美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
Autolus Therapeut
(发行人名称)
普通股,每股面值0.000042美元**
(证券类别的标题)
05280R100***
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。
** 申报人通过 发行人的美国存托股拥有普通股,每股代表一股普通股。
*** 普通股没有CUSIP号码。 发行人的美国存托股份(每股代表一股普通股)的CUSIP号码为 05280R100。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
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CUSIP 编号 05280R100
1. | 举报人姓名 |
Paradigm 生物资本顾问有限责任公司
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
特拉华
股数 从中受益 由每个人拥有 报告 人有: |
5。唯一的投票权 | 12,611,335 | |
6。共享投票权 | 0 | ||
7。唯一的处置力 | 12,611,335 | ||
8。共享的处置权 | 0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
12,611,335
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份 (参见说明) |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
7.2%
12. | 举报人类型(见说明) |
PN
第 2 页,共 9 页
CUSIP 编号 05280R100
1. | 举报人姓名 |
Paradigm BioCapital Advis
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
特拉华
的数量 股票 从中受益 由每个人拥有 报告 人有: |
5。唯一的投票权 | 12,611,335 | |
6。共享投票权 | 0 | ||
7。唯一的处置力 | 12,611,335 | ||
8。共享的处置权 | 0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
12,611,335
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份 (参见说明) |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
7.2%
12. | 举报人类型(见说明) |
OO
第 3 页,共 9 页
CUSIP 编号 05280R100
1. | 举报人姓名 |
Senai Asefaw,医学博士
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
美利坚合众国
的数量 股票 从中受益 由每个人拥有 报告 人有: |
5。唯一的投票权 | 12,611,335 | |
6。共享投票权 | 0 | ||
7。唯一的处置力 | 12,611,335 | ||
8。共享的处置权 | 0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
12,611,335
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份 (参见说明) |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
7.2%
12. | 举报人类型(见说明) |
在
第 4 页,共 9 页
CUSIP 编号 05280R100
1. | 举报人姓名 |
Paradigm BioCapital 国际基金有限公司
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 |
开曼群岛
的数量 股票 从中受益 由每个人拥有 报告 人有: |
5。唯一的投票权 | 10,754,846 | |
6。共享投票权 | 0 | ||
7。唯一的处置力 | 10,754,846 | ||
8。共享的处置权 | 0 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
10,754,846
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份 (参见说明) |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) |
6.2%
12. | 举报人类型(见说明) |
CO
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第 1 项。
(a) | 发行人的名字是 Autolus Therapeutics plc(”发行人”). |
(b) | 发行人的主要执行办公室位于英国伦敦W12 7FP伍德巷191号的The Mediaworks。 |
第 2 项。
(a) | 本附表 13G/A1 由以下人员提交 (”举报人”): (1) Paradigm BioCapital Advisors LP (”顾问”); (2) Paradigm BioCapital Advisors GP LLC(”GP”); (3) Senai Asefaw,医学博士 (”Senai Asefaw”);以及 (4) Paradigm BioCapital International Fund Ltd.(”基金”)。该基金是一个私人投资工具。基金和 由顾问管理的单独管理的账户(”账户”) 直接实益拥有本声明中报告的普通股 (定义见下文)。顾问是基金和账户的投资经理。全科医生是顾问的普通 合伙人。Senai Asefaw 是 GP 的管理成员。顾问、GP和Senai Asefaw可能被视为实益 拥有基金和账户直接实益拥有的普通股。每位申报人放弃对除该申报人直接实益拥有的普通股以外的任何普通股的实益所有权 。 |
(b) | 举报人的主要业务办公室位于第三大道767号,17号第四楼层,纽约,纽约,10017。 |
(c) | 有关公民身份的信息,请参阅每位举报人封面第4项。 |
(d) | 本声明涉及发行人的普通股,面值每股0.000042美元(”普通股”). |
(e) | 普通股没有CUSIP号码。发行人的美国存托股份的CUSIP编号为 05280R100,每股代表一股 普通股。 |
第 3 项如果本声明是根据 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查提交人是否为:
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | ¨ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 | |
(c) | ¨ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 | |
(e) | ¨ | 根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ¨ | 符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; |
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(g) | ¨ | 根据240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根据 和 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报,请注明机构类型:____________________
第 4 项。所有权。
请参阅每位 举报人封面上第 5-9 项和第 11 项,以及第 2 项,该信息截至本附表 13G/A1 的活动日期提供。
正如发行人于2023年11月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q 表季度报告所披露的那样,此处包含的实益所有权百分比以 基于截至2023年11月9日已发行的173,989,157股普通股。
第 5 项。一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日 申报人已不再是该类别超过百分之五的证券的受益所有人,请查看以下内容 : ¨
第 6 项。代表另一个 人拥有超过百分之五的所有权。
不适用。
第 7 项。 收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类。
不适用。
第 9 项。集团解散通知。
不适用。
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第 10 项。认证。
(a) | 不适用。 |
(b) | 不适用。 |
(c) | 通过在下方签名,我确认,据我所知 和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或 影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或 影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易的参与者 有关或作为参与者 持有,但仅与第 240 条规定的提名相关的活动除外 14a-11。 |
第 8 页,共 9 页
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信, 我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
Paradigm 生物资本顾问有限责任公司
Paradigm BioCapital Advis
Paradigm BioCapital 国际基金有限公司
来自: | //David K. Kim | |
姓名:大卫·K·金 | ||
标题:授权签字人 | ||
/s/ Senai Asefaw,医学博士 | ||
Senai Asefaw,医学博士 |
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