美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

附表 13G

根据1934年的《证券交易法》

(第11号修正案)*

Codexis, Inc.

(发行人名称)

普通股,面值每股0.0001美元

(证券类别的标题)

192005106

(CUSIP 号码)

2023年12月31日

(需要提交本声明的事件发生日期)

选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:

x 规则 13d-1 (b)

§ 规则 13d-1 (c)

§ 规则 13d-1 (d)

*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含将更改先前封面中提供的披露信息的 修正案。

就1934年《证券交易法》(“该法”)第18条而言,本 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不应受该法该条款规定的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。

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CUSIP 编号 192005106 第 2 页,总共 7 页

CUSIP 编号 192005106
(1) 举报人姓名 Nantahala 资本管理有限责任公司
(2) 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a)
(参见 说明) (b)
(3) 仅限美国证券交易委员会使用
(4) 国籍 或组织地点 MA
每位申报人实益拥有的 股的数量,其中:
(5) 唯一投票权 0
(6) 共享投票权 4,592,903
(7) 唯一的处置权 0
(8) 共享的处置权 4,592,903
(9) 每位申报人实益拥有的 总金额 4,592,903
(10) 检查 第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(见说明)
(11) 第 (9) 行 (9) 中用金额表示的类别百分比 6.6%
(12) 举报人的类型 (见说明) IA

CUSIP 编号 192005106 第 3 页,总共 7 页

CUSIP 编号 192005106
(1) 举报人姓名 Wilmot B. Harkey
(2) 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a)
(参见 说明) (b)
(3) 仅限美国证券交易委员会使用
(4) 国籍 或组织地点 美国
每位申报人实益拥有的 股的数量,其中:
(5) 唯一投票权 0
(6) 共享投票权 4,592,903
(7) 唯一的处置权 0
(8) 共享的处置权 4,592,903
(9) 每位申报人实益拥有的 总金额 4,592,903
(10) 检查 第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(见说明)
(11) 第 (9) 行 (9) 中用金额表示的类别百分比 6.6%
(12) 举报人的类型 (见说明) HC

CUSIP 编号 192005106 第 4 页,总共 7 页

CUSIP 编号 192005106
(1) 举报人姓名 丹尼尔 麦克
(2) 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a)
(参见 说明) (b)
(3) 仅限美国证券交易委员会使用
(4) 国籍 或组织地点 美国
每位申报人实益拥有的 股的数量,其中:
(5) 唯一投票权 0
(6) 共享投票权 4,592,903
(7) 唯一的处置权 0
(8) 共享的处置权 4,592,903
(9) 每位申报人实益拥有的 总金额 4,592,903
(10) 检查 第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(见说明)
(11) 第 (9) 行 (9) 中用金额表示的类别百分比 6.6%
(12) 举报人的类型 (见说明) HC

项目 1 (a)。 发行人姓名:
Codexis, Inc.(“发行人”)。
项目1 (b)。 发行人主要行政办公室地址:
加利福尼亚州雷德伍德城 PENOBSCOT DRIVE 200 号 94063
项目 2 (a)。 申报人姓名

Nantahala Capital Management, LLC(“Nantahala”)

威尔莫特·B·哈基

丹尼尔·麦克(合称 “举报人”)

项目2 (b)。 主要营业办公室地址,如果没有,则为 住所地址:

130 Main St. 2地板

康涅狄格州新迦南 06840

项目 2 (c)。 公民身份:

Nantahala 是一家马萨诸塞州有限责任公司。

哈基先生和麦克先生都是美利坚合众国 的公民。

项目2 (d)。

证券类别的标题:

普通股,面值每股0.0001美元(“股份”)。

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项目2 (e)。

CUSIP 号码:

192005106

第 3 项。

如果本声明是根据规则 13d-1 (b)、 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:

(a) 根据该法(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的经纪人或交易商。

(b) 银行 ,定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)条。

(c) 保险 公司,定义见该法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 条。

(d) 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资 公司。

(e) x 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条规定的 投资顾问。

(f) 符合§240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 员工福利计划或捐赠基金。

(g) x 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的 母控股公司或控股人。

(h) 一个 个储蓄协会,定义见《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条。

(i) 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,未包括在投资公司的定义之外的教会计划。

(j) § 按照 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 对 进行分组。

第 4 项。

所有权:

项目 4 (a)。

实益拥有的金额:

截至2023年12月31日,Nantahala可能被视为 在其控制下的基金和独立管理账户持有的4,592,903股股票的受益所有人,作为Nantahala的管理成员,哈基和麦克先生均可能被视为这些股票的受益所有人。

项目4 (b)。

班级百分比:

截至2023年12月31日,每位申报人 人都可能被视为已发行股份总数6.6%的受益所有人。

CUSIP 编号 192005106 第 6 页,总共 7 页

项目 4 (c)。 该人 拥有的股份数量:

南塔哈拉资本 管理有限责任公司

(i) 拥有投票或指导投票的唯一权力 0
(ii) 共同的投票权或 指导投票的权力 4,592,903
(iii) 处置的唯一权力或 指挥处置的权力 0
(iv) 处置 或指挥处置的共同权力 4,592,903

哈基先生和麦克先生各位

(i) 投票或指导 投票的唯一权力 0
(ii) 共同的投票权或 指导投票的权力 4,592,903
(iii) 处置的唯一权力或 指挥处置的权力 0
(iv) 处置 或指挥处置的共同权力 4,592,903
第 5 项。 a Class 百分之五或以下的所有权:
第 5 项不适用。
第 6 项。 代表他人拥有超过百分之五 的所有权:
第 6 项不适用。
第 7 项。 收购母控股公司报告的证券的子公司的身份 和分类:
如第240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 所述,哈基和麦克先生均以投资顾问南塔哈拉实益拥有的 股权的控制人身份提交本附表13G。参见第 4 (a) 项。
第 8 项。 群组成员的识别 和分类:
第 8 项 不适用。
第 9 项。 解散集团 的通知:
第 9 项 不适用。
第 10 项。 认证:

每位申报人通过在下方签署 来证明,据该人所知 和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是被收购 ,也不是与参与者有关或作为参与者持有的在任何具有此类目的 或效力的交易中。

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签名

经过合理的询问,据我所知和所信, ,下列签署人证明本声明中列出的信息是真实、完整、 和正确的。

日期:2024 年 2 月 14 日 NANTAHALA 资本管理有限责任公司
来自: /s/ 塔基·瓦西拉基斯
塔基·瓦西拉基斯
首席合规官
/s/ Wilmot B. Harkey
威尔莫特·B·哈基
/s/ 丹尼尔·麦克
丹尼尔·麦克