证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

附表 13G*

（第 13d-102 条）

 

要包括的信息

在根据要求提交的报表中

至规则 13d-1 (b)、(c) 和

(d) 及其修正案

根据规则 13d-2 提交

（修正号）*

 

Compania de Minas Buenaventura S.A.A.

（布埃纳文图拉矿业公司）

（发行人名称）

美国存托股

（证券类别的标题）

204448-10-4

（CUSIP 号码）

 

2023年12月31日

（需要提交本声明的事件日期）

选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则：

 

规则 13d-1 (b)

☐ 规则 13d-1 (c)

☐ 规则 13d-1 (d)

 

*本封面页的其余部分应填写，以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别，以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。

 

就1934年《证券交易法》（“法案”）第18条而言，本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见附注）。

 

 

 

 

 

13 G

CUSIP 编号 204448-10-4

第 2 页，共 9 页

1

举报人姓名

 

花旗集团环球市场公司

 

 

2

如果是群组的成员，请选中相应的复选框

 

(a)☐

 

(b)☐

3

仅限秒钟使用

 

 

 

4

国籍或组织地点

 

纽约

 

 

每位申报人实益拥有的股份数量

5

唯一的投票权

 

 

 

6

共享投票权

 

25,501,364*

 

 

7

唯一的处置力

 

 

 

 

8

共享的处置权

 

25,501,364*

 

 

9

每个申报人实际拥有的总金额

 

25,501,364*

 

 

10

检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票（参见说明）

 

☐

 

 

11

用行中的金额表示的类别百分比 (9)

 

9.3%*

 

 

12

举报人类型（见说明）

 

BD

 

 

* 假设持有的某些证券的转换/行使。

 

 

 

 

13 G

CUSIP 编号 204448-10-4

第 3 页，共 9 页

1

举报人姓名

 

花旗集团金融产品公司

 

 

2

如果是群组的成员，请选中相应的复选框

 

(a)☐

 

(b)☐

3

仅限秒钟使用

 

 

 

4

国籍或组织地点

 

特拉华

 

 

每位申报人实益拥有的股份数量

5

唯一的投票权

 

 

 

6

共享投票权

 

25,501,364*

 

 

7

唯一的处置力

 

 

 

 

8

共享的处置权

 

25,501,364*

 

 

9

每个申报人实际拥有的总金额

 

25,501,364*

 

 

10

检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票（参见说明）

 

☐

 

 

11

用行中的金额表示的类别百分比 (9)

 

9.3%*

 

 

12

举报人类型（见说明）

 

CO

 

 

* 假设持有的某些证券的转换/行使。

 

 

 

 

13 G

CUSIP 编号 204448-10-4

第 4 页，共 9 页

1

举报人姓名

 

花旗集团环球市场控股有限公司

 

 

2

如果是群组的成员，请选中相应的复选框

 

(a)☐

 

(b)☐

3

仅限秒钟使用

 

 

 

4

国籍或组织地点

 

纽约

 

 

每位申报人实益拥有的股份数量

5

唯一的投票权

 

 

 

6

共享投票权

 

25,501,364*

 

 

7

唯一的处置力

 

 

 

 

8

共享的处置权

 

25,501,364*

 

 

9

每个申报人实际拥有的总金额

 

25,501,364*

 

 

10

检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票（参见说明）

 

☐

 

 

11

用行中的金额表示的类别百分比 (9)

 

9.3%*

 

 

12

举报人类型（见说明）

 

HC

 

 

* 假设持有的某些证券的转换/行使。

 

 

 

 

13 G

CUSIP 编号 204448-10-4

第 5 页，共 9 页

 

1

举报人姓名

 

花旗集团公司

 

 

2

如果是群组的成员，请选中相应的复选框

 

(a)☐

 

(b)☐

3

仅限秒钟使用

 

 

 

4

国籍或组织地点

 

特拉华

 

 

每位申报人实益拥有的股份数量

5

唯一的投票权

 

 

 

6

共享投票权

 

25,972,330*

                **

 

 

7

唯一的处置力

 

 

 

 

8

共享的处置权

 

25,972,330*

                **

 

9

每个申报人实际拥有的总金额

 

25,972,330*

                **

 

 

10

检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票（参见说明）

 

☐

 

 

11

用行中的金额表示的类别百分比 (9)

 

9.4 %*

        **

 

 

12

举报人类型（见说明）

 

HC

 

 

* 假设持有的某些证券的转换/行使。

**包括其他申报人持有的股份。

 

 

 

 

项目 1 (a)。

发行人姓名：

 

Compania de Minas Buenaventura S.A.A.

（布埃纳文图拉矿业公司）

 

项目1 (b)。

发行人主要行政办公室地址：

 

Las Begonias 415 19 楼

圣伊西德罗，利马 27，秘鲁

 

项目 2 (a)。

申报人姓名：

 

花旗集团环球市场公司（“CGM”）

花旗集团金融产品公司（“CFP”）

花旗集团环球市场控股有限公司（“CGM Holdings”）

花旗集团（“花旗集团”）

项目2 (b)。

主要营业厅的地址，如果没有，则住所：

 

CGM、CFP、CGM Holdings和花旗集团各主要业务办公室的地址为：

 

格林威治街 388 号

纽约州纽约 10013

 

项目 2 (c)。

公民身份：

 

CGM和CGM Holdings是纽约的公司。

 

CFP 和花旗集团是特拉华州的公司。

 

项目2 (d)。

证券类别的标题：

 

美国存托股

项目2 (e)。

CUSIP 号码：

 

204448-10-4

 

 

 

第 6 页

共 9 页

 

 

 

第 3 项。

如果本声明是根据第 240.13d-1 (b) 条提交的，或

240.13d-2 (b) 或 (c)，检查申报人是否是 a (n)：

 

 

(a)

根据该法第15条（15 U.S.C. 78o）注册的经纪人或交易商；

 

 

(b)

☐ 该法（15 U.S.C. 78c）第3（a）（6）条定义的银行；

 

 

(c)

☐ 该法（15 U.S.C. 78c）第3（a）（19）条定义的保险公司；

 

 

(d)

☐ 根据1940年《投资公司法》（15 U.S.C. 80a-8）第8条注册的投资公司；

 

 

(e)

☐ 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条的投资顾问；

 

 

(f)

☐ 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 条的员工福利计划或捐赠基金；

 

 

(g)

根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条规定的母控股公司或控股人；

 

 

(h)

☐《联邦存款保险法》（12 U.S.C. 1813）第3（b）条定义的储蓄协会；

 

 

(i)

☐ 根据1940年《投资公司法》（15 U.S.C. 80a-3）第3（c）（14）条被排除在投资公司定义之外的教会计划；

 

 

(j)

☐ 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条规定的非美国机构；

 

 

(k)

☐ 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 节，群组。如果根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请，请注明机构类型：________________________________。

 

第 4 项。

所有权。（截至2023年12月31日）

 

 

(a)

实益拥有的金额：见封面第9项

 

 

(b)

课堂百分比：见封面第 11 项

 

 

(c)

该人拥有的股份数量：

 

 

(i)

唯一的投票权或直接投票权：

 

 

(ii)

共同的投票权或指导投票权：

 

(iii)

处置或指导处置以下物品的唯一权力：

 

(iv)

处置或指导处置以下物品的共享权力：

参见封面第 5-8 项

 

 

第 7 页

共 9 页

 

 

 

第 5 项。

一个班级的百分之五或以下的所有权。

 

如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日，申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人，请查看以下内容 ☐。

 

第 6 项。

代表他人拥有超过百分之五的所有权。

 

不适用。

 

第 7 项。

收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。

CFP是CGM的唯一股东。CGM Holdings是CFP的唯一股东。花旗集团是CGM控股的唯一股东。

第 8 项。

小组成员的识别和分类。

 

不适用。

 

第 9 项。

集团解散通知。

 

不适用。

 

 

第 8 页

共 9 页

 

 

 

第 10 项。

认证。

通过在下面签名，我证明，据我所知和所信，上述证券是在正常业务过程中收购和持有的，不是收购的，持有的不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有，也不是收购的，也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。

签名。

 

经过合理的询问，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

 

日期：2024 年 2 月 12 日

花旗集团环球市场公司

 

来自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

罗尼·奥斯特罗

标题：

助理秘书

花旗集团金融产品公司

 

来自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

罗尼·奥斯特罗

标题：

助理秘书

花旗集团环球市场控股公司

 

来自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

罗尼·奥斯特罗

标题：

助理秘书

花旗集团公司

 

来自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

罗尼·奥斯特罗

标题：

助理秘书

 

第 9 页

共 9 页

 

附表 13G 的展品索引

 

附录 1

CGM、CFP、CGM Holdings和花旗集团就联合提交附表13G达成协议。

 

 

 

附录 1

关于联合提交附表13G的协议

以下每位签署人特此确认其个人有资格使用附表 13G，并同意本附表 13G 是代表其提交的。

日期：2024 年 2 月 12 日

花旗集团环球市场公司

 

来自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

罗尼·奥斯特罗

标题：

助理秘书

花旗集团金融产品公司

 

来自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

罗尼·奥斯特罗

标题：

助理秘书

花旗集团环球市场控股公司

 

来自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

罗尼·奥斯特罗

标题：

助理秘书

花旗集团公司

 

来自：

/s/ Ronny Ostrow

姓名：

罗尼·奥斯特罗

标题：

助理秘书