公司开放的交易窗口期间进行；冷静期(计划通过/修改和开始之间的时间)计划制定后的第一笔交易不得发生，直到(A)通过/修改后90天或(B)提交10-Q/10-K表格后2个工作日内通过计划(最多120天)--这段等待期是公司认为合适的计划的一个关键方面(详情见下面的解释性注释1)；

即使在开放的交易窗口内，当内部人士不知道有关公司或其证券的任何重大非公开信息，也不受禁止通知的约束时，他或她必须真诚地认证和参与计划；在任何给定的时间，内部人士可能只有一个批准的交易计划。禁止多个重叠的计划；交易计划必须：-具体说明将在特定日期和/或价格购买或出售的公司证券的股份数量，或指定将在特定日期和/或价格购买或出售的公司证券的股份数量；或者-给予第三方独家自由裁量权，以在董事或持续内部人士的控制之外进行购买和销售，只要行使该权力的人没有任何重大的非公开信息。(详情见说明性说明2)；批准的交易计划可能包括自动暂停和终止功能，如果法律部门接受这些功能，则不需要进一步批准即可生效。(详情见附注3)。根据批准的交易计划，可以交易的股票数量是有限制的。如果您希望根据计划交易100,000股以上的股票，请提前咨询法律部。由内部人士签订的任何计划必须至少持续9个月；如果您在过去12个月内采用了另一个单一交易计划，则禁止单一交易计划；如果通过批准的交易计划中设想的交易，内部人将低于公司的股权指导方针，则该计划将不被允许；任何批准的交易计划都可能违反公司禁止内部人对冲、质押或从事与公司股票有关的任何衍生品交易；只有在特殊情况下才允许终止、修改或偏离批准的交易计划，并且必须遵守所有适用的冷静期和在不掌握重大非公开信息的情况下进行交易的要求。如果出现意想不到的情况，可能会给拥有已批准交易计划的内部人士带来不必要的困难，该内部人士必须咨询总法律顾问，总法律顾问将考虑善意地修改或终止计划。如果允许变更，总法律顾问可自行决定，变更只能发生在开放的交易窗口期间(并且只有在内幕人士不知道任何重要的非公开信息并且在修改时遵守适用于通过新计划的所有要求的情况下)，或者任何修改只能在修改提交之日后至少90天生效；

一旦制定了已批准的交易计划，内部人士不得在未经总法律顾问批准的情况下执行该计划以外的任何公司证券交易，直至该计划终止。这意味着，如果您有已批准的交易计划，则不能在无现金的基础上行使股票期权(例如，出售标的股票以支付期权的执行价格和预扣税款)-除非该计划本身考虑进行此类出售。咨询顾问对于制定正确的计划很重要；如果计划根据其条款到期，则可以立即制定新计划(但实施交易的等待期和适用于新计划的其他要求仍然适用)；一旦已批准的交易计划生效，内部人士必须避免与富达就已批准的交易计划下的交易执行进行任何沟通，以避免被认为是“后续影响”。如果为了澄清而与富达的沟通是必要的，您必须首先通知法律部；根据事实和情况，公司可以但不需要公开披露任何内部人对10b5-1计划的修改、终止或加入，并且内部人必须同意允许富达和法律部直接沟通，以获取有关已批准的交易计划的任何必要信息；公司鼓励内部人准备简单的计划，允许股份的计算和少量董事的执行，以减少潜在的错误或混淆。通知：遵守与内幕交易相关的法律是员工/董事的全部责任。实施批准计划的流程步骤1-如果适用，请联系您的财务/税务/法律顾问，以确保您的计划是正确的。富达高管服务顾问也可协助建立该计划。步骤2-填写结算前交易表格或发送电子邮件至West Legal，表明您有意加入10b5-1计划。提供有关计划中包含的奖励/股票的详细信息。内幕人士必须事先获得总法律顾问批准的计划，并且为了获得批准，内幕人士必须向总法律顾问书面证明-拟议的交易计划符合美国证券交易委员会规则10b5-1的所有要求，不违反交易法第16条或根据1933年证券法颁布的规则144的交易限制-内幕人士不知道重大的非公开信息，并且本着善意行事&不试图规避规则10b5-1

第3步-在法律部门确认批准后，West将通知富达的执行服务部门您的批准，他们将与您联系以设置计划。步骤4-富达将建立必要的计划文件，并将获得高管的签名，后者将向人力资源、高管薪酬和助理总法律顾问提供信息。说明1.如果交易窗口在2月21日打开，3月15日关闭，并且您在2月21日获得批准的交易计划，则您最早可以使该计划生效的日期是5月21日(该计划获得批准后90天)。2.只要您向富达提供的交易指令清晰明确，您就有很大的自由裁量权来指示交易的形式和性质。富达可能会对指令施加某些限制，在提交完整的交易计划表供审批之前，您应咨询富达。例如，您可以指示富达：a)在每个月的第一个星期一出售100股，只要股价高于XX美元，并在XXX股计划期间达到总限额；b)如果股价达到XX美元，则在无现金的基础上行使1000份既得期权；或c)在每个月的第一个星期一收购100股，只要股价不超过XX美元，最多XXX股。有许多可能的排列。咨询你的财务顾问和富达。3.根据富达的内部指导方针，一些目前没有预料到但可能会对内部人士的经济结果产生巨大影响的事件，如果在这种事件面前继续批准的交易计划，可以写入计划。例如，应编写经批准的交易计划，以便在第三方宣布已达成协议或已采取其他步骤以获得对公司的控制时自动终止交易。在这种情况下，控制权意味着拥有公司50%的流通股，或者有能力选举公司董事会的多数成员。