美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
Vapotherm, Inc. |
(发行人名称) |
普通股,每股面值0.001美元 |
(证券类别的标题) |
922107107 |
(CUSIP 号码) |
2023年12月31日 |
(需要提交本声明的事件日期) |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
[_]规则 13d-1 (b)
[X]规则 13d-1 (c)
[_]细则13d-1 (d)
__________
*本封面页的其余部分应填写,以供申报 人员在本表格上首次提交有关证券标的类别,以及随后任何包含信息 的修正案,这些信息将改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面 页面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,参见 附注)。
CUSIP 否 | 922107107 |
1. | 举报人姓名 | |
Roystone 资本管理有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
特拉华 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
647,5611 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
647,561 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
647,561 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
10.1% | ||
12. |
举报人类型(见说明)
IA |
1 该数字包括每股普通股可行使的297,619份认股权证,每股面值0.001美元。该认股权证数量反映了对申报人于2023年2月17日提交的附表13G中报告的 份认股权证数量的相应调整,这是发行人于2023年8月18日对Vapotherm, Inc的 普通股进行1比8的反向拆分的结果。
CUSIP 否 | 922107107 |
1. | 举报人姓名 | |
罗伊斯通资本控股有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
特拉华 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
647,561 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
647,561 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
647,561 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
10.1% | ||
12. |
举报人类型(见说明) OO |
CUSIP 否 | 922107107 |
1. | 举报人姓名 | |
Guines LLC | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
特拉华 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
595,238 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
595,238 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
595,238 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
9.2% | ||
12. |
举报人类型(见说明) OO |
CUSIP 否 | 922107107 |
1. | 举报人姓名 | |
理查德·巴雷拉 | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
美利坚合众国 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
647,561 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
647,561 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
647,561 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
10.1% | ||
12. |
举报人类型(见说明) IN,HC |
CUSIP 否 | 922107107 |
第 1 项。 | (a). | 发行人姓名: | |
Vapotherm, Inc. |
(b). | 发行人主要行政办公室地址: | ||
100 个域驱动器 | |||
新罕布什尔州埃克塞特 03833 |
第 2 项。 | (a). | 申报人姓名: | |
Roystone 资本管理有限责任公司 罗伊斯通资本控股有限责任公司 Guines LLC 理查德·巴雷拉
|
(b). | 主要营业厅地址,如果没有,则住所: | ||
Roystone 资本管理有限责任公司 第三大道 767 号,29第四地板 纽约,纽约 10017 美利坚合众国
罗伊斯通资本控股有限责任公司 第三大道 767 号,29第四地板 纽约,纽约 10017 美利坚合众国
Guines LLC 第三大道 767 号,29第四地板 纽约,纽约 10017 美利坚合众国
理查德·巴雷拉 第三大道 767 号,29第四地板 纽约,纽约 10017 美利坚合众国
|
(c). | 公民身份: | ||
Roystone 资本管理有限责任公司——特拉华州 Roystone 资本控股有限责任公司—开曼群岛 Guines LLC-特拉华州 理查德·巴雷拉——美利坚合众国 |
(d). | 证券类别的标题: | ||
普通股,每股面值0.001美元 |
(e). | CUSIP 号码: | ||
922107107 |
第 3 项。 |
如果本声明是根据 ss.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 |
(a) | [_] | 根据《交易法》(15 U.S.C. 78c)第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | [_] | 《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)条所定义的银行。 | |
(c) | [_] | 《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条所定义的保险公司。 | |
(d) | [_] | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 | |
(e) | [_] | 根据以下标准的投资顾问 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E); | |
(f) | [_] | 符合以下条件的员工福利计划或捐赠基金 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F); | |
(g) | [_] | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; | |
(h) | [_] | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C.1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | [_] | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | [_] | 分组,根据 s.240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
第 4 项。 | 所有权。 |
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。 |
(a) | 实益拥有的金额: | |
Roystone Capital Management LP 视为实益拥有的647,561股股票 Roystone Capital Holdings LLC被视为实益拥有的647,561股股票 Guines LLC被视为实益拥有的595,238股股票 理查德·巴雷拉视为实益拥有的647,561股股票 |
(b) | 班级百分比: | |
10.1% 被罗伊斯通资本管理有限责任公司视为实益持有 10.1% 被罗伊斯通资本控股有限责任公司视为实益持有 9.2% 被视为由 Guines LLC 实益持有 10.1% 被理查德·巴雷拉视为实益持有 |
(c) | Roystone Capital Management LP 持有的股票数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 0 | , | |
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 647,561 | , | |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | 0 | , | |
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | 647,561 | . |
Roystone Capital Holdings LLC持有的股票数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 0 | , | |
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 647,561 | , | |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | 0 | , | |
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | 647,561 | . |
Guines LLC持有的股票数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 0 | , | |
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 595,238 | , | |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | 0 | , | |
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | 595,238 | . |
理查德·巴雷拉持有的股票数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 0 | , | |
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 647,561 | , | |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | 0 | , | |
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | 647,561 | . |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日 申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人的事实,请查看以下 [].
| ||
不适用 | ||
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
如果已知任何其他人有权 获得或有权指示从此类证券中获得股息或出售此类证券的收益,则应在回应本项目时附上大意如此的声明,如果此类利息涉及该类别的百分之五以上,则应注明该人的身份。不需要列出根据1940年《投资公司法》注册的投资公司的股东或雇员福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人 。
| |
本附表13G修正案中报告的所有证券均由Roystone Capital Management LP的咨询客户拥有,除Guines LLC外,该公司持有该类别的5%以上的股份。 | |
第 7 项。 | 收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。 |
如果母控股公司已根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (G) 提交了本附表, 请在第 3 (g) 项下注明,并附上说明相关子公司的身份和第 3 项分类的证物。如果 母控股公司根据第 13d-1 (c) 条或第 13d-1 (d) 条提交了本附表,请附上说明相关子公司身份 的证物。
| |
不适用 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
如果一个团体根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条提交了本附表, 请在第 3 (j) 项下注明,并附上陈述该团体每个成员的身份和第 3 项分类的证物。如果一个团体 已根据第 240.13d-1 (c) 或 §240.13d-1 (d) 提交了本附表,请附上一份证物,说明该团体 每位成员的身份。
| |
不适用 | |
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
集团解散通知可以作为证物提供 ,说明解散日期,如果需要,与在 上报告的证券交易有关的所有进一步申报将由该集团成员以个人身份提交。参见第 5 项。
| |
不适用 | |
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也没有被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有,仅与第 240.14a-11 条规定的提名有关的活动除外。 |
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
2024年2月14日 | |||
(日期) |
Roystone 资本管理 LP*
作者:其普通合伙人罗伊斯通资本控股有限责任公司
作者:/s/ Laura Roche | |
(签名) | |
劳拉·罗氏,首席财务官 | |
(姓名/标题) |
Guines LLC*
作者:/s/ 理查德·巴雷拉 | |
(签名) | |
理查德·巴雷拉,管理成员 | |
(姓名/标题) |
罗伊斯通资本控股有限责任公司*
作者:/s/ 理查德·巴雷拉 | |
(签名) | |
理查德·巴雷拉,管理成员 | |
(姓名/标题) | |
/s/ 理查德·巴雷拉* | |
理查德·巴雷拉 |
* 申报人放弃此处报告的股份 的实益所有权,但其金钱权益除外。
声明原件应由代表其 提交声明的每个人或其授权代表签署。如果声明是由申报人的执行官或普通合伙人以外的授权代表 代表某人签署的,则应在声明中提供代表有权代表该人 签署的证据,但是,可以通过引用方式纳入已在委员会 存档的为此目的的授权委托书。签署声明的每个人的姓名和任何头衔都应在其签名下打字或 打印。
注意。以纸质形式提交的附表应包括一份经签名的 原件和五份附表副本,包括所有证物。有关向谁发送副本的其他各方,请参阅 s.240.13d-7。
注意。故意错误陈述或遗漏事实构成 联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)。
附录 A
协议
下列签署人同意,2024年2月14日与普通股相关的附表13G (Vapotherm, Inc.每股面值0.001美元)应代表下列签署人提交。
Roystone 资本管理有限责任公司
作者:其普通合伙人罗伊斯通资本控股有限责任公司
作者:/s/ Laura Roche | |
(签名) | |
劳拉·罗氏,首席财务官 | |
(姓名/标题) |
Guines LLC
作者:/s/ 理查德·巴雷拉 | |
(签名) | |
理查德·巴雷拉,管理成员 | |
(姓名/标题) |
罗伊斯通资本控股有限责任公司
作者:/s/ 理查德·巴雷拉 | |
(签名) | |
理查德·巴雷拉,管理成员 | |
(姓名/标题) | |
/s/ 理查德·巴雷拉 | |
理查德·巴雷拉 |