美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
Roivant Sciences 有限公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0000000341740141美元
(证券类别的标题)
G76279101
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
细则13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号G76279101
1. |
举报人姓名。
QVT 金融有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
0 | ||
6. | 共享投票权
112,541,536 | |||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||
8. | 共享的处置能力
112,541,536 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
112,541,536 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
13.97% | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
PN |
CUSIP 编号G76279101
1. |
举报人姓名。
QVT 金融 GP 有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
0 | ||
6. | 共享投票权
112,541,536 | |||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||
8. | 共享的处置能力
112,541,536 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
112,541,536 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
13.97% | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
OO |
CUSIP 编号G76279101
1. |
举报人姓名。
QVT 金融投资开曼有限公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
开曼 群岛 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
0 | ||
6. | 共享投票权
34,430,591 | |||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||
8. | 共享的处置能力
34,430,591 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
34,430,591 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
4.27% | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
CO |
CUSIP 编号G76279101
1. |
举报人姓名。
QVT Roiv Hldgs 离岸有限公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
开曼 群岛 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
0 | ||
6. | 共享投票权
34,830,463 | |||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||
8. | 共享的处置能力
34,830,463 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
34,830,463 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
4.32% | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
CO |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 | |
Roivant Sciences Ltd.(发行人) | ||
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址 | |
发行人主要行政办公室的地址是: | ||
英国伦敦百老汇 50 号 SW1H 0DB 七楼 | ||
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 | |
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 | |
项目 2 (c)。 | 公民身份 | |
QVT 金融有限责任公司 | ||
第七大道 888 号,43 楼 | ||
纽约,纽约 10106 | ||
特拉华州有限合伙企业 | ||
QVT 金融 GP 有限责任公司 | ||
第七大道 888 号,43 楼 | ||
纽约,纽约 10106 | ||
特拉华州有限责任公司 | ||
QVT 金融投资开曼有限公司 | ||
1 Nexus Way | ||
卡马纳湾 | ||
乔治城,大开曼岛,KY1 9005 开曼群岛 | ||
开曼群岛有限公司 | ||
QVT Roiv Hldgs 离岸有限公司 | ||
1 Nexus Way | ||
卡马纳湾 | ||
乔治城,大开曼岛,KY1 9005 开曼群岛 | ||
开曼群岛有限公司 | ||
项目2 (d)。 | 证券类别的标题 | |
普通股,面值每股0.0000000341740141美元(普通股) | ||
项目2 (e)。 | CUSIP 号码 | |
普通股的CUSIP编号为 G76279101。 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | |||
(a) | ☐ 根据该法(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的经纪人或交易商。 | |||
(b) | ☐ 银行,定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 条。 | |||
(c) | ☐ 该法(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条定义的保险公司。 | |||
(d) | ☐ 根据1940年《投资 公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 | |||
(e) | ☐ 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问; | |||
(f) | ☐ 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | |||
(g) | ☐ § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 规定的母控股公司或控股人; | |||
(h) | ☐ 联邦 存款保险法(12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的储蓄协会; | |||
(i) | ☐ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司 定义之外的教会计划; | |||
(j) | ☐ 符合 §240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |||
(k) | ☐ 根据 § 240.13d1 (b) (1) (ii) (K) 进行分组。如果根据第 240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请 ,请注明机构类型:____。 | |||
第 4 项。 | 所有权。 | |||
(a) | 实益拥有的金额: | |||
总体而言,QVT Financial LP(QVT)可能被视为112,541,536股普通股的受益所有人,其中包括QVT Roiv Holdgs Offshore Ltdgs Ltd.(合称 “QVT Roiv”)、第四大道资本合伙人有限责任公司(第四大道)、QVT P&E Roiv Holdgs Offshore Ltdgs Ltd. 拥有的普通股。(QVT P&E)、QVT递延薪酬控股有限公司(QVT DCH)和QVT金融投资开曼有限公司(QVT FIC)。QVT Financial GP LLC(QVT Financial GP)是QVT的普通合伙人,可能被视为实益拥有与QVT报告的相同数量的普通股。 | ||||
QVT是QVT Roiv的投资经理,对QVT Roiv直接持有的普通股进行投票和投资控制,因此可能被视为实益拥有此类普通股。 | ||||
QVT为第四大道、QVT P&E、QVT DCH和QVT FIC持有的普通股提供某些投资咨询服务,因此可被视为实益拥有此类普通股 股。第四大道的管理权归其普通合伙人第四大道资本合伙人特拉华州有限责任公司Fourth Avenue Capital Partners GP LLC所有,该公司可能被视为受益拥有第四大道直接持有的普通股。 | ||||
发行人于2024年2月13日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日的季度10-Q表中公布的截至2023年12月 31日的季度期限为805,846,006股已发行普通股,在封面第11项中披露的百分比是根据805,846,006股已发行普通股计算得出。 |
(b) | 班级百分比: |
参见本附表13G封面第11项。
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
0
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 |
见上文 (a) 项。
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
0
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
见上文 (a) 项。
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别百分之五 百分之五以上的证券的受益所有人,请查看以下内容。
截至2023年12月31日,QVT Financial Investment Cayman Ltd.和QVT Roiv Hldgs Offshore Ltdgs Ltds均不再是该类别超过5%的证券的受益所有人。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用
第 7 项。 | 母控股公司申报的收购证券的子公司的识别和分类 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签名,我确认,据我所知和所信,上述证券不是为了 的目的或为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有的。
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 2 月 14 日 | ||||||||
QVT 金融唱片 | QVT ROIV HLDGS 离岸有限公司 | |||||||
作者:QVT 金融集团有限责任公司, 它是 普通合伙人 |
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来自: | /s/ 梅格·艾斯纳 | 来自: | /s/ 梅格·艾斯纳 | |||||
姓名: | 梅格·艾斯纳 | 姓名: | 梅格·艾斯纳 | |||||
标题: | 授权签字人 | 标题: | 授权签字人 | |||||
QVT 金融集团有限责任公司 | QVT 金融投资开曼有限公司 | |||||||
来自: | /s/ 梅格·艾斯纳 | 来自: | /s/ 梅格·艾斯纳 | |||||
姓名: | 梅格·艾斯纳 | 姓名: | 梅格·艾斯纳 | |||||
标题: | 授权签字人 | 标题: | 授权签字人 |