美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Joby Aviation, Inc. [JOBY ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 02/12/2024 | M | 1,074 | A | $0 | 596,223 | D | |||
普通股 | 02/12/2024 | M | 1,154 | A | $0 | 597,377 | D | |||
普通股 | 02/12/2024 | M | 1,770 | A | $0 | 599,147 | D | |||
普通股 | 02/12/2024 | M | 6,665 | A | $0 | 605,812 | D | |||
普通股 | 02/12/2024 | M | 4,382 | A | $0 | 610,194 | D | |||
普通股 | 02/14/2024 | S(1) | 5,757 | D | $6.03 | 604,437 | D | |||
普通股 | 155,737 | I | 作者:詹妮弗·巴查斯信托基金(2) | |||||||
普通股 | 58,363,787 | I | 由 Joby Trust(3) | |||||||
普通股 | 343,557 | I | 作者:乔本·贝维特 2021 GRAT Trust(4) | |||||||
普通股 | 32,824,274 | I | 作者:Joeben Bevirt 2020《后裔信托基金(5) | |||||||
普通股 | 189,109 | I | 由配偶撰写(6) | |||||||
普通股 | 2,717,177 | I | 作者:乔本·贝维特 2022 GRAT Trust(7) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 (RSU) | $0 | 02/12/2024 | A | 42,458 | (8) | (8) | 普通股 | 42,458 | $0 | 42,458 | D | ||||
限制性股票单位 (RSU) | $0 | 02/12/2024 | A | 207,641 | (9) | (9) | 普通股 | 207,641 | $0 | 207,641 | D | ||||
限制性股票单位 (RSU) | $0 | 02/12/2024 | A | 207,641 | (10) | (10) | 普通股 | 207,641 | $0 | 207,641 | D | ||||
限制性股票单位 (RSU) | $0 | 02/12/2024 | M | 1,074 | (11) | (11) | 普通股 | 1,074 | $0 | 2,147 | D | ||||
限制性股票单位 (RSU) | $0 | 02/12/2024 | M | 1,154 | (11) | (11) | 普通股 | 1,154 | $0 | 2,307 | D | ||||
限制性股票单位 (RSU) | $0 | 02/12/2024 | M | 1,770 | (11) | (11) | 普通股 | 1,770 | $0 | 3,538 | D | ||||
限制性股票单位 (RSU) | $0 | 02/12/2024 | M | 6,665 | (11) | (11) | 普通股 | 6,665 | $0 | 13,330 | D | ||||
限制性股票单位 (RSU) | $0 | 02/12/2024 | M | 4,382 | (11) | (11) | 普通股 | 4,382 | $0 | 8,764 | D |
回复解释: |
1。代表申报人根据RSU奖励条款的要求出售的股票总数,用于支付RSU发行和结算时应缴的税款。 |
2。普通股由詹妮弗·巴查斯信托基金(“巴查斯信托基金”)记录在案。因此,申报人的配偶对Barchas Trust持有的股份拥有表决权和处置权,因此,就其金钱利益而言,可以被视为此类股票的受益所有人。 |
3.普通股由乔比信托基金记录在案。申报人是Joby Trust的受托人,可以被视为此类股份的受益所有人。 |
4。普通股由Joeben Bevirt 2021 GRAT信托基金(“2021 GRAT信托基金”)持有记录在案。申报人对2021 GRAT Trust持有的股份拥有投票权和处置权,因此在其金钱利益范围内,可以被视为此类股份的受益所有者。 |
5。普通股由日期为2020年12月26日的JoeBen Bevirt 2020年后代信托基金(“后代信托基金”)记录在案。申报人是被告信托的受托人,可以被视为此类股份的受益所有人。 |
6。普通股由申报人的配偶持有记录在案。 |
7。普通股由JoeBen Bevirt 2022年GRAT信托基金(“2022年GRAT信托”)记录在案。申报人对2022年GRAT Trust持有的股份拥有投票权和处置权,因此,在其金钱利益范围内,可被视为此类股票的受益所有人。 |
8。代表限制性股票单位(“RSU”)的奖励。0%至125%的奖励将在2025年1月14日、2025年2月10日、2025年3月4日和2025年4月7日等额分期分期发放,具体取决于Joby Aviation, Inc.2024年绩效奖励计划下特定目标的实现情况,并以申报人在适用的归属日期之前的持续服务为前提。每个 RSU 代表在归属时获得一股普通股的或有权利。 |
9。代表在2024年1月1日的季度周年纪念日分16次等额分期授予的限制性股票单位(“RSU”)的奖励,前提是申报人在适用的归属日期之前的持续任职情况。每个 RSU 代表在归属时获得一股普通股的或有权利。 |
10。代表限制性股票单位(“RSU”)的奖励。根据Joby Aviation, Inc. 2024年绩效奖励计划下特定目标的实现情况,以及申报人在适用的归属日期之前的持续服务,0%至125%的奖励将在2024年2月12日周年纪念日分三次等额分期发放。每个 RSU 代表在归属时获得一股普通股的或有权利。 |
11。代表于2024年1月16日、2024年2月12日、2024年3月11日和2024年4月16日分别等额分期授予的限制性股票单位(“RSU”),但须视申报人在适用的归属日期之前的持续任职情况而定。每个 RSU 代表在归属时获得一股普通股的或有权利。 |
备注: |
/sarah Slayen,Joeben Bevirt 的事实律师 | 02/14/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |