美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第4号修正案)*
彼得罗斯制药有限公司
(发行人的姓名 )
Common 股票,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题 )
71678J209
(CUSIP 编号)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
a. | ☐ | 规则 13d-1 (b) |
b. | 规则 13d-1 (c) |
c. | ☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的 剩余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 类别的证券,以及随后任何包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
第 1 页,总共 6 页
CUSIP 编号 | 71678J209 |
1. | 举报人姓名。 |
米切尔 P. Kopin | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 美国 美利坚合众国 |
股的实益数量 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 154,768 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 154,768 |
9. | 每位申报人 个人实益拥有的总金额 154,768(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) 6.6% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
在; HC |
第 2 页,总共 6 页
CUSIP 编号 | 71678J209 |
1. | 举报人姓名。 |
丹尼尔·B·阿舍尔 | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 美国 美利坚合众国 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 154,768 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 154,768 |
9. | 每位申报人 个人实益拥有的总金额 154,768(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) 6.6% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
在; HC |
第 3 页,总共 6 页
CUSIP 编号 | 71678J209 |
1. | 举报人姓名。 |
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 特拉华 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 154,768 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 154,768 |
9. | 每位申报人 个人实益拥有的总金额 154,768(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) 6.6% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
OO |
第 4 页,总共 6 页
本第4号修正案由申报人共同提交,修订了申报人最初向证券 和交易委员会提交的附表13G(”SEC”)于2021年1月20日修订,经申报人于2021年1月29日向美国证券交易委员会提交的第1号修正案修订,经申报人于2022年2月11日向美国证券交易委员会提交的第2号修正案修订,经申报人于2023年2月8日向美国证券交易委员会提交的第3号修正案(“附表13G”)修订。
除下文所述外,附表 13G 的所有项目均保持 不变。此处未另行定义的所有大写术语应具有附表13G中赋予此类术语的含义。
项目 4。所有权。
(a) 和 (b):
截至2023年12月31日营业结束时 ,每位申报人可能被视为拥有154,768股普通股的实益所有权,包括 (i) Intracoastal持有的12,042股普通股, (ii) 在行使Intracoastal持有的认股权证(“Intracoastal 1认股权证”)后可发行的40,279股普通股, (iii) 行使Intracoastal持有的第二份认股权证后可发行的8,950股普通股(“Intracoastal Warrenary 1”)2”)、 (iv) 在行使Intracoastal持有的第三份认股权证(“Intracoastal认股权证3”)后可发行的55,921股普通股 和 (v) 在行使Intracoastal持有的第四份认股权证后可发行的37,576股普通股(”内陆认股权证 4”),所有此类普通股代表约6.6%的普通股的受益所有权, 的依据是(1)发行人报告的截至2023年11月14日已发行的2,201,069股普通股,以及(2)行使内陆认股权证1时可发行的40,279股普通股 股 1,(3) 8,8 行使内陆认股权证 2 时可发行的950股普通股,(4) 55,921股普通股在行使内海岸认股权证3时可发行以及 (5) 37,576股普通股可发行 行使内陆认股权证 4.上述内容不包括 (I) 在行使Intracoastal持有的第五份 认股权证(“Intracoastal Warnertal 5”)时可发行的1,555,556股普通股,因为内陆认股权证5包含一项封锁条款 ,根据该条款,其持有人无权在 的范围内(但仅限于)行使内陆认股权证5号这种行使将导致其持有人及其关联公司以及与持有人或其任何关联公司共同行事的任何其他 个人的受益所有权,在转换Intracoastal持有的2,920股优先股(“优先股”)后可发行的超过4.99%的普通股和 (II)1,298,026股普通股 ,因为优先股的条款包含一项封锁条款,根据该条款,优先股的持有人无权 在(但仅限于一定范围)转换优先股这种转换将导致其持有人及其关联公司以及与集团一起行事的任何其他人获得实益所有权 持有普通股4.99%以上的持有人 或其任何关联公司。如果没有这样的封锁条款,每位申报人 人都可能被视为拥有3,008,350股普通股的实益所有权。
(c) 每位申报人拥有的与 相关的股份数量:
(i) 投票或指导投票的唯一权力:0。
(ii) 共同的投票权或指导投票权:154,768。
(iii) 处置或指示 处置 0 的唯一权力。
(iv) 处置或指示处置 154,768的共同权力。
第 10 项。认证
通过在下方签名,我保证 ,据我所知和所信,上述证券不是为了 的目的或为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与 任何具有该目的或效果的交易的参与者有关的,但仅与提名 相关的活动除外 §240.14a-11。
第 5 页,总共 6 页
签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期: 2024 年 2 月 6 日
/s/ 米切尔 P. Kopin | |
米切尔·科平 | |
/s/ 丹尼尔 B. Asher | |
丹尼尔·B·阿舍尔 |
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 米切尔 P. Kopin | |
米切尔·科平,经理 |
第 6 页,总共 6 页