正如 于 2024 年 2 月 16 日向美国证券交易委员会提交的那样

注册 编号______

美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 S-8

注册 声明

根据 1933 年的《证券法》

Immix Biopharma, Inc.

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

2016 年股权激励计划

（计划的完整 标题）

丹尼尔 K. Donahue

格林伯格 特劳里格律师事务所

18565 Jamboree Road，500 套房

尔湾， 加利福尼亚州 92612

(949) 732-6500

（服务代理的名称 和地址）

(949) 732-6500

（服务代理的电话 号码，包括区号）

用复选标记指示 注册人是大型加速筛选器、加速申报人、非加速申报人还是较小的申报公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、 和 “新兴成长型公司” 的定义。:

如果 是一家新兴成长型公司，则根据《证券法》第 7 (a) (2) (B) 条，用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 任何新的或修订的财务或会计准则。☐

第一部分

第 10 (a) 节招股说明书中要求的信息

第 1 项。计划信息

Immix Biopharma, Inc.（“公司”）已通过其2016年股权激励计划（“2016年计划”）。根据2016年计划，公司可发行的普通股的最大数量 股为1,761,120股。本S-8表格上的注册声明 已向美国证券交易委员会（“委员会”）提交，目的是登记根据2016年计划可发行的1,761,120股公司普通股。

根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第428（b）（1）条 的规定，将向2016年计划的参与者发送或提供包含S-8表格第一部分中规定的信息的 文件。此类文件未向委员会提交 ，但与本注册声明中提及的文件一起，构成了符合《证券法》第 10 (a) 条要求的招股说明书 。

第 2 项。注册人信息和员工计划年度信息

根据招股说明书的每位收件人的书面或口头要求， 公司将免费向该人提供 本注册声明第二部分第 3 项中以引用方式纳入并入第 10 (a) 节招股说明书的 的所有文件的副本，但此类文件的证物除外（除非此类证物是通过引用而特别纳入 的 包含的信息）。应向Immix Biopharma, Inc. 的投资者关系部提出书面申请，电话号码为11400 West Olympic，Suite 200，加利福尼亚州洛杉矶 90064，或致电 (310) 651-8041。

第二部分

信息 必填项

在 注册声明中

第 3 项。以引用方式纳入某些文件

公司向委员会提交的以下 文件以引用方式纳入本注册声明：

第 4 项证券描述

不适用。

第 5 项。指定专家和法律顾问的利益

加利福尼亚州尔湾市格林伯格·特劳里格律师事务所 已通过本注册声明发行的公司普通股的 有效性。

第 6 项。对董事和高级职员的赔偿

以下 摘要是参照下文提及的任何法规的全文以及特拉华州的一家公司Immix Biopharma, Inc. 的第三次修订的 和重述的公司注册证书（“公司注册证书”），对以下 摘要进行了全面限定。

《特拉华州通用公司法》（“DGCL”）第 145 条允许特拉华州公司赔偿因为 而曾经或正在成为任何威胁、待处理或已完成的诉讼、诉讼或诉讼的当事方或可能成为当事方的任何一方的 个人，无论是民事、刑事、行政还是调查行动（公司采取的行动或其权利的行动除外）该人现在或曾经是公司的董事、高级职员、雇员或代理人，或者目前或曾经是应 公司的要求担任董事的事实、另一家公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的高级职员、雇员或代理人， 抵消费用（包括律师费）、判决、罚款和在和解中支付的款项，前提是该人本着诚意行事，并以合理的 人认为符合或不反对公司最大利益的方式行事，以及就任何刑事诉讼或诉讼而言， 没有合理的理由相信该人的行为是非法的。

对于 由公司提起的或行使权的诉讼，DGCL 第 145 条允许特拉华州公司赔偿任何 个人，如果该人是或曾经是公司的董事、高级职员、雇员或代理人，或因为 个人是或曾经是公司的董事、高级职员、雇员或代理人，或可能成为任何一方或可能成为任何一方的 人应作为另一家公司、合伙企业、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的董事、高级职员、雇员或代理人的 的要求， 抵消费用（包括律师费）如果该人本着诚意行事，并且有理由认为该人符合或不反对公司的最大利益 ，则该人因此类诉讼、诉讼 或诉讼所产生的实际和合理的费用，但不得就该人 被裁定对公司负有责任的任何索赔、问题或事项作出赔偿公司，除非且仅限于大法法院或 提起此类诉讼或诉讼的法院应根据申请裁定，尽管对责任作出了裁决，但考虑到案件的所有情况 ，该人有权公平合理地为大法法院或其他法院 认为适当的费用获得赔偿。

DGCL 第 145 条还允许特拉华州公司代表任何现任或曾经是公司董事、 高级职员、雇员或代理人，或者应公司要求担任其他公司、合伙企业、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的董事、高级职员、员工 或代理人的任何个人购买和维持保险，以应对该人承担的任何责任 和无论公司 是否会，该人以任何此类身份招致的费用，或因该人的身份而产生的根据DGCL第145条，有权赔偿该人的此类责任。

我们的 公司注册证书规定，在DGCL允许的最大范围内，我们的董事不因违反董事信托义务而对 我们或股东承担个人金钱损害赔偿责任。如果在本协议发布之日之后对DGCL进行了修改 以授权公司采取行动，进一步取消或限制董事的个人责任，则我们的董事 的责任将在修订后的DGCL允许的最大范围内被取消或限制。

我们的 公司注册证书要求我们在适用法律允许的最大范围内，为我们的董事和高级管理人员提供补偿（并预付费用 ，并授权我们在适用法律允许的最大范围内，向其他员工和代理人（以及DGCL允许我们向其提供赔偿的任何其他人员）提供补偿 （并预付费用）) 通过章程条款、与此类董事、高级职员、员工、代理人或其他人达成的协议、股东的投票或不感兴趣的 董事或其他人，仅受DGCL针对违反我们公司、 股东和其他人的义务行为设定的限制。

我们的 公司注册证书规定，我们将在DGCL允许的最大范围内，以DGCL允许的方式，对我们的每位董事、高级管理人员和我们有权根据DGCL第145条进行赔偿的所有其他人员赔偿费用（包括 律师费）、判决、罚款、和解以及与任何诉讼相关的实际和合理的金额， 该人是或曾经是本公司董事的原因。我们可以自费维持保险，以保护 公司和我们的任何董事、高级职员、员工或代理人免受任何此类费用、责任或损失的损失，无论我们是否有权 对此类人员进行赔偿。

我们 有 与我们的每位董事和执行官签订了赔偿协议 ，该协议的范围比DGCL中包含的具体赔偿条款更广泛。除其他外，这些赔偿协议要求我们赔偿我们的董事和执行官因其身份或服务而可能产生的责任。 这些赔偿协议还要求我们预付董事和执行官在调查 或为任何此类诉讼、诉讼或程序进行辩护时产生的所有费用。我们认为，这些协议对于吸引和留住合格的人员 担任董事和执行官是必要的。

我们 维持保险，费用由我们承担，以保护公司和我们的任何董事、高级职员、员工或代理人免受任何此类费用、 责任或损失的影响，无论我们是否有权对此类人员进行赔偿。

就允许根据我们的公司注册证书、章程、DGCL 或其他条款对我们的董事、高级管理人员或控制我们公司的人员进行赔偿而言， 作为《证券法》产生的责任的赔偿，我们 被告知，美国证券交易委员会认为，这种赔偿违反《证券法》中规定的公共政策，是 因此不可执行。

第 7 项。已申请注册豁免

不适用。

项目 8.展品。

第 9 项。承诺。

(a) 下列签名的注册人在此承诺：

但是， 但是，如果第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段要求包含的信息包含在注册声明中，则第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不适用。

签名

根据1933年《证券法》的要求，注册人证明其有合理的理由相信其符合提交S-8表格的所有 要求，并已正式促成下列签署人于2024年2月16日在加利福尼亚州洛杉矶市代表其签署本注册声明， 经正式授权。

授权书

签名如下所示的每位 人特此构成并任命伊利亚·拉赫曼和加布里埃尔·莫里斯，他们每人作为该人的 真实合法的代理人和代理人，均拥有替代和重新替换的全权，并以该人的 的姓名、地点和代替，以任何和所有身份签署本注册的任何或所有修正案（包括生效后的修正案） 声明，并将该声明连同其所有证物以及与之相关的其他文件一起提交给美国证券交易所 委员会，授予该事实上的律师和代理人进行和履行场所内和周围所必需的每一项行为和事物的全部权力和权力，完全符合该人本人可能或可能做的所有意图和目的，特此 批准和确认该事实律师和代理人或其替代人或其替代人可能合法做或促成的所有行为 凭借它来完成。

根据1933年《证券法》的要求，本注册声明已由以下 人以所示身份于2024年2月16日签署。