美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第 9 号修正案)*
NuStar Energy, L.P.
(发行人名称)
常用单位
(证券类别的标题)
67058H102
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
[X] | 规则 13d-1 (b) |
[] | 规则 13d-1 (c) |
[] | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 67058H102 | |||
1. |
举报人姓名。 ALPS Advisors, Inc.(税号:84-1583423) | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||
(a) | |||
(b) | X | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
国籍或组织地点
科罗拉多州 |
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每份报告 Person With |
5. |
唯一的投票权
0 |
6. |
共享投票权
19,851,295**参见注释 1** | |
7. |
唯一的处置力
0 | |
8. |
共享处置权
19,851,295**参见注释 1** |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
19,851,295**参见注释 1** | |
10. |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见 说明)
不适用 | |
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
15.77% | |
12. |
举报人类型(见说明)
IA |
CUSIP 编号 67058H102 | |||
1. |
举报人姓名。 Alerian MLP ETF(税号:27-3041076) | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||
(a) | |||
(b) | X | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每份报告 Person With |
5. |
唯一的投票权
0 |
6. |
共享投票权
19,756,795**参见注释 1** | |
7. |
唯一的处置力
0 | |
8. |
共享处置权
19,756,795**参见注释 1** |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
19,756,795**参见注释 1** | |
10. |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见 说明)
不适用 | |
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
15.69% | |
12. |
举报人类型(见说明)
四 |
第 1 项。 | ||
(a) |
发行人姓名
NuStar Energy, L.P. | |
(b) |
发行人主要行政办公室地址
19003 IH-10 West 德克萨斯州圣安东尼奥 78248 | |
第 2 项。 | ||
(a) |
申报人姓名
(1) ALPS Advisors, Inc. (2) Alerian MLP ETF | |
(b) |
主要营业厅的地址,如果没有,则为住所
(1) 百老汇 1290 号,1000 套房,科罗拉多州丹佛市 80203 (2) 百老汇 1290 号,1000 套房,科罗拉多州丹佛市 80203 | |
(c) |
公民身份
(1) 科罗拉多州 (2) 特拉华州 | |
(d) |
证券类别的标题
常用单位 | |
(e) |
CUSIP 号码
67058H102 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | ||
(a) | [] | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | [] | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | [] | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | [X] | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资公司- Alerian MLP ETF; | |
(e) | [X] | 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条的投资顾问 — ALPS Advisors, Inc. | |
(f) | [] | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | [] | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | [] | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | [] | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | [] | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | [] | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
第 4 项。 | 所有权。 |
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
ALPS 顾问有限公司 |
(a) |
实益拥有的金额:
19,851,295**参见注释 1** | |
(b) |
班级百分比:
15.77% |
(c) | 该人拥有的股份数量: | ||
(i) |
唯一的投票权或直接投票权:
0 | ||
(ii) |
共同的投票权或指导投票权:
19,851,295**参见注释 1** | ||
(iii) |
处置或指导处置以下物品的唯一权力:
0 | ||
(iv) |
处置或指导处置以下物品的共享权力:
19,851,295**参见注释 1**
Alerian MLP ETF | ||
(a) |
实益拥有的金额:
19,756,795**参见注释 1** | ||
(b) |
班级百分比:
15.69% | ||
(c) | 该人拥有的股份数量: | ||
(i) |
唯一的投票权或直接投票权:
0 | ||
(ii) |
共同的投票权或指导投票权:
19,756,795**参见注释 1** | ||
(iii) |
处置或指导处置以下物品的唯一权力:
0 | ||
(iv) |
处置或指导处置以下物品的共享权力:
19,756,795**参见注释 1** |
** 注释 1 ** 根据1940年《投资顾问法》第203条注册的投资 顾问 ALPS Advisors, Inc.(“AAI”)向根据1940年《投资公司法》注册 的投资公司(统称为 “基金”)提供投资建议。作为投资顾问,AAI 对基金拥有的发行人证券拥有投票权和/或投资权,并可能被视为基金持有的发行人股份的受益 所有者。但是,本附表中报告的所有证券均归基金所有。AAI 宣布放弃对此类证券的 实益所有权。此外,提交本附表13G不得解释为承认 申报人或其任何关联公司是本附表13G所涵盖的任何证券的受益所有人,用于除1934年《证券交易法》第13(d)条以外的任何其他目的 。
Alerian MLP ETF是一家根据1940年《投资 公司法》注册的投资公司,也是AAI向其提供投资建议的基金之一。 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
不适用 |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
上文附注1中描述的基金有权获得或 权力指示从其各自账户中持有的证券获得股息或出售所得收益。AAI 宣布放弃对所有此类证券的实益所有权。一个人,即根据1940年 《投资公司法》注册的投资公司Alerian MLP ETF在NuStar Energy, L.P. 普通股的权益为19,756,795股,占已发行普通单位总额的15.69%。 | |
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用 | |
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用 | |
第 10 项。 | 认证 |
我通过在下面签名证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有,但仅与提名有关的活动除外 § 240.14a-11。 |
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信, 我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
阿尔卑斯顾问公司 | ||
2024年1月31日 | ||
日期 | ||
/s/ Matthew Sutula | ||
签名 | ||
首席合规官 | ||
标题 | ||
阿尔及利亚 MLP ETF | ||
2024年1月31日 | ||
日期 | ||
/s/ Matthew Sutula | ||
签名 | ||
首席合规官 | ||
标题 |