证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13G/A
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 1 号修正案 )*
Trevi Therapeutics, In |
(发行人的姓名 ) |
Common 股票,每股面值0.001美元 |
(证券类别的标题 ) |
89532M101 |
(CUSIP 编号) |
2023 年 12 月 31 日 |
(需要提交此声明的事件的日期 ) |
选中 相应的复选框以指定提交本附表 13G 所依据的规则: | ||||
ý | 规则 13d-1 (b) | |||
¨ | 规则 13d-1 (c) | |||
¨ | 细则13d-1 (d) | |||
(第 1 页,共 7 页)
*本封面的其余部分 应填写申报人首次在本表格上提交的证券标的类别 以及随后任何包含可能改变先前封面中披露信息的修正案。
就1934年 《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅注释)
CUSIP 编号 89532M101
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13G/A | 第 2 页,共 7 页 |
1 | 举报人姓名 专栏资本管理
LP | |||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 | 国籍或组织地点 特拉华州 | |||
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 | 唯一的投票权 0 | ||
6 | 共享投票权 5,684,420 股普通股 | |||
7 | 唯一的处置力 0 | |||
8 | 共享的处置权 5,684,420 股普通股 | |||
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 5,684,420 股普通股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框 | ¨ | ||
11 | 按行中的金额表示的类别百分比 (9) 8.90% | |||
12 | 举报人类型 PN,IA | |||
CUSIP 编号 89532M101
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13G/A | 第 3 页,共 7 页 |
1 | 举报人姓名 大卫·罗森 | |||||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ¨ (b) ¨ | ||||
3 | 仅限 SEC 使用 | |||||
4 | 国籍或组织地点 美利坚合众国 | |||||
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 | 唯一的投票权 0 | ||||
6 | 共享投票权 5,684,420 股普通股 | |||||
7 | 唯一的处置力 0 | |||||
8 | 共享的处置权 5,684,420 股普通股 | |||||
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 5,684,420 股普通股 | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框 | ¨ | ||||
11 | 按行中的金额表示的类别百分比 (9) 8.90% | |||||
12 | 举报人类型 在 | |||||
CUSIP 编号 89532M101
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13G/A | 第 4 页,共 7 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
发行人的名称是特雷维疗法公司(“发行人”)。 |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
发行人的主要执行办公室位于教堂街195号14号第四楼层,康涅狄格州纽黑文,06510。 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: | |
本声明由以下人员提交: | ||
(i) | Rubric Capital Management LP(“Rubric Capital”),持有本文报告的普通股(定义见下文第2(d)项)的某些投资基金和/或账户(统称为 “专栏基金”)的投资顾问;以及 | |
(ii) | 大卫·罗森(“罗森先生”),Rubric Capital Management GP LLC的管理成员,Rubric Capital的普通合伙人。 | |
上述人员在下文中有时统称为 “举报人”。 | ||
就该法第13条而言,提交本声明不应被解释为承认任何上述人员或任何申报人是此处报告的股份的受益所有人。 |
项目2 (b)。 | 主要营业办公室的地址,如果没有,则住所: |
每位举报人的主要业务办公室地址为纽约州纽约市东44街155号1630号10017室。 |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
Rubric Capital是特拉华州的有限合伙企业。罗森先生是美利坚合众国公民。 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。 |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
89532M101 |
CUSIP 编号 89532M101
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13G/A | 第 5 页,共 7 页 |
项目 3. | 如果 本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商, |
(b) | ¨ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行, | |
(c) | ¨ | 根据该法第3 (a) (19) 条的定义,保险公司, | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司, | |
(e) | x | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ¨ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (F),员工福利计划或捐赠基金, | |
(g) | x | 根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人, | |
(h) | ¨ | 根据《联邦存款保险法》第3(b)条的定义,储蓄协会, | |
(i) | ¨ | 根据《投资公司法》第3(c)(14)条,不属于投资公司定义的教会计划; | |
(j) | ¨ | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请, 请注明机构类型:__________________________ |
第 4 项。 | 所有权。 |
第 4 (a)-(c) 项所要求的信息载于每位申报人的封面第 5-11 行 ,并以引用方式纳入此处。
根据发行人于2023年11月9日向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日的10-Q表季度报告 ,每位申报人封面第(11)行规定的百分比基于截至2023年11月9日已发行的63,857,622股 普通股 。 |
第 5 项。 | 拥有一个班级百分之五或更少的所有权。 |
不适用。 |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
参见第 2 项。Rubric Capital Master Fund LP是一家专栏基金,有权或有权指示从普通股中获得超过5%的股息或出售所得收益。 |
CUSIP 编号 89532M101
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第 7 项。 | 对收购母公司所报告证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。 |
第 8 项。 | 对小组成员进行识别和分类。 |
不适用。 |
第 9 项。 | 集团解散的通知。 |
不适用。 |
第 10 项。 | 认证。 |
每位申报人特此作出以下认证: | |
申报人通过在下方签字,证明据其所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有的。 |
CUSIP 编号 89532M101
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13G/A | 第 7 页,总共 7 页 |
签名
经过合理的询问和 尽我们所知和所信,以下每位签署人均证明本声明中提供的信息真实、完整 和正确。
日期:2024 年 2 月 12 日 | ||
CAPITAL MANAGEMENT LP | ||
来自: | /s/ 迈克尔·纳赫玛尼 | |
姓名: | 迈克尔·纳赫马尼 | |
标题: | 首席运营官 | |
/s/ 大卫·罗森 | ||
大卫罗森 |