附表 13G
证券
和交易委员会
华盛顿特区 20549
根据1934年《证券交易法》(第1号修正案)*
Adaptimune Therapeutic
(发行人名称)
普通股,每股面值0.001英镑 | ||
(证券类别的标题)
00653A107** | ||
|
(CUSIP 号码)
2023年12月31日 |
|
|
(需要提交本声明的 事件发生日期) |
勾选相应的 复选框以指定提交本附表所依据的规则:
x | 规则 13d-1 (b) |
¨ | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 规则 13d-1 (d) |
*本封面的其余部分应填写 ,以供申报人在本表格上首次申报证券标的类别时填写,以及任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的 后续修正案。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为 1934年《证券交易法》(以下简称 “该法”)第18条 “已提交”,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,见注释)。
**本CUSIP适用于美国存托 股票,每股代表六股普通股
CUSIP 编号 00653A107
1 | 举报人的姓名
贝克兄弟顾问有限责任公司 | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) | (a)
¨ (b) ¨ |
3 | 仅限 SEC
使用 | |
4 | 国籍
或组织地点 特拉华州 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 与 |
5 | 唯一
投票权
65,815,692(1) |
6 | 共享
投票权
-0- | |
7 | 唯一的
处置力 65,815,692(1) | |
8 | 共享的
处置力
-0- |
9 | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 65,815,692(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中
复选框 (参见说明) |
¨ | |||
11 | 第 9 行中用金额表示的类别的百分比
4.8% (1)(2) | ||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) 爱荷华州,PN | ||||
(1) | 包括Adaptimmune Therapeutics plc(“发行人”)的65,815,692股普通股(“普通股”),由基金直接持有的10,969,282股美国存托股(“ADS”)代表(定义见第4项)。每股ADS代表六股普通股。 |
(2) | 基于发行人于2023年11月8日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的10-Q表中报告的截至2023年11月7日已发行的1,362,729,582股普通股。 |
CUSIP 编号 00653A107
1 | 举报人的姓名
贝克兄弟顾问 (GP) 有限责任公司 | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) | (a)
¨ (b) ¨ |
3 | 仅限 SEC
使用 | |
4 | 国籍
或组织地点 特拉华州 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 与 |
5 | 唯一
投票权
65,815,692(1) |
6 | 共享
投票权
-0- | |
7 | 唯一的
处置力 65,815,692(1) | |
8 | 共享的
处置力
-0- |
9 | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 65,815,692(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中
复选框 (参见说明) |
¨ | |||
11 | 第 9 行中用金额表示的类别的百分比
4.8% (1)(2) | ||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) 对不起,哦 | ||||
(1) | 包括65,815,692股普通股,由基金直接持有的10,969,282股ADS代表(定义见第4项)。每股ADS代表六股普通股。 |
(2) | 基于发行人于2023年11月8日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中报告的截至2023年11月7日已发行的1,362,729,582股普通股。 |
CUSIP 编号 00653A107
1 | 举报人的姓名
费利克斯·J·贝克 | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) | (a)
¨ (b) ¨ |
3 | 仅限 SEC
使用 | |
4 | 国籍
或组织地点 美国 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 与 |
5 | 唯一
投票权
65,815,692(1) |
6 | 共享
投票权
-0- | |
7 | 唯一的
处置力 65,815,692(1) | |
8 | 共享的
处置力
-0- |
9 | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 65,815,692(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中
复选框 (参见说明) |
¨ | |||
11 | 第 9 行中用金额表示的类别的百分比
4.8% (1)(2) | ||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) IN,HC | ||||
(1) | 包括65,815,692股普通股,由基金直接持有的10,969,282股ADS代表(定义见第4项)。每股ADS代表六股普通股。 |
(2) | 基于发行人于2023年11月8日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中报告的截至2023年11月7日已发行的1,362,729,582股普通股。 |
CUSIP 编号 00653A107
1 | 举报人的姓名
朱利安·贝克 | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) | (a)
¨ (b) ¨ |
3 | 仅限 SEC
使用 | |
4 | 国籍
或组织地点 美国 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 与 |
5 | 唯一
投票权
65,815,692(1) |
6 | 共享
投票权
-0- | |
7 | 唯一的
处置力 65,815,692(1) | |
8 | 共享的
处置力
-0- |
9 | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 65,815,692(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中
复选框 (参见说明) |
¨ | |||
11 | 第 9 行中用金额表示的类别的百分比
4.8% (1)(2) | ||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) IN,HC | ||||
(1) | 包括65,815,692股普通股,由基金直接持有的10,969,282股ADS代表(定义见第4项)。每股ADS代表六股普通股。 |
(2) | 基于发行人于2023年11月8日向美国证券交易委员会提交的10-Q表中报告的截至2023年11月7日已发行的1,362,729,582股普通股。 |
附表 13G 第 1 号修正案
本附表13G第1号修正案修订并重申了贝克兄弟顾问有限责任公司(“顾问”)、贝克兄弟顾问(GP)有限责任公司(“顾问GP”)、 朱利安·贝克和费利克斯·贝克(统称为 “举报人”)先前提交的附表13G。除非本文有补充,否则此前经修订和补充的声明 仍然完全有效。
项目 1 (a) | 发行人姓名: |
Adaptimmune Therapeutics plc (“发行人”)
项目 1 (b) | 发行人主要行政办公室地址: |
米尔顿公园银禧大道 60 号
牛津郡阿宾登 OX14 4RX United Kingdom
项目 2 (a) | 申报人姓名: |
第 1 号修正案由申报人 人共同提交。
项目2 (b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
每位 申报人的营业地址是:
c/o Bars. Advisors LP
华盛顿街 860 号,3第三方 地板
纽约州纽约 10014
(212) 339-5690
项目 2 (c) | 公民身份: |
顾问是根据特拉华州法律 组建的有限合伙企业。Adviser GP是一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司。朱利安·贝克和费利克斯·贝克的国籍 均为美利坚合众国。
项目 2 (d) | 证券类别的标题: |
普通股,每股面值0.001英镑(“普通股”)。
项目2 (e) | CUSIP 号码: |
00653A107
第 3 项 | 如果本声明是根据§§240.13d-1 (b) 或 (c) 提交的, 请检查申报人是否是: |
(a) 根据《交易法》第15条注册的经纪商或交易商。
(b) 银行,定义见《交易法》第3 (a) (6) 条。
(c) 保险公司,定义见《交易法》第3 (a) (19) 条。
(d) 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司。
(e) x 根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问。
(f) 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金。
(g) x 根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控股人。
(h) 《联邦存款保险法》第3 (b) 条所定义的储蓄协会。
(i) 根据1940年 《投资公司法》第3 (c) (14) 条,未包括在投资公司的定义之外的教会计划。
(j) 组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J)。
第 4 项 | 所有权: |
本第 1 号修正案 封面各第 5 项至第 9 项和第 11 项均以引用方式纳入此处。
下文列出了由贝克兄弟生命科学有限责任公司 (“生命科学”)和667,L.P.(“667”,连同生命科学,“基金”)直接持有的发行人的美国存托股份(“ADS”)所代表的普通股 的总数, 可能被视为由申报人间接实益拥有。每股ADS代表发行人的六股普通股。
以下信息基于发行人于2023年11月8日向美国证券交易委员会 提交的10-Q表中报告的截至2023年11月7日已发行的1,362,729,582股普通股 。此类百分比数字是根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)的第13d-3条计算的。
姓名 | 普通股数量 我们拥有或拥有 获得的权利 60 天内 | 班级百分比 杰出 | ||||||
667,L.P. | 5,065,278 | 0.4 | % | |||||
贝克兄弟生命科学,L.P. | 60,750,414 | 4.4 | % | |||||
总计 | 65,815,692 | 4.8 | % |
顾问全科医生是顾问的唯一普通合伙人。 根据顾问、基金及其各自普通合伙人之间经修订的管理协议,基金的 各自普通合伙人将基金持有的 证券的投资和投票权的所有自由裁量权和权力交给了顾问,因此,顾问对基金的 投资拥有完全和无限的自由裁量权和权力,以及对投资的投票权。
顾问GP、费利克斯·贝克和朱利安·贝克是顾问集团的管理 成员,顾问可能被视为基金直接持有的发行人证券的受益所有者。
第 5 项 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别百分之五以上证券的受益所有人 ,请查看以下内容 x.
第 6 项 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
不适用
项目 7 | 母控股公司或控制人举报的收购 证券的子公司的识别和分类: |
第 4 项中的信息是以引用方式纳入此处的 。
第 8 项 | 小组成员的识别和分类: |
不适用
第 9 项 | 集团解散通知: |
不适用
项目 10 | 认证: |
通过在下方签名,我确认,据我所知 和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的, 的持有目的或效果是改变或影响证券发行人的控制权,也不是 的收购,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有。
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信, 我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
2024年2月14日
贝克兄弟顾问们 LP
作者:贝克兄弟顾问 (GP) LLC,其普通合伙人 | ||
来自: | /scott L. Lessing | |
姓名:Scott L. Lessing 职务:总统 |
贝克兄弟。顾问 (GP) 有限责任公司 | ||
来自: | /scott L. Lessing | |
姓名:斯科特·莱辛 头衔:总统 |
/s/ 朱利安 ·C·贝克 | ||
朱利安·贝克 | ||
/s/ Felix J. Baker | ||
费利克斯·J·贝克 |