| 美国 个州 | ||
证券 和交易所 佣金 |
||
| 华盛顿， 哥伦比亚特区 20549 |
附表 13G
（第 13d-102 条）
根据规则 13d-1 发布的信息声明
根据1934年的《证券交易法》
（第 1 号修正案）*
HARMONIC INC.
（发行人名称）
普通股， 面值为每股0.001美元
（证券类别的标题）
413160102
（CUSIP 号码）
2023 年 12 月 31 日，
需要提交声明的事件日期
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则：
| x | 规则 13d-1 (b) |
| ¨ | 规则 13d-1 (c) |
| ¨ | 细则13d-1 (d) |
*本封面的其余部分应填写 ，以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别的申报，以及随后任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的 修正案。
就1934 年 《证券交易法》（“法案”）第 18 条而言，本封面 其余部分所需的信息不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该法该部分的责任约束，但应受该法所有其他条款 的约束（但是，请参阅附注）。
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 2 页，总共 12 页 |
| 1. | 申报人姓名
S.S. 或上述人员的美国国税局身份证号码 Trigran 投资有限公司 | ||
| 2. | 如果是群组成员，请选中 的相应方框 | ||
| (a) | o | ||
| (b) | x | ||
| 3. | 仅限 SEC 使用 | ||
| 4. | 国籍
或组织地点 伊利诺伊州公司 | ||
| 的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5. | 唯一
投票权 0 |
| 6. | 共享
投票权 8,205,266 股普通股 | |
| 7. | 唯一的
处置力 0 | |
| 8. | 共享
处置权 8,562,409 股普通股 | |
| 9. | 汇总
每位申报人的实益拥有金额 8,562,409 股普通股 (1) | |
| 10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份，请选中 复选框 o | |
| 11. | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
约7.6％（根据2023年11月3日向美国证券交易委员会提交的 Harmonic Inc.10-Q表格，截至2023年10月30日已发行和流通的112,189,931股普通股计算） | |
| 12. | 举报人的类型
IA/CO | |
(1) 申报人放弃对本附表13G中报告的 股票的实益所有权，但其金钱利益除外。
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 3 页，总共 12 页 |
| 1. | 举报人的姓名
上述人员的 S.S. 或 I.R.S. 身份证号码 道格拉斯·格拉纳特 | ||
| 2. | 如果是群组成员，请选中 的相应方框 | ||
| (a) | ¨ | ||
| (b) | x | ||
| 3. | 仅限 SEC 使用 | ||
| 4. | 国籍
或组织地点 美国公民 | ||
| 的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5. | 唯一
投票权 0 |
| 6. | 共享
投票权 8,205,266 股普通股 | |
| 7. | 唯一的
处置力 0 | |
| 8. | 共享
处置权 8,562,409 股普通股 | |
| 9. | 汇总
每位申报人的实益拥有金额 8,562,409 股普通股 (1) | |
| 10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份，请选中 复选框 | |
| 11. | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
约7.6％（根据2023年11月3日向美国证券交易委员会提交的 Harmonic Inc.10-Q表格，截至2023年10月30日已发行和流通的112,189,931股普通股计算） | |
| 12. | 举报人的类型
IN/HC | |
(1) 申报人放弃对本附表13G中报告的 股票的实益所有权，但其金钱利益除外。
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 4 页，总共 12 页 |
| 1. | 举报人的姓名
上述人员的 S.S. 或 I.R.S. 身份证号码 劳伦斯 A. 奥伯曼 | ||
| 2. | 如果是群组成员，请选中 的相应方框 | ||
| (a) | ¨ | ||
| (b) | x | ||
| 3. | 仅限 SEC 使用 | ||
| 4. | 国籍
或组织地点 美国公民 | ||
| 的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5. | 唯一
投票权 0 |
| 6. | 共享
投票权 8,205,266 股普通股 | |
| 7. | 唯一的
处置力 0 | |
| 8. | 共享
处置权 8,562,409 股普通股 | |
| 9. | 汇总
每位申报人的实益拥有金额 8,562,409 股普通股 (1) | |
| 10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份，请选中 复选框 | |
| 11. | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
约7.6％（根据2023年11月3日向美国证券交易委员会提交的 Harmonic Inc.10-Q表格，截至2023年10月30日已发行和流通的112,189,931股普通股计算） | |
| 12. | 举报人的类型
IN/HC | |
(1) 申报人放弃对本附表13G中报告的 股票的实益所有权，但其金钱利益除外。
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 5 页，总共 12 页 |
| 1. | 举报人的姓名
上述人员的 S.S. 或 I.R.S. 身份证号码 史蒂芬·G·西蒙 | ||
| 2. | 如果是群组成员，请选中 的相应方框 | ||
| (a) | ¨ | ||
| (b) | x | ||
| 3. | 仅限 SEC 使用 | ||
| 4. | 国籍
或组织地点 美国公民 | ||
| 的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5. | 唯一
投票权 0 |
| 6. | 共享
投票权 8,205,266 股普通股 | |
| 7. | 唯一的
处置力 0 | |
| 8. | 共享
处置权 8,562,409 股普通股 | |
| 9. | 汇总
每位申报人的实益拥有金额 8,562,409 股普通股 (1) | |
| 10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份，请选中 复选框 | |
| 11. | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
约7.6％（根据2023年11月3日向美国证券交易委员会提交的 Harmonic Inc.10-Q表格，截至2023年10月30日已发行和流通的112,189,931股普通股计算） | |
| 12. | 举报人的类型
IN/HC | |
(1) 申报人放弃对本附表13G中报告的 股票的实益所有权，但其金钱利益除外。
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 6 页，总共 12 页 |
| 1. | 举报人的姓名
上述人员的 S.S. 或 I.R.S. 身份证号码 布拉德利·F·西蒙 | ||
| 2. | 如果是群组成员，请选中 的相应方框 | ||
| (a) | ¨ | ||
| (b) | x | ||
| 3. | 仅限 SEC 使用 | ||
| 4. | 国籍
或组织地点 美国公民 | ||
| 的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5. | 唯一
投票权 0 |
| 6. | 共享
投票权 8,205,266 股普通股 | |
| 7. | 唯一的
处置力 0 | |
| 8. | 共享
处置权 8,562,409 股普通股 | |
| 9. | 汇总
每位申报人的实益拥有金额 8,562,409 股普通股 (1) | |
| 10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份，请选中 复选框 | |
| 11. | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
约7.6％（根据2023年11月3日向美国证券交易委员会提交的 Harmonic Inc.10-Q表格，截至2023年10月30日已发行和流通的112,189,931股普通股计算） | |
| 12. | 举报人的类型
IN/HC | |
(1) 申报人放弃对本附表13G中报告的 股票的实益所有权，但其金钱利益除外。
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 7 页，总共 12 页 |
| 1. | 举报人的姓名
上述人员的 S.S. 或 I.R.S. 身份证号码 Steven R. Monieson | ||
| 2. | 如果是群组成员，请选中 的相应方框 | ||
| (a) | o | ||
| (b) | ⌧ | ||
| 3. | 仅限 SEC 使用 | ||
| 4. | 国籍
或组织地点 美国公民 | ||
| 的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5. | 唯一
投票权 0 |
| 6. | 共享
投票权 8,205,266 股普通股 | |
| 7. | 唯一的
处置力 0 | |
| 8. | 共享
处置权 8,562,409 股普通股 | |
| 9. | 汇总
每位申报人的实益拥有金额 8,562,409 股普通股 (1) | |
| 10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份，请选中 复选框 o | |
| 11. | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
约7.6％（根据2023年11月3日向美国证券交易委员会提交的 Harmonic Inc.10-Q表格，截至2023年10月30日已发行和流通的112,189,931股普通股计算） | |
| 12. | 举报人的类型
IN/HC | |
(1) 申报人放弃对本附表13G中报告的 股票的实益所有权，但其金钱利益除外。
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 8 页，总共 12 页 |
| 物品 1 (a) | 发行人名称 ： Harmonic Inc. |
| 物品 1 (b) | 发行人主要执行办公室地址 ： 2590 Orchard Parkway 加利福尼亚州圣何塞 95131 |
| 项目 2 (a) | 申报人姓名 参见第 2 (c) 项 |
| 项目 2 (b) | 主要营业办公室地址 参见第 2 (c) 项 |
| 项目 2 (c) | 公民身份 Trigran 投资有限公司 邓迪路 630 号，230 号套房 伊利诺伊州诺斯布鲁克 60062 伊利诺伊公司
道格拉斯·格拉纳特 邓迪路 630 号，230 号套房 伊利诺伊州诺斯布鲁克 60062 美国公民
劳伦斯·奥伯曼 邓迪路 630 号，230 号套房 伊利诺伊州诺斯布鲁克 60062 美国公民
斯蒂芬·G·西蒙 邓迪路 630 号，230 号套房 伊利诺伊州诺斯布鲁克 60062 美国公民
布拉德利·西蒙 邓迪路 630 号，230 号套房 伊利诺伊州诺斯布鲁克 60062 美国公民
史蒂芬·莫尼森 邓迪路 630 号，230 号套房 伊利诺伊州诺斯布鲁克 60062 美国公民 |
| 商品 2 (d) | 证券类别标题 ： 普通股，面值为每股0.001美元 |
| 商品 2 (e) | CUSIP 编号： 413160102 |
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 9 页，总共 12 页 |
| 第 3 项 | 如果本声明 是根据规则 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的，请检查申报人是否是： | ||
| (a) | o | 经纪商 或根据《交易法》第15条注册的交易商； | |
| (b) | o | 《交易法》第3 (a) (6) 条所定义的银行 ； | |
| (c) | o | 《交易法》第3 (a) (19) 条定义的保险 公司； | |
| (d) | o | 根据《投资公司法》第 8 条注册的投资 公司； | |
| (e) | x | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条规定的 投资顾问； | |
| (f) | o | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 制定的 员工福利计划或捐赠基金； | |
| (g) | x | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条， 母控股公司或控股人； | |
| (h) | o | 《联邦存款保险法》第 3 (b) 条定义的 储蓄协会； | |
| (i) | o | 根据《投资公司法》第3 (c) (14) 条被排除在投资公司定义之外的 教会计划； | |
| (j) | o | 非美国 根据规则 13d—1 (b) (1) (ii) (J) 设立的机构； | |
| (k) | o | 根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K) 分组， 。如果根据第 13d—1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请， 请注明机构类型：______________ | |
| 如果 本声明是根据规则 13d-1 (c) 提交的，请选中此复选框。o | |||
| 第 4 项 | 所有权：(2) | ||
| (a) | 实益拥有的金额： Incorporated 参见与每位申报人有关的封面第 9 项。 | ||
| (b) | 课堂百分比： 以引用方式 纳入与每位举报人有关的封面第 11 项。 | ||
| (c) | 该人持有的股份数量： | ||
| (i) | 唯一的投票权或直接投票权： 参照与每位举报人有关的封面第5项纳入。 | ||
| (ii) | 共同的投票权或指导投票权： 参照与每位举报人有关的封面第 6 项纳入。 | ||
| (iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力： 参照与每位举报人有关的封面第7项纳入。 | ||
| (iv) | 处置或指导处置以下物品的共享权力： 参照与每位举报人有关的封面第8项纳入。 | ||
| (2) 道格拉斯·格拉纳特、劳伦斯·奥伯曼、史蒂芬·西蒙、布拉德利·西蒙和史蒂芬 R. Monieson 是Trigran Investments, Inc.的控股股东和高管，因此可以被视为Trigran Investments, Inc.实益拥有的股份的受益 所有者。 | |||
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 10 页，总共 12 页 |
| 第 5 项 | 百分之五或 以下类别的所有权： |
| 不适用。 |
| 第 6 项 | 代表他人拥有超过百分之五 的所有权： |
由Trigran Investments, Inc.管理的账户的所有者 有权或有权指示从其账户中持有的证券中获得股息 或出售所得收益。任何此类账户对本附表13G所涉证券类别中超过 5% 的 拥有这样的权力。
| 项目 7 | 母公司控股公司申报的收购证券的子公司的识别和分类 ： |
| 不适用。 | |
| 第 8 项 | 小组成员的识别和分类 ： |
| 不适用。 | |
| 第 9 项 | 集团解散通知： |
| 不适用。 |
| 项目 10 | 认证： |
通过在下面签名 ，我保证，据我所知和所信，上述证券不是收购的，也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的 ，也不是被收购 ，也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 11 页，总共 12 页 |
经过合理的询问 并尽其所知和所信，下列签名的举报人保证本声明 中提供的信息真实、完整和正确。
日期：2024 年 2 月 9 日
| TRIGRAN 投资有限公司 | ||
| 来自： | /s/ 劳伦斯 A. Oberman | |
| 姓名： | 劳伦斯·奥伯曼 | |
| 标题： | 执行副总裁 | |
| /s/ 道格拉斯 格拉纳特 | ||
| 道格拉斯·格拉纳特 | ||
| /s/ 劳伦斯 A. Oberman | ||
| 劳伦斯·奥伯曼 | ||
| /s/ Steven G. Simon | ||
| 斯蒂芬·G·西蒙 | ||
| /s/ 布拉德利 F. Simon | ||
| 布拉德利·西蒙 | ||
| /s/ Steven R. Monieson | ||
| 史蒂芬·莫尼森 | ||
| CUSIP 编号 413160102 | 附表 13G | 第 12 页，总共 12 页 |
展品索引
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| 附录 1： 关于联合申报的协议 | 1 |