美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(修正案 第 _____5___ 号)*
Ocular Therapeutix, Inc.
(发行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.0001 美元
(证券类别的标题 )
67576A100
(CUSIP 编号)
詹姆斯 西尔弗曼,波士顿广场一号,26第四楼层,马萨诸塞州波士顿 02108
(姓名、 地址和电话号码
已授权 接收通知和通信)
12/31/2023
(需要提交本声明的事件发生日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别 ,以及随后包含会改变 先前封面页中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 67576A100 | 13G | 第 2 页,共 4 页 |
1. | 举报人姓名 Opaleye Management Inc. |
I.R.S. 身份证号上述人员(仅限实体)20-5648796 | |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限 SEC 使用 |
4. | 国籍 或组织地点 |
马萨诸塞 |
股票数量 受益地 拥有 由 EACH 举报人 与 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票权 |
0 | ||
6. | 共享 投票权 | |
6,070,000 | ||
7. | 唯一的 处置力 | |
0 | ||
8. | 共享 处置权 | |
6,070,000 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 |
6,070,000 | |
10. | 检查 第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) |
☐ | |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比 |
5.51% | |
12. | 举报人的类型 (参见说明) |
CO |
CUSIP 编号 67576A100 | 13G | 第 3 页,共 4 页 |
项目 1.
(a) | 发行人 Ocular Therapeutix, Inc.(“公司”)的名称 | |
(b) | 发行人主要执行办公室地址 马萨诸塞州贝德福德市考斯比大道 24 号 01730 |
项目 2.
(a) | 申报 Opaleye 的人的姓名 , L.P. | |
(b) | 主要办公室地址 ,如果没有,则为住所 One Boston Place,26第四楼层,马萨诸塞州波士顿 02108 | |
(c) | 美国国籍 | |
(d) | 证券类别普通 股票的标题 ,面值每股0.0001美元 | |
(e) | CUSIP 编号 67576A100 |
项目 3.如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
(a) | ☐ | 经纪人 或根据该法案(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的交易商。 | |
(b) | ☐ | 银行 定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 | |
(c) | ☐ | 保险 公司,定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条。 | |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资 公司。 | |
(e) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投资顾问; | |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G), 母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3 (b) 条所定义的 A 储蓄协会; | |
(i) | ☐ | 根据1940年 投资公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条, 教会计划被排除在投资公司的定义之外; | |
(j) | ☐ | 群组, 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
项目 4.所有权。
提供 以下信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) | 实益拥有金额:6,070,000 | |
(b) | 班级百分比 :5.51% | |
(c) | 该人持有的股票数量 股:6,070,000 |
(i) | 唯一的投票权或指导投票权 0 | ||
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权 6,070,000 | ||
(iii) | 处置或指示处置 0 的唯一 权力 | ||
(iv) | 共有 处置权或指示处置6,070,000英镑的权力 |
指令。 用于对代表收购标的证券的权利进行计算 看到§240.13d-3 (d) (1)。
项目 5.一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别中超过百分之五的证券的受益所有人 ,请查看以下内容 ☐。
指令。 解散群组需要对此项目做出回应。
项目 6.代表他人拥有超过百分之五的所有权。
项目 7.对收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。
项目 8.小组成员的识别和分类。
项目 9.集团解散通知。
项目 10.认证。
(a) | 如果声明是根据 §240.13d-1 (b) 提交的,则应包括以下 认证: | ||
通过在下方签名 ,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有 ,不是被收购的,持有也不是为了改变或影响 证券发行人的控制权而持有的,也没有被收购,也不是作为任何具有该目的的交易的参与者持有或效果。 | |||
(b) | 如果声明是根据 §240.13d-1 (c) 提交的,则应包括以下 认证: | ||
通过在下方签名 ,我保证,据我所知和所信,上述证券不是收购的, 持有的不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 |
CUSIP 编号 67576A100 | 13G | 第 4 页,共 4 页 |
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
02/14/2024 | |
日期 | |
/s/ 詹姆斯·西尔弗曼 | |
签名
| |
詹姆斯 西尔弗曼,总裁 | |
姓名/标题 |