美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Virtu Financial, Inc. [VIRT ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 01/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A 类普通股 | 01/31/2024 | M | 37,500 | A | (1) | 395,660 | D | |||
| A 类普通股 | 01/31/2024 | F | 20,019 | D | (2) | 375,641 | D | |||
| A 类普通股 | 02/01/2024 | M | 9,042 | A | (3) | 384,683 | D | |||
| A 类普通股 | 02/01/2024 | F | 5,001 | D | (2) | 379,682 | D | |||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 限制性股票单位 | (4) | 01/31/2024 | A | 37,500 | (5) | (5) | A 类普通股 | 37,500 | $0 | 97,567 | D | ||||
| 限制性股票单位 | (6) | 02/01/2024 | M | 9,042 | (7) | (7) | A 类普通股 | 9,042 | $0 | 88,525 | D | ||||
| 递延股票单位 | (8) | (9) | (9) | A 类普通股 | 47,569 | 47,569 | D | ||||||||
| 回复解释： |
| 1. 由于发行人实现了2023年的相关业绩目标，A类普通股获得了37,500股。限制性股票是根据发行人与约瑟夫·莫卢索先生之间经修订和重述的雇佣协议根据发行人经修订和重述的2015年管理激励措施授予的。 |
| 2.根据发行人修订和重报的2015年管理激励计划，发行人预扣纳税的A类普通股股票 |
| 3.为结算根据发行人经修订和重述的2015年管理激励计划授予的既得限制性股票单位（“RSU”）而发行的A类普通股股份 |
| 4. 由于发行人实现了2023年的相关业绩目标，共赚取了37,500份限制性股票单位。每个RSU都是根据发行人经修订和重述的2015年管理激励计划授予的，代表获得发行人一股A类普通股的或有权利。 |
| 5。RSU 于 2025 年 1 月 31 日返回。 |
| 6。每个RSU都是根据发行人经修订和重述的2015年管理激励计划授予的，代表获得发行人一股A类普通股的或有权利。 |
| 7。限制性股票单位在2022年2月1日、2023年2月1日和2024年2月1日分三次等额分期付款。 |
| 8。根据Virtu Financial, Inc.延期薪酬计划，根据发行人经修订和重述的2015年管理激励计划授予的限制性股票单位（“RSU”），根据2020年11月13日生效，记入申报人的递延股票单位（“DSU”）。每个 DSU 在经济上相当于一股 A 类普通股。 |
| 9。根据递延薪酬计划贷记的DSU通常在以下日期以递延薪酬计划选择或提供的形式支付：（i）离职，（ii）指定日期，或（iii）控制权变更，以较早者为准。 |
| 备注： |
| /s/ 贾斯汀·沃尔迪，饰演事实律师 | 02/02/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||