美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
新阿姆斯特丹制药公司 N.V.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| 这个 |
||||
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（美国国税局雇主 证件号） |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
| 项目 1.01。 | 签订重要最终协议。 |
2024年2月13日，新阿姆斯特丹制药公司（“公司”）与杰富瑞有限责任公司、Leerink Partners LLC、Piper Sandler & Co. 和加拿大皇家银行资本市场有限责任公司作为其附表A所列几家承销商（“承销商”）的代表签订了承销协议（“承销协议”），涉及4,444的承销商（“发行”）公司88,159股普通股，面值每股0.12欧元（“普通股”），公开发行价格为每股19.00美元，代替普通股给某些投资者的股票， 预先筹集资金认股权证，以每股18.9999美元的公开发行价购买4,736,841股普通股（“预筹认股权证”） 预先融资认股权证，指普通股的每股公开发行价格减去每份此类预筹认股权证的每股0.0001美元的行使价。根据承销协议的条款，公司授予承销商自承销协议签订之日起30天内可行使的期权，以与普通股相同的每股价格额外购买最多1,383,750股普通股（“期权股”，以及普通股 “股票”）。本次发行中出售的所有普通股均由公司出售。
2024年2月14日，承销商通知公司，他们打算行使全额购买期权股的期权。扣除承保折扣和佣金以及公司应付的预计发行费用后，公司从本次发行中获得的净收益，包括承销商行使全额购买期权股权的收益，预计约为1.888亿美元。
股票和预先注资认股权证是根据表格上的注册声明发行的 F-3（文件编号333-275932），美国证券交易委员会（“SEC”）于2023年12月19日宣布生效，并根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第424（b）条向美国证券交易委员会提交了2024年2月13日的招股说明书补充文件。
每份预先注资的认股权证的行使价为每股0.0001美元。行使价和每股行使时可发行的普通股数量 预先融资如果出现某些影响普通股的股息和分配、股份分割、股份合并、重新分类或类似事件，认股权证将进行适当的调整。从发行之日起，每份预先注资的认股权证只能通过无现金行使的方式行使。在下面 预先融资认股权证，公司不得影响任何预先注资认股权证的行使，持有人无权行使任何认股权证的任何部分 预先融资保证该行使生效后，将导致：（i）持有人（及其关联公司）实益拥有的普通股总数在行使生效后立即超过已发行普通股数量的9.99％，或（ii）持有人（及其关联公司）实益拥有的公司证券的合并投票权超过当时公司所有证券合并投票权的9.99％ 因此，在演习生效后立即悬而未决所有权百分比根据预先注资认股权证的条款确定，除非该百分比在至少提前61天通知的情况下增加，但不超过19.99％。
此外，在某些情况下，在基本交易中，预先注资认股权证的持有人将有权在行使后获得 预先融资认股权证，如果持有人在基本交易前行使预先注资认股权证，本应获得的证券、现金或其他财产的种类和金额；但是，如果基本交易的对价完全由现金、仅有价证券或其组合组成，则每笔交易的对价均为现金 预先融资认股权证将被视为在无现金交易中全部行使，该权证将在该基本交易完成之前生效，并视其完成而定。
前面对预融资认股权证形式某些条款的描述并不旨在完整陈述其各方的权利和义务以及由此设想的交易，而是参照预融资认股权证的形式对其进行了全面限定 预先融资认股权证，作为本表8-K最新报告的附录4.1提交，并以引用方式纳入此处。
承保协议包含公司的惯常陈述、担保和协议、成交的惯常条件、公司和承销商的赔偿义务，包括《证券法》规定的责任，以及各方的其他义务和终止条款。承保协议中包含的陈述、担保和承诺仅为该协议的目的并在特定日期作出，并且仅为该协议各方的利益而作出。根据惯例条件，本次发行预计将于2024年2月16日左右结束。
上述承保协议摘要及其所设想的交易并不完整，受承保协议全文的约束和限定，该协议作为附录1.1提交，并以引用方式纳入此处。
NautaDutilh N.V. 关于在本次发行中行使预融资认股权证时可发行的股票和普通股的有效性的法律意见作为附录5.1附于本最新表格报告中 8-K.
Covington & Burling LLP关于本次发行中发行和出售预融资认股权证合法性的法律意见作为附录5.2附于本最新表格报告中 8-K.
| 项目 7.01。 | 法规 FD 披露。 |
该公司于2024年2月13日发布新闻稿，宣布本次发行的启动和定价。新闻稿的副本作为附录99.1和附录99.2附于此，均以引用方式纳入本第8.01项。
就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本第7.01项中包含的信息，包括附录99.1和99.2是 “提供的”，不应视为 “已归档”，也不得以其他方式受该节或《证券法》第11条和第12（a）（2）条的责任约束。除非任何此类文件中另有明确规定，否则本第7.01项中包含的信息，包括附录99.1和99.2，不得以引用方式纳入证券法规定的任何注册声明或其他文件中，也不得纳入根据《交易法》提交的任何文件或其他文件中。
就1995年美国私人证券诉讼改革法案的安全港条款而言，本8-K表最新报告中包含的某些非历史事实的陈述是前瞻性陈述。前瞻性陈述通常附有 “相信”、“可能”、“将”、“估计”、“继续”、“预测”、“打算”、“预期”、“应该”、“将”、“计划”、“预测”、“潜在”、“看起来”、“寻找”、“未来”、“展望” 等词语以及预测或表明未来事件或趋势或不是历史问题陈述的类似表达。这些前瞻性陈述包括但不限于有关拟议发行完成的陈述。这些陈述基于各种假设，无论是否在本文件中提出，也基于公司管理层当前的预期，不是对实际业绩的预测。这些前瞻性陈述仅用于说明目的，无意作为担保、保证、预测或对事实或概率的明确陈述，也不得将其作为担保、保证、预测或最终陈述。实际事件和情况很难或不可能预测，可能与假设有所不同。许多实际事件和情况是公司无法控制的。这些前瞻性陈述受许多风险和不确定性的影响，包括国内外业务、市场、财务、政治和法律条件的变化；与公司预计财务信息不确定性相关的风险；与批准公司候选产品以及预期监管和业务里程碑的时间安排相关的风险；与潜在客户谈判最终合同安排的能力；竞争产品候选人的影响；获得的能力充足的材料供应；全球经济和政治状况，包括俄罗斯-乌克兰和以色列-哈马斯的冲突；竞争对公司未来业务的影响；以及公司向美国证券交易委员会提交的公开文件中描述的因素。与公司业务相关的其他风险包括但不限于：公司正在进行的临床试验结果的不确定性，尤其是与监管审查和候选产品的潜在批准有关的不确定性；与公司努力将候选产品商业化相关的风险；公司以优惠条件进行谈判和达成最终协议的能力（如果有的话）；竞争产品候选产品对公司业务的影响；知识产权相关索赔；公司的能力吸引和留住合格的人员；能够继续为其候选产品采购原材料。如果其中任何风险得以实现或公司的假设被证明不正确，则实际结果可能与这些前瞻性陈述所暗示的结果存在重大差异。可能还存在公司目前不知道或公司目前认为不重要的其他风险，这些风险也可能导致实际业绩与前瞻性陈述中包含的结果有所不同。此外，前瞻性陈述反映了截至本文件发布之日公司对未来事件和观点的预期、计划或预测，并参照此处的警示性陈述对其进行了全面限定。公司预计，随后的事件和事态发展可能会导致公司的评估发生变化。这些
前瞻性陈述不应被视为本通信之日后任何日期的公司评估。因此，不应过分依赖前瞻性陈述。除非法律要求，否则公司及其任何关联公司均不承担任何更新这些前瞻性陈述的义务。
| 项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品。
| 展览 没有。 |
展品描述 | |
| 1.1 | 新阿姆斯特丹制药公司、杰富瑞有限责任公司、Leerink Partners LLC、Piper Sandler & Co. 和加拿大皇家银行资本市场有限责任公司作为其附表A所列几家承销商的代表签订的承保协议，日期截至2024年2月13日 | |
| 4.1 | 的形式 预先融资搜查令 | |
| 5.1 | NautaDutilh N.V. 的观点 | |
| 5.2 | 卡温顿和伯林律师事务所的意见 | |
| 23.1 | NautaDutilh N.V. 的同意（包含在附录 5.1 中） | |
| 23.2 | 卡温顿和伯林律师事务所的同意（包含在附录5.2中） | |
| 99.1 | 新阿姆斯特丹制药公司 N.V. 新闻稿，日期为 2024 年 2 月 13 日 | |
| 99.2 | 新阿姆斯特丹制药公司 N.V. 新闻稿，日期为 2024 年 2 月 13 日 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入内联 XBRL 文档） | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 新阿姆斯特丹制药公司 N.V. | ||||||
| 日期。2024年2月15日 | 来自： | /s/迈克尔·戴维森 | ||||
| 姓名： | 迈克尔·戴维森 | |||||
| 标题： | 首席执行官 | |||||