美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第4号修正案)*
EPR 特性 |
(发行人名称) |
9.00% E系列累积可转换优先股,面值每股0.01美元 |
(证券类别的标题) |
26884U307 |
(CUSIP 号码) |
2023年12月31日 |
(需要提交本声明的事件日期) |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
[X]规则 13d-1 (b)
[]规则 13d-1 (c)
[_]细则13d-1 (d)
__________
* 本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含将更改先前封面中提供的披露信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 否 | 26884U307 |
1. | 举报人姓名 | |
基础设施资本顾问有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
纽约 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
0 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
0 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
0 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
0% | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
是的,也是 |
CUSIP 否 | 26884U307 |
1. |
举报人姓名
|
|
Virtus InfraCap 美国优先股ETF,一系列 ETFI 系列信托 I | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
特拉华 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
488,888 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
488,888 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
488,888 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
14.2% | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
IV,也是 |
CUSIP 否 | 26884U307 |
1. |
举报人姓名
|
|
杰伊哈特菲尔德 | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
美利坚合众国 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
0 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
0 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
0 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
0% | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
IN,HC
|
CUSIP 否 | 26884U307 |
1. |
举报人姓名
|
|
InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托 | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
特拉华 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
9,224 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
9,224 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
9,224 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
0.3% | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
IV,也是 |
CUSIP 否 | 26884U307 |
第 1 项。 | (a). | 发行人姓名: | ||||||
EPR 特性 | ||||||||
(b). | 发行人主要行政办公室地址: | |||||||
核桃街 909 号,200 号套房 密苏里州堪萨斯城 64106 美利坚合众国 |
||||||||
第 2 项。 | (a). | 申报人姓名: | ||||||
基础设施资本顾问有限责任公司 Virtus InfraCap 美国优先股 ETF,一系列 ETFI 系列信托 I 杰伊哈特菲尔德 InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托
|
||||||||
(b). | 主要营业厅地址,如果没有,则住所: | |||||||
基础设施资本顾问有限责任公司 美洲大道 1325 号,28第四地板 纽约,纽约 10019 美利坚合众国
Virtus InfraCap 美国优先股 ETF,一系列 ETFI 系列信托 I c/o 基础设施资本顾问有限责任公司 美洲大道 1325 号,28第四地板 纽约,纽约 10019 美利坚合众国
杰伊哈特菲尔德 c/o 基础设施资本顾问有限责任公司 美洲大道 1325 号,28第四地板 纽约,纽约 10019 美利坚合众国
InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托 c/o 基础设施资本顾问有限责任公司 美洲大道 1325 号,28第四地板 纽约,纽约 10019 美利坚合众国
|
||||||||
(c) | 公民身份: | |||||||
基础设施资本顾问有限责任公司—纽约 Virtus InfraCap 美国优先股ETF,一系列ETFi系列信托 I — 特拉华州 杰伊·哈特菲尔德——美利坚合众国 InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托— 特拉华州
|
|||
(d). | 证券类别的标题: | ||
9.00% E系列累积可转换优先股,面值每股0.01美元 | |||
|
|||
(e). | CUSIP 号码: | ||
26884U307 |
第 3 项。 |
如果本声明是根据 ss.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 | ||
(a) | [_] | 根据《交易法》(15 U.S.C. 78c)第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | [_] | 《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)条所定义的银行。 | |
(c) | [_] | 《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条所定义的保险公司。 | |
(d) | [X] | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 | |
(e) | [X] | 根据以下标准的投资顾问 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E); | |
(f) | [_] | 符合以下条件的员工福利计划或捐赠基金 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F); | |
(g) | [X] | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; | |
(h) | [_] | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C.1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | [_] | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | [_] | 分组,根据 s.240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
第 4 项。 | 所有权。 | |
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。 | ||
(a) | 实益拥有的金额: | |
基础设施资本顾问有限责任公司 — 0 Virtus InfraCap 美国优先股ETF,一系列ETFi系列信托 I — 488,888 杰伊·哈特菲尔德 — 0 InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托 — 9,224
| |||||
(b) | 班级百分比: | ||||
基础设施资本顾问有限责任公司 — 0% Virtus InfraCap 美国优先股ETF,一系列ETFi系列信托 I — 14.2% 杰伊·哈特菲尔德 — 0% InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托 — 0.3%
| |||||
(c) | 该人拥有的股份数量: | ||||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | ||||
基础设施资本顾问有限责任公司 — 0 Virtus InfraCap 美国优先股ETF,一系列ETFi系列信托 I — 0 杰伊·哈特菲尔德 — 0 InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托 — 0
|
|||||
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | ||||
基础设施资本顾问有限责任公司 — 0 Virtus InfraCap 美国优先股ETF,一系列ETFi系列信托 I — 488,888 杰伊·哈特菲尔德 — 0 InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托 — 9,224
|
|||||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | ||||
基础设施资本顾问有限责任公司 — 0 Virtus InfraCap 美国优先股ETF,一系列ETFi系列信托 I — 0 杰伊·哈特菲尔德 — 0 InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托 — 0
|
|||||
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | ||||
基础设施资本顾问有限责任公司 — 0 Virtus InfraCap 美国优先股ETF,一系列ETFi系列信托 I — 488,888 杰伊·哈特菲尔德 — 0 InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托 — 9,224
|
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下内容 []. | |
不适用 | |
|
|
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
如果已知有任何其他人有权或有权指示接收此类证券的股息或出售此类证券的收益,则应在回应本项目时附上大意如此的声明,如果此类利息涉及该类别的5%以上,则应注明该人的身份。不需要将根据1940年《投资公司法》注册的投资公司的股东或员工福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人列入名单。 | |
本附表13G中报告的9.00%E系列累积可转换优先股(每股面值0.01美元)的所有股票均存放在基础设施资本顾问有限责任公司的客户账户中,除了Virtus InfraCap美国优先股ETF,即ETFi系列信托I系列信托基金外,这些客户均未单独拥有9.00%E系列累积可转换优先股的5%以上,面值每股0.01美元。 | |
第 7 项。 | 收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。 |
如果母公司控股公司已根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条提交了本附表,请在第 3 (g) 项下注明,并附上说明相关子公司身份和第 3 项分类的证据。如果母公司控股公司根据第 13d-1 (c) 条或第 13d-1 (d) 条提交了本附表,请附上说明相关子公司身份的证据。 | |
不适用 | |
| |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
如果团体根据以下规定提交了本附表 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J),因此请在第 3 (j) 项下注明,并附上陈述该团体每位成员的身份和第 3 项分类的证物。如果一个团体根据第240.13d-1(c)或第240.13d-1(d)条提交了本附表,请附上说明该团体每位成员身份的证物。 | |
不适用 | |
| |
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
集团解散通知可以作为证物提供,说明解散的日期,如有必要,与所报告的证券交易有关的所有进一步文件将由集团成员以个人身份提交。参见第 5 项。 | |
不适用 | |
| |
第 10 项。 | 认证。 |
我通过在下面签名证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有,但仅与提名有关的活动除外 § 240.14a-11。 |
签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
2024年2月14日 | |
(日期) |
基础设施资本顾问有限责任公司* | |
作者:/s/ 塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 | |
塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 | |
总法律顾问兼首席合规官 | |
| |
Virtus InfraCap 美国优先股ETF,一系列 ETFI 系列信托 I* | |
作者:/s/ 塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 | |
塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 基础设施资本 Advisors, LLC 的总法律顾问兼首席合规官,其副顾问 | |
杰伊·哈特菲尔德*
/s/ 杰伊·哈特菲尔德 杰伊哈特菲尔德
| |
InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托 | |
作者:/s/ 塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 | |
塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 基础设施资本 Advisors, LLC的总法律顾问兼首席合规官,其顾问 |
* 本申报人放弃面值每股0.01美元的9.00%的E系列累积可转换优先股的实益所有权 ,但其金钱 权益除外。
原始声明应由代表提交声明的每个 个人或其授权代表签署。如果声明是由申报人的执行官或普通合伙人以外的 授权代表某人签署的,则该代表有权代表该人签署的证据 应与声明一起提交,但是,前提是 已向委员会存档的用于此目的的授权书可以以提及方式纳入。签署声明 的每个人的姓名和任何头衔都应在他的签名下方打字或打印。
注意。以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关需要向其发送副本 的其他方,请参阅 s.240.13d-7。
注意。故意错误陈述或遗漏
事实构成联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)。
附录 A
协议
下列签署人同意, 2024年2月14日的附表13G修正案3应代表下列签署人提交,该修正案涉及EPR地产9.00%的E系列累积可转换优先股,面值 0.01美元,每股面值 0.01美元。
基础设施资本顾问有限责任公司 | |
作者:/s/ 塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 | |
塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 | |
总法律顾问兼首席合规官 | |
| |
Virtus InfraCap 美国优先股ETF,一系列 ETFI 系列信托 I | |
作者:/s/ 塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 | |
塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 基础设施资本 Advisors, LLC 的总法律顾问兼首席合规官,其副顾问 | |
杰伊哈特菲尔德
/s/ 杰伊·哈特菲尔德 杰伊哈特菲尔德
| |
InfraCap股票收益基金ETF,一系列投资组合信托 | |
作者:/s/ 塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 | |
塞缪尔·卡弗里-阿戈利亚 基础设施资本 Advisors, LLC的总法律顾问兼首席合规官,其顾问 | |