证券交易委员会 | |
华盛顿特区 20549 | |
附表 13G/A | |
根据1934年的《证券交易法》 | |
(第1号修正案)* | |
Helius 医疗科技, Inc. | |
(发行人名称) | |
A 类普通股, 面值每股 0.001 美元 | |
(证券类别的标题) | |
42328V801 | |
(CUSIP 号码) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本声明的事件日期) | |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则: | |
ý | 规则 13d-1 (b) |
¨ | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
(第 1 页,共 8 页) |
______________________________
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案 。
就1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条而言, 本封面剩余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
1 |
举报人姓名 哈德逊湾资本管理有限责任公司 | ||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | |
3 | 仅限秒钟使用 | ||
4 |
国籍或组织地点 特拉华州 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | |
6 |
共享投票权 行使 认股权证后可发行60,422股A类普通股 | ||
7 |
唯一的处置力 0 | ||
8 |
共享的处置权 行使 认股权证后可发行60,422股A类普通股 | ||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 行使 认股权证后可发行60,422股A类普通股 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | |
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 7.86% | ||
12 |
举报人类型 PN | ||
1 |
举报人姓名 桑德·格伯 | ||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | |
3 | 仅限秒钟使用 | ||
4 |
国籍或组织地点 美国 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | |
6 |
共享投票权 行使 认股权证后可发行60,422股A类普通股 | ||
7 |
唯一的处置力 0 | ||
8 |
共享的处置权 行使 认股权证后可发行60,422股A类普通股 | ||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 行使 认股权证后可发行60,422股A类普通股 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | |
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 7.86% | ||
12 |
举报人类型 在 | ||
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
发行人的名称是特拉华州的一家公司Helius Medical Technologies, Inc.(“公司”)。 |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
该公司的主要行政办公室位于宾夕法尼亚州纽敦市新镇亚德利路642号18940号100号套房。 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
本声明由哈德逊湾资本管理有限责任公司(“投资经理”)和桑德·格伯先生(“格伯先生”)提交,他们在此统称为 “申报人”。 |
项目2 (b)。 | 主要营业办公室的地址,如果没有,则住所: |
每位举报人的办公地址为康涅狄格州格林威治市Havemeyer Place28号二楼 06830。 |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
投资经理是特拉华州的有限合伙企业。格伯先生是美国公民。 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
A类普通股,面值每股0.001美元(“A类普通股”)。 |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
42328V801 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 A: | ||
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | |
(e) | ý | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 进行投资顾问; | |
(f) | ¨ |
员工福利计划或捐赠基金符合 细则13d-1 (b) (1) (ii) (F);
| |
(g) | ý |
根据母公司控股公司或控制人 细则13d-1 (b) (1) (二) (G); |
(h) | ¨ |
《联邦存款保险法 法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会;
| |
(i) | ¨ |
根据《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司 定义之外的教会计划;
| |
(j) | ¨ | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 指定 机构类型: |
第 4 项。 | 所有权 |
第 4 (a) — (c) 项所要求的信息载于本协议每位申报人封面第 (5) — (11) 行,并以引用方式纳入每位此类申报人的信息。 | |
本附表13G/A中使用的百分比是根据截至2023年11月9日公司向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日的季度期的10-Q表季度报告中报告的截至2023年11月3日的708,247股A类普通股计算得出的,并假设已报告的认股权证行使。 | |
投资经理是哈德逊万事达基金有限公司的投资经理,此处报告的证券以该公司的名义持有。因此,投资经理可能被视为行使哈德逊万事达基金有限公司持有的认股权证后可发行的所有A类普通股的受益所有人。格伯先生是哈德逊湾资本集团有限责任公司的管理成员,该公司是投资管理公司的普通合伙人。Gerber先生宣布放弃对这些证券的实益所有权。 |
第 5 项。 | 拥有一个班级百分之五或更少的所有权。 |
不适用。 |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
参见第 4 项。 |
第 7 项。 | 对收购母公司所报告证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。 |
第 8 项。 | 对小组成员进行识别和分类。 |
不适用。 |
第 9 项。 | 集团解散的通知。 |
不适用。 |
第 10 项。 | 认证。 |
每位申报人特此作出以下认证: | |
通过在下方签名,每位申报人证明,据其所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的,持有也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 |
签名
经过合理的查询 ,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明 中列出的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 5 日
哈德逊湾资本管理有限责任公司 | ||
作者:/s/ Sander Gerber | ||
姓名:桑德·格伯 | ||
标题:授权签字人 | ||
/s/ 桑德·格伯 | ||
桑德·格伯 |