美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 2 号修正案 )*
Kiora 制药公司
(发行人的姓名 )
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别的标题 )
49721T1309
(CUSIP 编号)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
a. | ☐ | 规则 13d-1 (b) |
b. | 规则 13d-1 (c) |
c. | ☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。 |
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
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CUSIP 编号 | 49721T1309 |
1. | 举报人姓名。 |
米切尔 P. Kopin | |
2. | 如果是群组成员,请勾选相应的复选框(参见 说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 美国 美利坚合众国 |
股的
股数(按实益计算) 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 117,108 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 117,108 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 117,108(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些 股票(参见说明)☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) 1.5% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
IN; HC |
第 2 页,总共 6 页
CUSIP 编号 | 49721T1309 |
1. | 举报人姓名。 |
丹尼尔 B. Asher | |
2. | 如果是群组成员,请勾选相应的复选框(参见 说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 美国 美利坚合众国 |
的编号
股权实益 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 117,108 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 117,108 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 117,108(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些 股票(参见说明)☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) 1.5% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
IN; HC |
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CUSIP 不是。 | 49721T1309 |
1. | 举报人姓名。 |
Intracoastal Capital LLC | |
2. | 如果是群组成员,请勾选相应的复选框(参见 说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 特拉华 |
的编号
股权实益 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 117,108 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 117,108 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 117,108(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些 股票(参见说明)☐ |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) 1.5% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
OO |
第 4 页,总共 6 页
本第2号修正案由申报人共同提交,修订了申报人最初向证券 和交易委员会提交的附表13G(”SEC”)于2022年8月1日生效,经申报人 于2023年2月8日向美国证券交易委员会提交的第1号修正案(“附表13G”)修订。
除下文所述外, 附表 13G 的所有项目保持不变。此处未另行定义的所有大写术语应具有附表 13G 中 赋予此类术语的含义。
第 4 项。所有权。
(a) 和 (b):
截至2023年12月31日营业结束时,每位申报人可能被视为拥有117,108股 普通股的实益所有权,其中包括 (i) 在行使Intracoastal持有的认股权证(“Intracoastal 认股权证 1”)时可发行的10,858股普通股,(ii) 53,125股可发行的普通股行使Intracoastal持有的第二份认股权证(“Intracoastal 认股权证2”),(iii)行使Intracoastal持有的第三份认股权证(“Intracoastal 认股权证3”)后可发行的53,125股普通股,根据发行人报告的(1)2023年11月6日已发行的7,689,240股普通股,加上(2)行使内1号认股权证时可发行的10,858股普通股,(3)行使Intracoastal认股权证时可发行的10,858股普通股,(3)53,125股在行使Intracoastal认股权证时可发行的普通股,(3)53,125股普通股的实际所有权 认股权证2和 (4) 53,125股普通股可在行使内陆认股权证3时发行。
(c) 每位申报人拥有的与 相关的股份数量:
(i) 投票或指导投票的唯一权力:0。
(ii) 共同的投票权或指导投票权:117,108。
(iii) 处置或指示 处置 0 的唯一权力。
(iv) 处置或指示处置 117,108 份 的共同权力。
项目 5.一个班级百分之五或以下的所有权
如果提交此声明是为了报告 截至本报告发布之日申报人已不再是 该类别超过5%的证券的受益所有人,请查看以下内容
第 10 项。认证
在下方签名,我保证 据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人控制权或 的目的而持有,也不是与具有该目的或效果的任何交易相关的 或作为其参与者持有,但仅与提名 有关的活动除外 §240.14a-11。
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签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期: 2024 年 2 月 6 日
/s/ 米切尔 P. Kopin | ||
米切尔 P. Kopin | ||
/s/ Daniel B. Asher | ||
丹尼尔 B. Asher | ||
Intracoastal Capital LLC | ||
来自: | /s/ 米切尔 P. Kopin | |
米切尔 P. Kopin,经理 |
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