附件4.1

预拨普通股认购书格式

Biolase，Inc.

认股权证股份：[_____] 初步演练日期：2024年2月15日

本预筹普通股认购权证(以下简称认股权证)证明，对于收到的价值，_[___]普通股股份(如下文所述调整，认股权证股份)。根据本 认股权证，一股普通股的收购价应等于第2(B)节规定的行使价。本认股权证最初应以簿记形式持有的证券的形式发行和维护，而存托信托公司或其代名人 (存托凭证)最初应是本认股权证的唯一登记持有人，但持有人S有权根据认股权证代理协议的条款选择以证书形式接收认股权证，在此情况下，本 句不适用。本认股权证是根据本公司与位于特拉华州的公司ComputerShare Inc.及其附属公司、联邦信托公司ComputerShare Trust Company，以及其下的任何后续认股权证代理(统称为认股权证代理)于2024年2月15日签订的特定认股权证代理协议(认股权证代理协议)而发行的。

第一节定义。除本保证书中其他地方定义的术语外，下列术语具有第1节中指出的含义：

？关联方？是指通过一个或多个中间商直接或间接控制某人或由其控制或与其共同控制的任何人，该等术语在《证券法》规则405中使用和解释。

？买入价？在任何日期，指由下列适用条款中的第一项确定的价格： (A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，则普通股在交易市场上的买入价(或之前最近的日期)，然后普通股在该交易市场上市或报价的价格，由Bloomberg L.P.(基于从上午9：30开始的交易日)报告。(纽约市时间)至下午4：02(纽约时间))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是一个交易市场，(B)如果普通股在OTCQB或OTCQX上的交易量加权平均价格(或最近的前一个日期)，以适用者为准；(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价，并且如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告，则如此报告的普通股的最新每股出价，或(D)在所有其他情况下，普通股的公平市价，由认股权证的大多数权益持有人真诚选择的独立评估师厘定，当时尚未发行且为本公司合理接受，有关费用及开支将由本公司支付。

？董事会是指公司的董事会。

？营业日？指法律授权或要求纽约市商业银行继续关闭的周六、周日或其他日子以外的任何一天；但为澄清起见，商业银行不应被视为已被法律授权或要求继续关闭。居所、就地避难所、非必要员工或任何其他类似的命令或限制，或在任何 政府当局的指示下关闭任何实体分行，只要纽约市商业银行的电子资金转账系统(包括电汇)在这一天对客户开放。

？佣金是指美国证券和交易委员会。

普通股是指公司的普通股，每股票面价值0.001美元， 以及此类证券此后可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。

普通股等价物是指公司或附属公司的任何证券，使其持有人有权随时收购普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他可随时转换为普通股或可行使或交换的工具，或以其他方式使持有人有权获得普通股。

？《交易法》是指修订后的1934年《证券交易法》及其颁布的规则和条例。

？个人？是指个人或公司、合伙企业、信托、注册成立的或未注册的协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或任何类型的其他实体。

“注册声明”是指公司根据《证券法》第424（b）条在表格S-1上的注册声明（经修订）（文件编号333-276596）以及其中包含的任何招股说明书。’

《证券法》是指修订后的《1933年证券法》及其颁布的规则和条例。

？交易日是指普通股在交易市场交易的一天。

？交易市场是指普通股在有关日期上市或报价的下列任何市场或交易所：纽约证券交易所美国证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场、纽约证券交易所、场外交易市场或场外交易市场(或上述任何市场的任何继承者)。

转让代理？指本公司目前的转让代理公司ComputerShare Trust Company，N.A.，邮寄地址为马萨诸塞州坎顿罗亚尔街150号，邮编：02021，注意：客户服务，以及本公司的任何后续转让代理。

？VWAP？对于任何日期，是指由下列适用条款中的第一项确定的价格： (A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，则普通股在该日期(或之前最近的日期)的交易市场上的每日成交量加权平均价，然后普通股在交易市场上市或报价，如Bloomberg L.P.所报道的(基于交易日上午9：30开始)。(纽约市时间)至下午4：02(纽约时间))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场，则为适用的OTCQB或OTCQX上普通股在该日期(或最近的前一日)的成交量加权平均价；(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价，并且如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)上报告，则为最近的投标价格

2

或(D)在所有其他情况下，由独立评估师真诚地选择的普通股的公允市值，该等公允市值由当时尚未发行且为本公司合理接受的认股权证的主要权益持有人 选定，而有关费用及开支将由本公司支付。

第二节锻炼。

A)行使认股权证。在符合本协议第2(E)节的规定的情况下，本认股权证所代表的购买权可在初始行使日或之后、下午5：00或之前的任何时间全部或部分行使。纽约时间终止日，通过向公司和认股权证代理人(或其可能通过书面通知公司账簿上的登记持有人的地址)以电子邮件(或电子邮件附件)提交的正式签立的行使通知(行使通知)的电子邮件(或电子邮件附件)提交的正式签立的传真或PDF副本。持有人应以电汇或出纳的方式交付适用的行使通知中指定的认股权证股票的总行权价。在下述第2(D)(I)节规定的交付行权价格的指定期限内向美国银行开具的支票 ，除非在适用的行使通知中规定了下文第2(C)节规定的无现金行使程序。本公司及认股权证代理人概无责任查询或以其他方式确认任何行使通知上所载签署(S)的真实性或签署人的授权。不需要墨水原件的行使通知，也不需要对任何行使通知的担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本协议有任何相反规定，在持有人购买本协议项下所有认股权证股份及全部行使认股权证前，持有人无须将本认股权证交回本公司或认股权证代理 ，在此情况下，持有人应于最终行使通知送交本公司后三个交易日 (3)个交易日内，将本认股权证交回本公司或认股权证代理注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可购买的认股权证股份总数的一部分，应具有 将本协议项下可购买的已发行认股权证股份数量减少至与适用的认股权证股份购买数量相等的效果。持有人和认股权证代理人应保存记录，显示购买的认股权证股票数量和购买日期。公司或认股权证代理人应在收到任何行使通知的一(1)个工作日内递交任何反对意见。持有人及任何受让人在接受本认股权证后， 确认并同意，由于本段的规定，在购买本认股权证部分股份后，在任何给定时间可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证票面上所述的 金额。

尽管本第2(A)节有前述规定，但持有人在本认股权证中的 权益是通过DTC(或履行类似职能的另一家已建立的结算公司)以簿记形式持有的代表本认股权证的证书(S)的实益权益，应通过向DTC(或该等其他结算公司，视情况适用)提交适当的行使指示表格，并遵守DTC(或该等 其他结算公司，视情况适用)所要求的行使程序，实施根据本第2(A)节进行的行使。受持有人S根据认股权证代理协议条款选择收取最终证书(定义见认股权证代理协议)的权利所规限，在此情况下，第 句不适用。

3

B)行使价。除每股认股权证0.001美元的名义行权价外，本认股权证的总行权价已于初始行权日或之前预付予本公司，因此，持有人无须向任何人士支付额外代价(每股认股权证股份0.001美元的名义行权价除外)以行使本认股权证。在任何情况或任何原因下，持有人无权退还或退还该预付总行权价的全部或任何部分。根据本认股权证，普通股每股剩余未支付行权价为0.001美元，可根据本认股权证进行调整 (行权价)。

C)无现金锻炼。本认股权证也可全部或部分通过无现金行使的方式行使，持有者有权获得相当于((A-B)(X))除以(A)所得商数的认股权证股票，其中：

(A) = 适用的：(I)在紧接适用的行使通知日期之前的交易日的VWAP，如果该行使通知是(1)在非交易日的交易日(A)，或(2)在该交易日开盘前的交易日(根据联邦证券法颁布的NMS条例第600(B)(68)条的规定)，(Ii)在持有人的选择下，根据第(A)节的规定签立并交付的，(Y)紧接适用行使通知日期前一个交易日的VWAP，或(Z)彭博资讯所报告的截至持有人S签立适用行使通知之时普通股在主要交易市场的买入价格，前提是该行使通知在交易日的正常交易时间内签立，并于其后两(2)小时内(包括至交易日正常交易时间结束后两(2)小时内交付)，或(Iii)如果行使通知的日期是交易日，且该行使通知是在该交易日的正常交易时间结束后根据本合同第2(A)节签立和交付的，则在适用的行使通知之日的VWAP；
(B) = 本认股权证的行使价，按以下规定调整；以及
(X) = 根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股份数目，前提是行使该认股权证的方式为现金行使而非无现金行使。

如果认股权证股份在这种无现金行使中发行，双方确认并同意 根据《证券法》第3（a）（9）节，认股权证股份应具有正在行使的认股权证的登记特征。公司同意不采取任何违反第2（c）条的立场。

D)运动力学。

行权时交付认股权证股份。如果本公司或本公司转让代理人是托管系统的参与者，并且(A)有一份有效的登记声明允许持有人发行认股权证股份给或转售认股权证股份，且(A)有一份有效的登记声明允许持有人发行认股权证股份或由持有人转售认股权证股份或 (B)本公司或S转让代理人当时是托管系统(DWAC)的参与者，则本公司应安排转让代理将本协议项下购买的认股权证股份转给持有人，方法是将持有人的S或其指定人S的账户存入托管信托公司的余额账户内，否则以实物交付证书的方式行使。以股东或其指定人的名义在本公司S股票登记处登记，

4

在行权通知送达本公司和权证代理人后两(2)个交易日之前，根据行权通知持有人在行权通知中指定的地址，持有人有权获得的认股权证股票数量，条件是权证代理人在行权通知交付后的第二个交易日前一(1)个交易日收到总行权价格(无现金行权除外)，(Ii)行权总价交付予认股权证代理人后的一(1)个交易日及(Iii)行权通知送交本公司或认股权证代理人后的标准结算期所组成的交易日数目 ，惟行使总价(无现金行使除外)须于行权通知交付后的第二个交易日(该日期，即认股权证股份交割日期)前一(1)个交易日由认股权证代理人收到。于交付行使权通知后，就所有公司而言，持有人 应被视为已就其行使本认股权证的认股权证股份的记录持有人，不论认股权证股份的交付日期，惟 认股权证代理人须在前一句为交付行权证价格而指定的期间内收到总行使价(非现金行使)的付款。如果公司 因任何原因未能在认股权证股份交割日期向持有人交付认股权证股份，但认股权证代理人在该日期前已收到行权总价(无现金行使的情况除外)，则公司应以现金形式向持有人支付每1,000美元认股权证股份的违约金，而非罚款(根据适用的行使权证通知日期的普通股VWAP)，认股权证股份交割日后每个交易日10美元(于认股权证股份交割日后第五个交易日增至20美元)，直至该认股权证股份交割日期或持有人撤销该等认股权证 股份为止。尽管有上述规定，在任何情况下，认股权证代理人均不受本第(Br)条第(D)(I)款所述违约金的约束，也不对此承担责任。公司同意保留一名参与FAST计划的转让代理人，只要本认股权证仍未履行并可行使。此处使用的标准结算期 是指在行使通知交付之日有效的、以若干个交易日为单位的公司S一级交易市场普通股的标准结算期。 尽管有上述规定，对于在下午12：00或之前交付的任何行使通知(S)而言。(纽约市时间)于初始行使日期(可于购买协议签立后任何时间交付) 本公司同意于下午4：00前交付认股权证股份，但须遵守该通知(S)。(纽约市时间)初始行权日及初始行权日应为认股权证股份交付日，但须于该认股权证股份交付日收到总行权价(无现金行权时除外)的付款。

二、行使时交付新的认股权证。如本认股权证已部分行使，本公司应应持有人的要求及于本认股权证证书交回时，于认股权证股份交付时，向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本 认股权证所要求的未购买认股权证股份，而新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

5

三、撤销权。如本公司未能安排转让代理于认股权证股份交割日前根据第2(D)(I)条将认股权证股份转让予持有人，则持有人将有权撤销该项行使。

四、未能在行使时及时交付认股权证股票的买入补偿 。除持有人可享有的任何其他权利外，如果本公司未能促使转让代理根据上文第2(D)(I)节的规定在认股权证股票交割日或之前行使认股权证股票(因持有人就该行使采取任何行动或不采取任何行动而导致的任何此类失败除外)，并且如果在该日期之后，持有人被其经纪人要求购买(在公开市场交易或其他情况下)或持有人S经纪公司以其他方式购买，为满足持有人出售认股权证股份而交付的普通股，本公司应(A)以现金形式向持有人支付下列金额(如有)：(X)持有人S的总购买价(包括经纪佣金、如果有的话) 如此购买的普通股股份超过(Y)通过以下方式获得的金额：(1)公司需要在发行时间向持有人交付的与行权有关的认股权证股票数量，(2)执行导致该购买义务的卖单的价格，以及(B)在持有人的选择下，恢复认股权证部分及未获履行该项行使的同等数目的认股权证股份 (在此情况下，该项行使应被视为撤销)或向持有人交付假若本公司及时履行其行使及交付义务将会发行的普通股股份数目。例如，如果 持有者购买了总购买价为11,000美元的普通股，以支付因试图行使普通股股份而产生的买入，总销售价为10,000美元，则根据前一句(A)款，公司应向持有者支付1,000美元。持有人应向本公司提供书面通知，说明就买入而应向持有人支付的金额，并应本公司的要求提供该等损失金额的证据。本协议并不限制持有人S根据本协议在法律或衡平法上可寻求任何其他补救的权利，包括但不限于因S未能根据本协议条款所规定行使认股权证而及时交付普通股的特定履约判令及/或强制令豁免。尽管如上所述，在任何情况下，认股权证代理均不受本第2(D)(Iv)条所规定的买入处罚，或对此承担责任。

V.没有零碎股份或Scrip。本认股权证行使后，不得发行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至于持有人于行使该权力后将有权购买的任何零碎股份，本公司将于其选择时就该最后零碎股份支付现金调整，金额为该零碎股份乘以行使价，或向上舍入至下一个完整股份。

六、手续费、税金和费用。发行认股权证股票不得向持有人收取与发行该等认股权证股份有关的任何发行或转让税或其他附带费用，所有税项及开支均由 公司支付，而该等认股权证股份应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行；但如认股权证股份是以持有人姓名以外的名称发行的，则本认股权证在交回行使时应附有转让表格。

6

本合同附件由持有人正式签立，公司可要求支付一笔足以偿还其附带的任何转让税的款项作为条件。公司应支付当日处理任何行使通知所需的所有转让代理费，以及向存托信托公司(或履行类似 职能的另一家已建立的结算公司)支付当日电子交付认股权证股份所需的所有费用。

七. 结账。根据本条款，本公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

E)持有者S的锻炼限制。本公司不得行使本认股权证，持有人亦无权根据第2条或其他规定行使本认股权证的任何部分，惟在适用的行使通知所载于行使后的发行生效后，持有人(连同持有人S联属公司及连同持有人或任何持有人S联属公司作为一个集团行事的任何其他人士)将实益拥有超出实益拥有权 限制(定义见下文)的部分。就前述句子而言，持有者及其关联方和出资方实益拥有的普通股数量应包括因行使本认股权证而可发行的普通股数量，但不包括因(I)行使持股权证或其任何关联方或出让方实益拥有的剩余未行使部分和(Ii)行使或转换本公司任何其他证券(包括但不限于，任何其他普通股(br}股票等价物)，但须受转换限制或行使限制，该限制类似于本协议所载由持有人或其任何联属公司或出让方实益拥有的限制。除上一句所述外，就本第2(E)条而言，实益所有权应根据交易所法案第13(D)条及据此颁布的规则和条例计算，持有人已确认本公司并非向持有人表示该计算符合交易所法案第13(D)条，持有人须独自负责根据该条款提交的任何时间表。在第2(E)节所载的限制适用的范围内，决定本认股权证是否可行使(就持有人连同任何关联方及出资方拥有的其他证券而言)及本权证的哪部分可行使应由持有人全权酌情决定，而提交行使通知应视为持有人S对本认股权证是否可行使(就持有人与任何关联方及出资方共同拥有的其他证券而言)以及本权证的哪部分可行使的决定，在每种情况下，均受实益所有权限制的规限。本公司没有义务核实或确认此类确定的准确性。此外，关于上述任何集团地位的决定应根据《交易所法》第13(D)节及其颁布的规则和条例来确定。就第2(E)节而言，在厘定普通股流通股数目时，持有人可依据(A)本公司向监察委员会提交的最近一份定期或年报(视属何情况而定)所反映的普通股流通股数目，(B)本公司较新的公告或(C)本公司或转让代理较新的书面通知，列明已发行普通股的数目。应持有人的书面或口头要求，公司应在一个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。在任何情况下，普通股的流通股数量应由持有者在转换或行使公司证券(包括本认股权证)后确定。

7

自报告普通股流通股数量之日起的关联公司或归属方。？实益所有权限额应为紧随本认股权证发行后发行的普通股数量的4.99%(或，如持有人在任何认股权证发行前选择，则为9.99%)。股东在通知本公司后，可增加或减少本第2(E)节的实益所有权限制条款，但在任何情况下，实益所有权限制不得超过紧接持有人行使本认股权证而发行普通股后已发行普通股数量的9.99%，而本第2(E)条的规定将继续适用。 受益所有权限制的任何增加都不会生效，直到ST在该通知送达本公司后的第二天。本款条款的解释和实施应严格按照第2(E)节的条款以外的方式进行，以纠正本款(或其任何部分)可能存在缺陷或与本文所载的预期受益所有权限制不一致，或者 为适当实施此类限制而做出必要或适宜的更改或补充。本款所载的限制适用于本认股权证的继任者。如认股权证因持有人S实益所有权限制而无法行使，持有人概无其他对价。

第3节。 某些调整。

A)分享红利和拆分。如果本公司在本认股权证尚未发行期间的任何时间：(I)就其普通股或以普通股支付的任何其他股本或股本等值证券(为免生疑问，不包括本公司在行使本认股权证时发行的任何普通股)支付股息或以其他方式进行一项或多项分配，(Ii)将已发行普通股细分为更多数量的股份，(Iii)将 普通股的已发行股份合并(包括以反向拆分的方式)为较少数量的股份，或(Iv)以普通股股份重新分类发行本公司任何股本，则在每种情况下，行使价须乘以一个分数，分子为紧接该事件发生前已发行普通股(不包括库存股，如有)的股份数目，而分母为紧接该事件发生后已发行的普通股股份数目，而行使本认股权证时可发行的股份数目须按比例调整，以使本认股权证的总行使价格保持不变。根据本第3(A)条作出的任何调整应在确定有权获得该等股息或分派的股东的记录日期后立即生效 ，对于拆分、合并或重新分类的情况，应在生效日期后立即生效。

B)后续配股发行。除了根据上述第3(A)节进行的任何调整外，如果在本认股权证未完成期间的任何时间，公司按比例向所有任何类别普通股(购买权)的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于该购买权的条款获得：如果持有者持有在完全行使本认股权证时可获得的普通股股数(不考虑对其行使的任何限制，包括但不限于实益所有权限制)，持有者可获得的总购买权 紧接记录授予、发行或出售该购买权的日期之前，或者，如果没有记录，则为确定普通股的记录持有人授予、发行或出售该购买权的日期(但，持有人S有权参与任何该等购买权

8

若该购买权会导致持有人超过实益拥有权限制，则该持有人无权参与该购买权(或因该购买权而拥有该等普通股的实益拥有权)，而该购买权将由持有人暂时搁置，直至其权利不会导致持有人超过 实益拥有权限制为止)。

C)按比例分配。在本认股权证未完成期间， 如果本公司以返还资本或其他方式(包括但不限于以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易的方式进行现金、股票或其他证券、财产或期权的分配)(A)，在本认股权证发行后的任何时间， 宣布或以其他方式向所有普通股持有人分派其资产(或获取其资产的权利)，则在每一种情况下，持有人有权参与该分配，其参与程度与持有人在紧接该分配的记录日期之前持有的普通股数量相同(不考虑对行使本认股权证的任何限制，包括但不限于实益所有权限制)，或者，如果没有记录，则为确定普通股记录持有人参与该分配的日期(但是，如果持有人参与任何该等分派的权利会导致持有人超出实益所有权限额，则持有人无权参与该等分派(或因该分派而实益拥有任何 股普通股)，而该分派部分将为持有人的利益而暂停持有，直至其权利不会导致持有人 超出实益所有权限额为止。

D)基本面交易。如果在本认股权证未完成期间的任何时间， (I)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接将本公司与他人合并或合并为另一人，(Ii)本公司(及其所有附属公司，作为一个整体)直接或间接地在一项或一系列关联交易中出售、租赁、许可、转让或以其他方式处置其全部或基本上所有资产，但须根据 第3(A)、(B)或(C)条进行调整的范围除外。(Iii)任何直接或间接收购要约、要约收购或交换要约(不论是由本公司或其他人士提出)，据此普通股持有人获准出售、要约收购或交换其股份以换取其他证券、现金或财产，并已获持有50%或以上普通股流通股或本公司普通股投票权50%或以上的持有人接受；。(Iv)本公司直接或间接参与一项或多项相关交易，并影响任何重新分类。对普通股或任何强制换股进行重组或资本重组，据此将普通股有效转换为其他证券、现金或财产或交换其他证券、现金或财产(股票拆分除外)，或(V)公司在一项或多项关联交易中直接或间接完成股票或股份购买协议或其他业务合并 (包括但不限于重组、资本重组、剥离与另一人或另一团体合并或安排)，而该另一人或团体取得公司普通股50%或以上的流通股或公司普通股投票权的50%或以上(每一项基本交易)，则在随后行使本认股权证时，持有人有权根据持有人的选择(不受第(Br)条第(E)款对行使本认股权证时的任何限制)，获得在紧接该基本交易发生前可发行的每股认股权证股份。继承人或收购公司或公司的普通股股数(如果它是尚存的公司)，以及持有者因此类基本交易而应收的任何额外代价(替代对价)，持有者持有的普通股股数可在紧接之前行使本认股权证

9

此类基本交易(不考虑第2(E)节对行使本认股权证的任何限制)。就任何此等行使而言，行权价格的厘定应作出适当调整，以适用于该等基本交易中就一股普通股可发行的替代代价金额为基础的替代代价，而本公司应以反映替代代价任何不同组成部分的相对价值的合理方式，在替代代价中分摊行使价。如果普通股的持有者有权选择在基本交易中收取的证券、现金或财产，则持股人应获得与在该基本交易后行使本认股权证时所获得的替代对价相同的选择。公司应促使本公司不是幸存者的基本交易中的任何 继承人实体(继承人实体)根据本第3(D)条的规定以书面形式承担公司在本认股权证下的所有义务和 中的其他交易文件，书面协议的形式和实质令持有人合理满意，并在此类基本交易之前经持有人批准(不得无理拖延)，并应由持有人选择：向持有人交付继承实体的证券，以换取本认股权证，该证券的形式和实质与本认股权证基本相似，可在此类基本交易之前，以等值于行使本认股权证时可获得和应收普通股的相应数额的该继承实体(或其母实体)的股本行使(不考虑对行使本认股权证的任何限制)，且行使价适用于该等股本(但考虑到根据该基本交易普通股股份的相对价值及该等股本的价值，以保障紧接该等基本交易完成前本认股权证的经济价值)及 在形式及实质上令持有人合理满意的行使价。在发生任何此类基本交易时，应将继承实体添加到本认股权证项下的公司一词中(因此，在此类基本交易发生或完成后，本认股权证的每一项规定以及涉及公司的其他交易文件应分别与本公司共同和个别地指公司和继承实体)，以及一个或多个继承实体。可行使本公司在此之前的一切权利及权力，而一个或多个继承实体应 承担本公司于此之前根据本认股权证及其他交易文件承担的所有义务，其效力犹如本公司及该等继承实体在本协议中共同及个别命名为 公司一样。为免生疑问，无论(I)本公司是否有足够的普通股授权股份以发行认股权证股份及/或(Ii)基础交易是否在初始行使日期之前发生，持有人均有权享有本第3(D)条规定的利益。

本公司应以书面通知认股权证代理人，以头等邮资预付邮资的方式，向每位持有人邮寄签署任何此等修订、补充或与后续实体达成的协议的书面通知。继承人公司或受让人签订的任何补充或修订的协议应作出调整，这些调整应尽可能与本条第3(D)款规定的调整相同。认股权证代理人没有义务、责任或义务来确定该协议或该通知中所包含的任何规定的正确性，包括但不限于与行使认股权证时应收证券或其他财产的种类或金额有关的任何规定，或与其中所采用和规定的任何调整方法有关的任何规定，并有权在所有目的上最终依赖任何此类协议中所包含的规定。第(Br)条第(D)款的规定同样适用于上述类别的后续重新分类、变更、合并、合并、销售和转让。

10

E)计算。根据本第3条进行的所有计算应 由本公司以最接近的百分之一或最接近的百分之一股份(视乎情况而定)计算。就本第3节而言，截至某一特定日期被视为已发行和已发行的普通股数量应为已发行和已发行普通股(不包括库存股)数量之和。

F)通知持有人。

一、行权价格调整。当行权价根据第(Br)条第3款的任何规定进行调整时，公司应立即向持有人和权证代理人发出书面通知，列出调整后的行使价和由此导致的权证股份数量调整，并简要说明需要进行调整的事实；但是，公司可以根据当前的Form 8-K报告或Form 10-Q季度报告或Form 10-K年度报告，通过在其EDGAR系统上向委员会提交此类信息，来满足本第3(F)(I)节中关于持有人(但不包括认股权证代理人)的通知要求。

ii. Notice to Allow Exercise by Holder. If (A) the Company shall declare a dividend (or any other distribution in whatever form other than a stock split) on the Common Stock, (B) the Company shall declare a special nonrecurring cash dividend on or a redemption of the Common Stock, (C) the Company shall authorize the granting to all holders of the Common Stock rights or warrants to subscribe for or purchase any shares of capital stock of any class or of any rights, (D) the approval of any stockholders of the Company shall be required in connection with any reclassification of the Common Stock, any consolidation or merger to which the Company is a party, any sale or transfer of all or substantially all of the assets of the Company, or any compulsory share exchange whereby the Common Stock is converted into other securities, cash or property, or (E) the Company shall authorize the voluntary or involuntary dissolution, liquidation or winding up of the affairs of the Company, then, in each case, the Company shall cause to be delivered by facsimile or email to the Holder at its last facsimile number or email address as it shall appear upon the Warrant Register of the Company, at least three (3) calendar days prior to the applicable record or effective date hereinafter specified, a notice stating (x) the date on which a record is to be taken for the purpose of such dividend, distribution, redemption, rights or warrants, or if a record is not to be taken, the date as of which the holders of the Common Stock of record to be entitled to such dividend, distributions, redemption, rights or warrants are to be determined or (y) the date on which such reclassification, consolidation, merger, sale, transfer or share exchange is expected to become effective or close, and the date as of which it is expected that holders of the Common Stock of record shall be entitled to exchange their shares of the Common Stock for securities, cash or other property deliverable upon such reclassification, consolidation, merger, sale, transfer or share exchange; provided that the failure to deliver such notice or any defect therein or in the delivery thereof shall not affect the validity of the corporate action required to be specified in such notice. To the extent that any notice provided in this Warrant constitutes, or contains, material, non-public information regarding the Company or any of the Subsidiaries, the Company shall simultaneously file such notice with the Commission pursuant to a Current Report on Form 8-K; provided, however, that the Company may satisfy this notice requirement in this Section 3(f)(ii) by filing such information with the Commission on its EDGAR system pursuant to a Current Report on Form 8-K or Quarterly Report on Form 10-Q or Annual Report on Form 10-K.The Holder shall remain entitled to exercise this Warrant during the period commencing on the date of such notice to the effective date of the event triggering such notice except as may otherwise be expressly set forth herein.

11

第四节授权证的转让

（a）可转让性。本授权书及其下的所有权利（包括但不限于任何登记权）可在向为此目的指定的权证代理人办公室提交本权证后全部或部分转让，连同本权证的书面转让书（实质上以本权证随附的格式正确填写），以及 由持有人或其代理人或律师正式签署，并有足够的资金支付在进行此类转让时应支付的任何转让税，并附有 可能要求的提出此类请求的一方的合理授权证据。担保代理人，包括但不限于参加证券转让业公会认可之签章担保计画之担保机构之签章担保。在该等交出及（如要求）该等 付款后，本公司应以受让人的名义（如适用）及该等转让文书中规定的面额签署及交付一份或多份新权证，并应向转让人发出 份新权证，以证明本权证中未如此转让的部分，且本权证应立即予以注销。尽管本协议有任何相反规定，持有人不应被要求将本权证实际移交给公司 ，除非持有人已将本权证全部转让，在此情况下，持有人应在向 公司交付转让表并将本权证全部转让之日起三（3）个交易日内将本权证移交给公司或权证代理人。认股权证，如果按照本文适当转让，可由新持有人行使，以购买认股权证股份，而无需发行新认股权证。

（b）新的认股权证。如果本权证不是通过DTC（或任何继任存管机构）以全球形式持有，则本权证可 在向上述公司办事处提交本权证时与其他权证分开或合并，同时提交一份由持有人或其 代理人或律师签署的书面通知，说明将发行的新权证的名称和面额。在遵守第4（a）节的前提下，对于此类分割或合并可能涉及的任何转让，公司应签署并交付一份或多份新权证，以换取根据该通知分割或合并一份或多份权证。所有因转让或交换而发行的认股权证应注明本认股权证的首次发行日期，并应与本认股权证相同，但根据本认股权证可发行的认股权证股份数量除外。

（c）认股权证登记册。权证代理人应随时以记录持有人的名义， 根据权证代理人为此目的保存的记录（权证登记簿）登记本权证。“公司和权证代理人可在没有实际通知的情况下，将本权证的登记持有人视为本权证的绝对 所有人，以行使本权证或向持有人进行任何分配，以及用于所有其他目的。尽管有上述规定，但本协议的任何规定不得阻止权证代理人或 权证代理人的任何代理人执行DTC或任何其他托管机构提供的任何书面证明、委托书或其他授权，以管辖任何权证受益权益持有人行使权利。全球持有的权证的 受益所有人的权利应由持有人或参与者（定义见权证代理协议）通过托管人系统行使，但权证代理 协议明确规定的除外。’

12

第5条杂项

A)在行使权利之前，不得以股东身份行使权利；不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人在第2(D)(I)节所述行使本认股权证之前作为本公司股东的任何 投票权、股息或其他权利，除非第3节有明确规定。在不限制持有人根据第2(C)节以无现金方式行使认股权证 股份或根据第2(D)(I)和第2(D)(Iv)节收取现金付款的任何权利的情况下，本公司在任何情况下均不需要以现金净额结算本认股权证的行使 。

（b）权证的遗失、被盗、毁坏或毁损。本公司承诺，在 公司和权证代理人收到令他们合理满意的关于本权证或与权证股份有关的任何股票证书丢失、被盗、毁坏或损毁的证据后，以及在丢失、被盗或毁坏的情况下，收到令他们合理满意的赔偿或 担保后，（对于通过DTC以整体形式持有的权证，不应包括任何债券的邮寄），并且在交出和注销该权证或股票证书时，如果被肢解， 公司将制作并交付一份新的认股权证或股票，其期限与注销日期相同，以代替该认股权证或股票。

c）星期六、星期日、假日等。如果采取任何行动的最后或指定日期或本协议要求或授予的任何 权利的到期日不是营业日，则可在下一个营业日采取该行动或行使该权利。

D)授权股份。

The Company covenants that, during the period the Warrant is outstanding, it will reserve from its authorized and unissued Common Stock a sufficient number of shares to provide for the issuance of the Warrant Shares upon the exercise of any purchase rights under this Warrant. The Company further covenants that its issuance of this Warrant shall constitute full authority to its officers who are charged with the duty of issuing the necessary Warrant Shares upon the exercise of the purchase rights under this Warrant. The Company will take all such reasonable action as may be necessary to assure that such Warrant Shares may be issued as provided herein without violation of any applicable law or regulation, or of any requirements of the Trading Market upon which the Common Stock may be listed. The Company covenants that all Warrant Shares which may be issued upon the exercise of the purchase rights represented by this Warrant will, upon exercise of the purchase rights represented by this Warrant and payment for such Warrant Shares in accordance herewith, be duly authorized, validly issued, fully paid and nonassessable and free from all taxes, liens and charges created by the Company in respect of the issue thereof (other than taxes in respect of any transfer occurring contemporaneously with such issue). Except and to the extent as waived or consented to by the holders of a majority of the then outstanding Warrants (based on the number of Warrant Shares underlying such Warrants, the Company shall not by any action, including, without limitation, amending its certificate of incorporation or through any reorganization, transfer of assets, consolidation, merger, dissolution, issue or sale of securities or any other voluntary action, avoid or seek to avoid the observance or performance of any of the terms of this Warrant, but will at all times in good faith assist in the carrying out of all such terms and in the taking of all such actions as may be necessary or appropriate to protect the rights of Holder as set forth in this Warrant against impairment. Without limiting the generality of the foregoing, the Company will (i) not increase the par value of any Warrant Shares above the amount payable therefor upon such exercise immediately prior to such increase in par value, (ii) take all such action as may be necessary or appropriate in order that the Company may validly and legally issue fully paid and nonassessable Warrant Shares upon the exercise of this Warrant and (iii) use commercially reasonable efforts to obtain all such authorizations, exemptions or consents from any public regulatory body having jurisdiction thereof, as may be, necessary to enable the Company to perform its obligations under this Warrant. Before taking any action which

13

会导致本认股权证可行使的认股权证股份数目或行使价的调整，则本公司应从任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构获得所有必要的授权或豁免 或同意。

e）适用法律。有关本权证 的解释、有效性、执行和解释的所有问题均应受纽约州内部法律管辖，并根据纽约州内部法律进行解释和执行，而不考虑其法律冲突原则。各方同意，与本权证预期交易的解释、 执行和辩护有关的所有法律程序（无论是针对本权证的一方或其各自的关联公司、董事、高级职员、股东、合伙人、成员、雇员或代理人提起的）应仅在纽约市的州法院和联邦法院提起。各方特此同意接受纽约市曼哈顿区的州法院和联邦法院的专属管辖权， 裁决本协议项下或与本协议有关或与本协议预期或讨论的任何交易有关的任何争议，并特此同意放弃并同意不在任何诉讼、行动或程序中主张，任何声称其本人不受任何此类法院的管辖，此类诉讼、行动或程序是不适当的或不方便进行此类程序的地点。在公司和持有人之间，（i）各方特此合理地放弃亲自 送达法律程序文件，并同意在任何此类诉讼中送达法律程序文件，通过挂号信或挂号信或隔夜送达方式邮寄副本的诉讼或法律程序（连同交付证据）送达 有效地址的当事人根据本权证向其发出通知，并同意该等送达应构成良好和充分的送达程序和通知（此处所包含的任何内容均不得视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式 送达法律程序文件的任何权利），以及（ii）如果任何一方当事人提起诉讼，诉讼或法律程序以执行本权证的任何规定，则该等诉讼、诉讼或法律程序中的胜诉方应就其合理的律师’费以及因调查、准备和起诉该等诉讼或法律程序而产生的其他成本和费用向另一方进行补偿。

F)限制。持有人承认，在行使本认股权证时获得的认股权证股票，如果未登记，且持有人未利用无现金行使，将受到州和联邦证券法对转售的限制。

G)不放弃和费用。持有人的任何交易过程或任何延误或未能行使本协议项下的任何权利，均不得视为放弃该等权利或以其他方式损害持有人S的权利、权力或补救。在不限制本认股权证任何其他条文的情况下，如本公司故意及明知不遵守本认股权证的任何条文，导致持有人遭受任何重大损害，本公司应向持有人支付足以支付持有人因收取根据本认股权证到期的任何款项或以其他方式执行其在本认股权证项下的任何权利、权力或补救措施而招致的任何费用和开支的金额，包括但不限于合理的律师费，包括上诉诉讼费用。

（h）通知。持有人在本协议项下提供的任何及所有通知或其他通信或交付，包括但不限于任何行权通知，均应以书面形式亲自交付，或通过电子邮件（发给权证代理人除外）交付，或通过国家认可的隔夜快递服务发送，地址为：

如致本公司，地址为：

Biolase，Inc.

27042 Towne Centre Drive，Suite 270，

Lake Forest，California 92610，

注意：John R.Beaver，总裁和首席执行官，

电子邮件地址：jbeaver@biolase.com

14

如果是授权代理，请发送至：

ComputerShare Inc.和ComputerShare Trust Company，N.A.

罗亚尔街150号

马萨诸塞州坎顿，邮编：02021

注意：客户服务

或本公司或认股权证代理人为此目的而向持有人发出 通知而指定的其他传真号码、电邮地址或地址。本公司在本协议项下提供的任何及所有通知或其他通讯或递送应以书面形式，并亲自、传真或电子邮件送达，或由国家认可的夜间快递服务寄往每位持有人的传真号码、电子邮件地址或认股权证代理人账簿上显示的该持有人的地址。本合同项下的任何通知或其他通信或交付应被视为已发出并于(I)发送之日起生效，如果该通知或通信是在下午5：30之前通过传真号码通过传真或通过电子邮件发送到本节规定的电子邮件地址的。(纽约时间)在任何日期，(Ii)发送日期后的下一个交易日，如果该通知或通信是在非交易日或晚于下午5：30的某一天通过传真按传真号码或通过电子邮件按本节规定的电子邮件地址交付的。在任何交易日、(Iii)邮寄之日后的第二个交易日(如果由美国国家认可的隔夜快递服务寄送)，或(Iv)收到通知的一方实际收到的通知。尽管本认股权证另有规定，若本认股权证规定向持有人发出任何事件的通知，而本认股权证是由直接受托证券(或任何继承人 托管银行)以全球形式持有，则根据直接受托证券公司(或该等继任托管银行)的程序向直接受托证券公司(或任何继任受托保管人)发出有关通知即为足够，但须受持有人S根据认股权证代理协议的条款选择接收经证明形式的认股权证的权利所规限，在此情况下，本句并不适用。在本合同项下提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息的范围内，公司应同时根据表格8-K的最新报告向委员会提交该通知。

I)责任限制。在持有人未采取任何肯定行动以行使本认股权证以购买认股权证股份的情况下，本协议任何条文均不会导致持有人就任何普通股的购买价或作为本公司的股东承担任何责任，不论该等责任是由本公司或本公司的债权人主张的。

J)补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利，包括追讨损害赔偿外，还有权具体履行其在本认股权证项下的权利。本公司同意，金钱赔偿不足以补偿因其违反本认股权证规定而蒙受的任何损失，因此，本公司同意放弃并不在任何针对具体履约的诉讼中主张在法律上进行补救就足够了。

K)继承人和受让人。在适用证券法的规限下，本认股权证及其所证明的权利及义务，对本公司的继承人及获准受让人及持有人的继承人及获准受让人的利益及约束具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人不时受益，并可由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。

15

L)修正案。经本公司及持有人书面同意，本认股权证可予修改或修订，或放弃本认股权证的规定。

M) 可分割性。在可能的情况下，本保证书的每一条款均应解释为在适用法律下有效和有效，但如果本保证书的任何条款被适用法律禁止或根据适用法律无效，则该条款在该禁止或无效范围内无效，但不会使该等条款的其余部分或本保证书的其余条款无效。

N)标题。本认股权证中使用的标题仅供参考，在任何情况下，不得将 视为本认股权证的一部分。

O)认股权证代理协议。本认股权证根据《认股权证代理协议》发行。如果本认股权证的任何条款与认股权证代理协议的明文规定相冲突，则本认股权证的条款适用并具有控制作用；但仅与认股权证代理人的权利、义务、义务、保护、豁免和责任有关的所有条款应仅由认股权证代理协议的规定确定和解释。

[故意将页面的其余部分留空]

16

兹证明，公司已于上述日期由其正式授权的高级职员签署了本认股权证。

Biolase，Inc.

发信人：

姓名：

 约翰·R·比弗

标题：

 总裁与首席执行官

17

行使通知

致：

 Biolase，Inc.

(1)以下签署人选择根据所附认股权证的条款购买_

(2)付款形式应为(勾选适用框)：

☐

美国的合法货币；或

☐

如获许可，可根据第(2(C)款所载的公式 )注销所需数目的认股权证股份，以根据第(2(C)款所载的无现金行使程序，就可购买的最高认股权证股份数目行使本认股权证。

(3)请以下列签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票：

认股权证股票应交付给以下DWAC帐号：

[持有人签名]

投资主体名称：

________________________________________________________________________

投资主体授权签字人签字：

________________________________________________________________________

获授权签署人姓名：

________________________________________________________________________

授权签字人的头衔：

________________________________________________________________________

日期：

________________________________________________________________________________________

18

作业表

(要转让上述认股权证，请执行本表格并提供所需信息。

请勿使用此表格购买股票。)

对于收到的价值，前述认股权证和由此证明的所有权利在此转让给

姓名：

(请打印)

地址：

(请打印)

电话号码：

电子邮件地址：

日期：

 _______________ __, ______

持有人S签名：                

持有人S地址：                

19