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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

8-K 表格

 

根据第 13 或 15 (D) 条 提交的最新报告

1934 年的《证券交易法》

 

报告日期(最早报告事件的日期) 2024年2月12日

 

纳米杀菌剂有限公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)

 

特拉华 001-36081 76-0674577
( 公司的州或其他司法管辖区) (委员会档案编号) (美国国税局雇主识别号)
     
1 控制驱动器,
谢尔顿, 康涅狄格
06484
(主要行政办公室地址) (邮政编码)

 

(203) 937-6137
(注册人的电话号码,包括区号)

 

如果 的申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(见一般指示 A.2. 见下文):

 

¨ 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信
   
¨ 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
   
¨ 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信
   
¨ 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信

 

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司¨

 

如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。¨

 

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

每节课的标题:   交易品种   注册的每个交易所的名称 :
普通股   NNVC   纽约证券交易所-美国人

 

 

 

 

 

 

项目 1.01。 签订重要最终协议。

 

冠状病毒许可协议修正案

 

正如 此前披露的那样,nanoViricides, Inc.(“公司”)于2021年9月9日披露, 与TheraCour Pharma, Inc.(“TheraCour”)签订了许可协议(“许可协议”),向该公司提供全球独家 许可,用于进一步开发TheraCour与冠状病毒衍生人类感染治疗相关的服务 。

 

根据许可协议 ,在TheraCour实现许可协议中定义的某些里程碑 (“里程碑付款”)后,公司有义务向TheraCour付款。根据许可协议,公司应根据TheraCour实现的里程碑向TheraCour提供以下 对价:(i) 注册人十万 (100,000) 股 股 ,面值每股0.00001美元(“里程碑股票”)(如 ,此类股份数量可根据股票分割、合并、分部和其他资本重组进行调整事件) 不迟于实现里程碑 1(定义见许可协议)后的三十 (30) 天;(ii) 五万 (50,000) 里程碑股份(如 ,此类股份数量可根据股票拆分、合并、分拆和其他资本重组事件进行调整)不迟于里程碑 2(定义见许可协议)后的三十 (30) 天;(iii) 一百万五十万美元 (1,500,000 美元)不迟于里程碑 3(定义见许可协议)后的五 (5) 个工作日协议); (iv) 两 百万美元 (2,000,000 美元),不迟于商业化后的五 (5) 个工作日,前提是里程碑 3 是已实现;(v) 不迟于商业化后的六 (6) 个月内实现二百万五十万美元(250万美元),前提是里程碑4已经实现(定义见许可协议);(vi) 在里程碑6(定义见许可协议)成就后三十(30)天内获得十万股里程碑股票,前提是里程碑5得以实现;(vii) 五百万股里程碑股票 美元(5,000,000 美元);或(B)五十万(500,000)股里程碑股票(因此,股票数量可能会根据股票拆分进行调整, 合并、分拆和其他资本重组事件)不迟于里程碑7商业化后的六(6)个月(如许可协议中的 定义),前提是里程碑6已经实现。

 

2024 年 2 月 13 日,公司和 TheraCour 修订了许可协议(“修正案”)。该修正案规定,在公司实现 “收入事件” 之前,任何尚未赚取的 和未汇出的里程碑付款现金奖励均不得到期和支付, 在修正案中定义为公司从但不限于 (1) 研究 和发展补助金、政府合同、非营利组织和其他来源获得的收入,但以确认收入金额为限 (定义见修正案)仅被视为收入事件的利润部分(如果有);(2)在确认收入的范围内,第三方开发 合作伙伴关系的许可仅包括从这些 交易中获得的利润或留存收益部分(不包括任何成本报销);(3) 药品商业化,其中确认收入应为毛利润额 (即净销售减去净销售成本);或 (4) 其他收入来源,例如私人合同工作的毛利。此外, 修正案规定,在支付 时,汇出此类对价的申请不得超过确认收入的50%。此外,该修正案澄清说,公司通过出售股权、抵押贷款或债务交易、 和此类其他工具筹集的资金不应被视为确认收入。截至修正案发布之日,公司已向TheraCour 里程碑付款1、2和3,不再向TheraCour支付里程碑款项。

 

上述 对《许可协议》和《修正案》的描述并不完整,并参照 对许可协议和修正案进行了全面限定,这些许可协议和修正案分别作为本最新报告 8-K 的附录 10.1 和附录 10.2 提交,以引用方式纳入此处。

 

信贷额度协议 — 延期

 

正如先前披露的那样, 2023年11月13日,公司与公司总裁兼首席执行官阿尼尔·迪万博士签订了信贷额度协议, 迪万博士同意向公司提供最高金额为200万美元的备用信贷额度。信贷额度 项下的所有未偿金额,包括本金、应计利息和其他费用和收费,应于2024年12月 31日到期并支付。根据信贷额度提取的款项应按12%的固定利率计息。信贷额度 下的预付款由公司位于康涅狄格州谢尔顿控制大道1号的不动产的开放式抵押契约和针对公司设备和固定装置的动产 抵押贷款(U.C.C.1申报)进行抵押。信贷额度下的任何提款都需要获得公司董事会 的批准。

 

 

 

 

2024年2月12日, 公司根据公司与阿尼尔·迪万博士签订的信贷额度协议第2.5条,签署了延期协议 ,将公司信贷额度的到期日从2024年12月31日延长至2025年12月31日。原始信贷额度没有其他 修正案。截至本文发布之日,公司尚未向该设施提款。

 

上述 对信贷额度协议和延期协议的描述不完整,并参照信贷额度协议和延期协议对其进行了全面限定 ,这两份协议分别作为附录10.3和附录10.4提交, 载于本表8-K的当前报告,以引用方式纳入此处。

 

暂停向 TheraCour 预付款

 

2024年2月12日,公司 要求暂停现有的许可要求,即向TheraCour预付相当于两个月 预计的TheraCour发票的预付款,该发票每季度重新计算一次,TheraCour同意暂停这一要求。暂停将一直有效,直到公司能够 筹集足够的资金。现有的可用预付款将用于支付TheraCour发票。

 

上述 对暂停预付款的描述并不完整,并参照 暂停通知书进行了全面限定,该信作为本表8-K最新报告的附录10.5提交,该报告以引用方式纳入此处。

 

第 9.01 项。财务报表和附录。

 

(d) 展品

 

展品编号   描述
10.1*   公司与 TheraCour 之间的许可协议,日期为 2021 年 9 月 7 日
10.2   2024 年 2 月 13 日公司与 TheraCour 之间的许可协议修正案
10.3   公司与 Anil R. Diwan 博士之间的信贷额度协议,日期为 2023 年 11 月 13 日
10.4   公司与 Anil R. Diwan 博士之间的延期协议,日期为 2024 年 2 月 12 日
10.5   TheraCour Pharma, Inc. 的来信
104   封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。

 

* 之前作为 注册人于 2021 年 9 月 15 日提交的 8-K 表最新报告的附录 10.1 提交。

 

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。

 

  纳米杀菌剂有限公司  
     
       
日期:2024 年 2 月 16 日 来自: /s/ Anil Diwan  
  姓名:阿尼尔·迪万  
  职位:董事长、总裁