美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 雷克斯福德工业地产有限公司 [REXR ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股,面值0.01美元 | 02/06/2024 | C(1) | 18,113 | A | $0 | 18,113 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
LTIP 单位(2) | (2) | 02/06/2024 | M(3) | 4,602 | (4) | (4) | 普通股,面值0.01美元 | 4,602 | $0 | 33,908 | D | ||||
运营合作单位(5) | (5) | 02/06/2024 | M(3) | 4,602 | (4) | (4) | 普通股,面值0.01美元 | 4,602 | $0 | 4,602 | D | ||||
性能单位(6) | (6) | 02/06/2024 | M(7) | 13,511 | (4) | (4) | 普通股,面值0.01美元 | 13,511 | $0 | 34,188 | D | ||||
运营合作单位(5) | (5) | 02/06/2024 | M(7) | 13,511 | (4) | (4) | 普通股,面值0.01美元 | 13,511 | $0 | 18,113 | D | ||||
运营合作单位(5) | (5) | 02/06/2024 | C(1) | 18,113 | (4) | (4) | 普通股,面值0.01美元 | 18,113 | $0 | 0 | D |
回复解释: |
1。代表申报人根据运营合伙企业的合伙协议提出的Rexford Industrial Realty, L.P.(“运营合伙企业”)有限合伙权益的普通单位(“OP Units”),用于赎回和兑换为发行人的普通股。 |
2。代表LTIP Units,运营合伙企业中的一类有限合伙单位,根据第二修正和重述的雷克斯福德工业地产公司和雷克斯福德工业地产公司2013年激励奖励计划,作为长期激励性薪酬发放,但须按时归属。最初,在清算分配方面,LTIP单位与OP单位并不完全相同。但是,当运营合作伙伴关系协议中描述的某些事件发生时,随着时间的推移,LTIP单位可以实现与OP单位的完全平等。如果达到这种平等,则应申报人或运营合伙企业普通合伙人的要求,可以随时一对一地将既得的LTIP单位转换为同等数量的OP单位。此处提及的4,602个LTIP单位已经归属并达到了这样的平等。 |
3.反映了将 4,602 个既得的 LTIP 单位转换为 4,602 个 OP 单位的情况。 |
4. 不适用 |
5。代表运营伙伴关系中的OP单位。发行人是运营合伙企业的普通合伙人。OP 单位可兑换成等于一股普通股当时市值的现金,或在发行人选择时,以一对一的方式兑换发行人普通股。 |
6。绩效单位是运营合伙企业中的一类有限合伙单位。最初,在清算分配方面,绩效单位与运营单位并不完全相等。但是,当运营合作伙伴关系协议中描述的某些事件发生时,随着时间的推移,绩效单位可以在所有目的上实现与业务单位的完全平等。如果达到这种平等,则应申报人或运营合伙企业普通合伙人的要求,可以随时一对一地将既得绩效单位转换为同等数量的业务单位。OP 单位可由发行人选择,由持有人赎回发行人同等数量的普通股或此类股票的现金价值。此处提及的13,511个绩效单位已经归属并达到了这样的平等。 |
7。反映了将13,511个既得绩效单位转换为13,511个操作单位的情况。 |
备注: |
/s/ David E. Lanzer | 02/08/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |