美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
Root, Inc.
(发行人名称)
A类普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
77664L108
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
规则 13d-1 (b) |
☐ | 规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 77664L108
1. |
举报人姓名。
SVB 资本管理有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 | |||||
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一投票权:
0 | ||||
6. | 共享投票权:
0 | |||||
7. | 唯一的处置能力:
0 | |||||
8. | 共享的处置能力:
783,012(1) | |||||
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
783,012(1) | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
8.2%(2) | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
IA |
(1) | 由Capital Partners III, L.P. 持有的627,012股A类普通股和Venture Overage Fund, L.P.(此类实体统称为基金)持有的15.6万股 A类普通股组成。SVB Capital Management, LLC与基金签订了咨询协议,可被视为基金直接持有的股份 的受益所有人。SVB Capital Management, LLC不以其他方式实益拥有Root, Inc.的任何股份。 |
(2) | 基于2023年11月1日向美国证券交易委员会(SEC)提交的 发行人10-Q表中报告的截至2023年10月27日已发行的9,600,000股A类普通股。 |
第 1 项。 |
(a) | 发行人姓名: |
Root, Inc.
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
东里奇街 80 号,500 号套房
俄亥俄州哥伦布市 43215
第 2 项。 |
(a) | 申报人姓名 |
SVB 资本管理有限责任公司
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
沙山路 2770 号
加利福尼亚州门洛帕克
94025
(c) | 公民身份 |
SVB资本管理有限责任公司是特拉华州的公民。
(d) | 证券类别的标题 |
A 类普通股
(e) | CUSIP 号码 |
77664L108
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||
(c) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | ||
(e) | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | ||
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||
(j) | ☐ | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | ||
(k) | ☐ | 一个群体,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 | ||
如果根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型:不适用 。 |
第 4 项。 | 所有权。 |
本项目要求的有关SVB Capital Management, LLC的信息载于本附表13G的 封面第5至9行和第11行。
SVB Capital Management, LLC与基金签订了咨询协议,可被视为基金直接持有的 股份的受益所有人。SVB Capital Management, LLC不以其他方式实益拥有Root, Inc.的任何股份。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
不适用。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
参见第 4 项。
第 7 项。 | 母控股公司申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在 正常业务过程中收购和持有,不是被收购的,持有也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关的,也不是作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有,也不是作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有与 § 240.14a-11 下的提名有关。
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 2 月 14 日
SVB 资本管理有限责任公司 | ||
由 | /s/ 克里斯蒂·马 | |
姓名: | 克里斯蒂·马 | |
标题: | 授权签字人 |