美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
Roivant Sciences 有限公司 |
(发行人名称) |
普通股 |
(证券类别的标题) |
G76279 101 |
(CUSIP 号码) |
12/31/2023 |
(需要提交本声明的事件发生日期) |
选中相应的复选框以指定提交本附表 所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
细则13d-1 (d)
* 本封面的其余部分应填写申报人 首次在本表格上提交的证券标的类别,以及随后任何包含 将改变先前封面中披露信息的修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”, 受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
1 |
举报人姓名 Vivek Ramaswamy | ||
2 |
如果是群组的成员 (a) ☐ (b),请选中相应的复选框
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3 |
仅限秒钟使用
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4 |
国籍或组织地点 美国 | ||
的数量 实益拥有的股份 由每位举报人提出 WITH |
5 |
唯一的投票权 81,454,521 (1) | |
6 |
共享投票权 - | ||
7 |
唯一的处置力 81,454,521 (1) | ||
8 |
共享的处置权 - | ||
9 |
每位申报 人的实益拥有的总金额 81,454,521 (1) | ||
10 |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些 股票 ☐
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11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.75% | ||
12 |
举报人类型 在 | ||
(1) 包括 (i) 51,929,426 股限制性股票,涵盖已完全归属的普通 股(”RSA”)和(ii)29,525,095股普通股标的股票期权,用于购买普通股 股(“期权”)。
(2) 所有权百分比基于 (i) 发行人在截至2023年12月30日的季度10-Q表中披露的截至2024年2月9日已发行和流通的805,846,006股普通股 , 于2024年2月13日向美国证券交易委员会提交的 ,以及 (ii) 拉马斯瓦米先生持有的25,525,095股标的期权 受制的普通股在 2023 年 12 月 31 日起 60 天内进行归属和结算,根据美国证券交易委员会规则 13-3 (d) (1) (i), 视为未决。
第 1 项。 | (a) 发行人名称: |
Roivant Sciences 有限公司
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
英国伦敦百老汇 50 号 SW1H 0DB 7 楼。
第 2 项。 | (a) 申报人姓名: |
本附表13G修正案(“修正案”) 由维维克·拉马斯瓦米(“举报人”)提交。
(b) | 主要营业厅地址,如果没有,则住所: |
申报人的主要办公地址和营业地址是英国伦敦百老汇大道50号7楼的Roivant Sciences Ltd.的办公地址和办公地址。
(c) | 国籍或组织地点: |
参见本修正案封面第4行。
(d) | 证券类别的标题: |
普通股,每股0.0000000341740141美元。
(e) | CUSIP 编号:G76279 101 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 SS.240.13D-1 (B) 或 240.13D-2 (B) 或 (C) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用。
第 4 项。 | 所有权。 |
此处所有权百分比的所有权百分比的计算均基于截至2月9日已发行和流通的835,371,101股普通股的总计 第四2024 年,基于 (i) 截至2月9日已发行和流通的 805,846,006股普通股第四发行人在2024年2月13日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月30日的季度10-Q表中披露的2024年,以及(ii)拉马斯瓦米先生持有的29,525,095股标的期权 的普通股,应在2023年12月31日后的60天内进行归属和结算,根据美国证券交易委员会第13-3 (d) 条 (1) 被视为未偿还的普通股) (i)。
上文第 2 项中列出的信息以引用方式纳入 供申报人使用。
(a) | 实益拥有的金额: |
81,454,521股普通股,包括(i)51,929,426股涵盖 普通股的注册账户管理人和(ii)29,525,095股标的期权普通股。
(b) | 班级百分比: |
9.75%
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
81,454,521股普通股,包括(i)51,929,426股涵盖 普通股的注册账户管理人和(ii)29,525,095股标的期权普通股。
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
不适用
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
81,454,521股普通股,包括(i)51,929,426股涵盖 普通股的注册账户管理人和(ii)29,525,095股标的期权普通股。
(iv) | 处置或指导处置以下物品的共享权力: |
不适用
第 5 项。 | 拥有一个班级百分之五或更少的所有权。 |
不适用。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 对收购母公司所报告证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 对小组成员进行识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散的通知。 |
不适用。
项目 10。 | 认证。 |
不适用。
签名
经过合理的询问,据我所知 和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 13 日
作者:/s/ Vivek Ramaswamy
姓名:维维克·拉马斯瓦米