美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Core Scientific, Inc./TX [CORZ ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 01/23/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） 01/25/2024 |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股，面值每股0.0001美元 | 01/23/2024 | D | 3,700,040 | D | (1)(2)(3) | 0 | D | |||
| 普通股，面值每股0.00001美元 | 01/23/2024 | A | 370,004 | A | (2)(3) | 370,004 | D | |||
| 普通股，面值每股0.00001美元 | 01/23/2024 | A | 51,347 | A | (4) | 421,351 | D | |||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 第一批认股权证 | $6.81 | 01/23/2024 | A | 557,133 | (5)(6) | 01/23/2027 | 普通股，面值每股0.00001美元 | 557,133 | (2)(3)(5)(6) | 557,133 | D | ||||
| 第二批认股权证 | $0.01 | 01/23/2024 | A | 464,278 | (5)(6) | 01/23/2029 | 普通股，面值每股0.00001美元 | 464,278 | (2)(3)(5)(6) | 464,278 | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。2022年12月21日，Core Scientific, Inc.（“发行人”）及其某些关联公司（统称为 “债务人”）向美国德克萨斯州南区破产法院（“破产法院”）提交了自愿申请（“第11章案件”），寻求美国法典第11章规定的救济。2024年1月16日，破产法院下达命令，确认债务人自2024年1月15日起对Core Scientific, Inc.及其关联债务人第四次修订的第11章联合重组计划（经技术修改）（“计划”）。2024年1月23日（“生效日期”），该计划根据其条款生效，债务人从第11章案例中脱颖而出。 |
| 2。根据本计划的条款，在生效之日，发行人在生效日前夕的已发行普通股，面值每股0.0001美元（“旧普通股”）被取消，不再具有进一步的效力或效力，作为交换，所有旧普通股和未归属限制性股票单位（“RSU”）的持有人获得了面值每股0.00001美元的新普通股，交换比率为 10:1（“新普通股”）总共约占重组发行人股份的21％（可能按奖励进行稀释）可根据新的管理激励计划发行，以及在转换或行使某些有担保可转换票据、认股权证、或有价值权和作为重组一部分发行的结算股时可发行的新普通股），每股旧普通股可发行0.253244第一批认股权证和0.211037第二批认股权证（定义见下文）。 |
| 3.（续表脚注2）根据破产法院批准的计划，新普通股、第一批认股权证和第二批认股权证以换取旧普通股和未归属的限制性股票单位是非自愿的，没有对价。 |
| 4。根据该计划，截至2023年11月16日，发行人旧普通股的持有人有权参与供股（“供股发行”），按比例购买根据该计划发行的高达5,500万美元的新普通股。申报人根据供股购买了51,347股新普通股。 |
| 5。在生效之日，根据计划条款，发行人与特拉华州公司Computershare Inc. 及其子公司北卡罗来纳州Computershare Trust Company, N.A.（一家联邦特许信托公司）签订了截至2024年1月23日的认股权证协议（“认股权证协议”）。根据认股权证协议，发行人获准发行（i）共计98,381,418份认股权证，每份可行使一股新普通股（“第一批认股权证”）；（ii）共发行81,984,644份认股权证，每份可行使一股新普通股（“第二批认股权证”）。 |
| 6。（续脚注5）每份第1批认股权证使注册持有人有权以每股6.81美元的行使价（“第一批行使价”）购买整股新普通股。在连续20个交易日的每个交易日新普通股成交量加权平均价格等于或超过每股8.72美元（“TEV触发事件”）后，每份整批第二批认股权证使注册持有人有权随时以每股0.01美元的行使价购买一整股新普通股。根据认股权证协议的规定，第一批行使价和用于确定TEV触发事件的每股价格将进行某些调整。 |
| 备注： |
| 首席法律和行政官最初于2024年1月25日向美国证券交易委员会提交的表格4的本修正案仅是为了更正申报人收购和持有的证券数量，根据该计划，新普通股和认股权证的旧普通股和未归属RSU的股票交换比率为10：1。 |
| /s/ Todd Duchene | 02/16/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||