美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
Palisade Bio, Inc.
(发行人的姓名 )
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别的标题 )
696389204
(CUSIP 编号)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
a. | ☐ | 规则 13d-1 (b) |
b. | 规则 13d-1 (c) |
c. | ☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的 剩余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 类别的证券,以及随后任何包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
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CUSIP 编号 | 696389204 |
1. | 举报人姓名。 |
米切尔 P. Kopin | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 美国 美利坚合众国 |
股的实益数量 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 180,532 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 180,532 |
9. | 每位申报人 个人实益拥有的总金额 180,532(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐ |
11. | 以行中的金额表示的类别百分比 (9) 1.9% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
在; HC |
第 2 页,总共 6 页
CUSIP 编号 | 696389204 |
1. | 举报人姓名。 |
丹尼尔·B·阿舍尔 | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 美国 美利坚合众国 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 180,532 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 180,532 |
9. | 每位申报人 个人实益拥有的总金额 180,532(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐ |
11. | 以行中的金额表示的类别百分比 (9) 1.9% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
在; HC |
第 3 页,总共 6 页
CUSIP 编号 | 696389204 |
1. | 举报人姓名。 |
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点 特拉华 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 180,532 | |
7。唯一的处置力 | 0 | |
8。共享的处置能力 | 180,532 |
9. | 每位申报人 个人实益拥有的总金额 180,532(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐ |
11. | 以行中的金额表示的类别百分比 (9) 1.9% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
OO |
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本第2号修正案由申报人共同提交,修订了申报人最初向证券 和交易委员会提交的附表13G(”SEC”)于2022年8月22日生效,经申报人 于2023年2月8日向美国证券交易委员会提交的第1号修正案(“附表13G”)修订。
除下文所述外,附表 13G 的所有项目均保持 不变。此处未另行定义的所有大写术语应具有附表13G中赋予此类术语的含义。
项目 4。所有权。
(a) 和 (b):
截至2023年12月31日营业结束时,每位申报人 人都可能被视为拥有180,532股普通股的实益所有权,其中包括 (i) 3,086股普通股 股在行使Intracoastal持有的认股权证(“内陆认股权证 1”)后可发行的普通股(“内陆认股权证 1”),(ii) 64,000股 普通股行使Intracoastal持有的第二份认股权证(“Intracoastal 2认股权证”)和 (iii) 113,446股普通股,在行使Intracoastal持有的第三份认股权证(“Intracoastal”)时可发行的113,446股普通股认股权证 3”)、 和所有此类普通股总共代表约1.9%的普通股的受益所有权, 基于(1)发行人报告的截至2023年12月28日已发行的9,270,894股普通股,(2)3,086股普通股 在行使内沿海认股权证1后可发行的64,000股普通股行使内陆认股权证 2和 (4) 113,446股普通股可在行使内陆认股权证3时发行普通股。
(c) 每位申报人拥有的与 相关的股份数量:
(i) 投票或指导投票的唯一权力:0。
(ii) 共同的投票权或指导投票权:180,532。
(iii) 处置或指示 处置 0 的唯一权力。
(iv) 处置或指示处置 180,532 份 的共同权力。
第 5 项。一个班级百分之五或以下的所有权
如果提交此声明是为了报告 截至本报告发布之日申报人已不再是 该类别超过5%的证券的受益所有人,请查看以下内容
商品 10。认证
通过在下方签名,我保证,据我所知和所信,上述 证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的 控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的 控制权而被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易 相关或作为参与者持有,但仅与第 240 条规定的提名相关的活动除外 14a-11。
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签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期: 2024 年 2 月 6 日
/s/ 米切尔 P. Kopin | |
米切尔·科平 | |
/s/ 丹尼尔 B. Asher | |
丹尼尔·B·阿舍尔 |
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 米切尔 P. Kopin | |
米切尔·科平,经理 |
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