美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 2 月 6 日
可食用花园袋注册成立 |
(注册人的确切姓名如其章程所示) |
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(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
| (委员会 文件号) |
| (国税局雇主 证件号) |
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(主要行政办公室地址) |
| (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(908) 750-3953
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
| 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
这个 | ||
这个 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
第 1.01 项《重要最终协议》的签署。
2024年2月6日,Edible Garden AG Incorporated(“公司”)与作为销售代理的Maxim Group LLC签订了股权分配协议(“协议”),根据该协议,公司可以不时通过代理发行和出售其普通股(“股份”),面值为每股0.0001美元,总发行价为高达 1,146,893 美元。根据协议条款,代理人可以通过任何被视为经修订的1933年《证券法》第415条定义的 “市场发行” 的方式以市场价格出售股票。根据本协议发行我们的普通股将最早在(i)2025年2月6日终止,(ii)出售与本次发行相关的招股说明书补充文件中规定的所有股份,以及(iii)通过公司或代理人的书面通知终止协议。
根据协议进行的股份要约和出售(如果有)将根据公司于2023年7月19日生效的S-3表格(文件编号333-273209)上的 “货架” 注册声明、其中包含的基本招股说明书以及与股票发行相关的招股说明书补充文件进行。
根据协议的条款和条件,代理人将根据公司的指示,不时地采取商业上合理的努力出售股票。公司没有义务出售任何股份,可以随时暂停协议下的销售或根据协议条款终止协议。公司已向代理人提供了惯常的赔偿权,代理人将有权获得固定佣金,金额为出售股票总收益的3.5%。该协议包含惯例陈述和担保,公司必须提供与股票销售相关的惯例成交文件和证书。除了法律顾问的某些持续费用外,公司已同意向代理人偿还其律师的费用和支出,金额不超过40,000美元,这些费用和支出将在协议执行时支付,金额不超过40,000美元。
公司法律顾问Harter Secrest & Emery LLP关于股票的法律意见书作为附录5.1提交。
上述对协议的描述并不完整,仅参照协议全文进行了全面限定,协议副本作为本表8-K的当前报告附录1.1提交,并以引用方式纳入此处。
本表8-K最新报告不构成出售要约或任何购买股票要约的邀请,在根据该州的证券法进行注册或资格认定之前,在任何州进行股份要约、招标或出售是非法的,也不应有股份的要约、招标或出售。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品。
展品编号 |
| 描述 |
1.1 |
| Edible Garden AG Incorporated 与 Maxim Group LLC 于 2024 年 2 月 6 日签订的股权分配协议 |
5.1 |
| Harter Secrest & Emery LLP的观点 |
23.1 |
| Harter Secrest & Emery LLP 的同意(包含在附录 5.1 中) |
104 |
| 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
2 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 可食用花园袋注册成立 | ||||
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日期:2024 年 2 月 6 日 | 来自: | /s/詹姆斯·克拉斯 |
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| 姓名: | 詹姆斯·克拉斯 |
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| 标题: | 总裁兼首席执行官 |
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