美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第7号修正案)*
索尼 集团公司 |
(发行人名称) |
普通股 |
(证券类别的标题) |
835699307 |
(CUSIP 号码) |
2023年12月31日 |
(需要提交本声明的事件发生日期) |
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:
规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面 其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到这 注意事项).
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CUSIP 编号 835699307 | 13G/A |
1. | 举报人姓名
三井住友信托控股株式会社 | |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ |
|
(b) ☐ | |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 国籍 或组织地点
日本 |
的数字 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 有的人 |
5. | 唯一的 投票权 0
|
6. | 共享 投票权 69,605,324
| |
7. | 唯一的 处置力 0
| |
8. | 共享 处置权 77,019,824
|
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
77,019,824
| |
10. | 如果第 (9) 行的总金额不包括某些股票,请勾选 框(参见说明)
☐ |
|
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
6.1% | |
12. | 举报人类型 (参见说明)
HC,FI |
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项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
索尼集团公司
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
1-7-1 港南港区,东京,108-0075 日本
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
三井住友信托控股株式会社
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
日本东京都千代田区丸之内 1-4-1 100-8233
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
日本
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
835699307
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; |
(c) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; |
(e) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,未包括在投资公司的定义之外的教会计划; |
(j) | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ☐ | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报,请注明机构类型:母公司控股公司
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第 4 项。 | 所有权。 |
提供以下有关第 1 项中确定的发行人证券类别的 总数和百分比的信息。
(a) | 实益拥有金额:77,019,824 | |
(b) | 班级百分比:6.1% | |
(c) | 该人拥有的股份数量: | |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:69,605,324 | |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |
(iv) | 处置或指示处置的共同权力:77,019,824 |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告 事实,即截至本报告发布之日,申报人已不再是该类别超过百分之五的 证券的受益所有人,请查看以下内容。☐
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 收购 母控股公司申报证券的子公司的识别和分类。 |
参见附录 A。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
在下方签名,我保证 据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是 收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 ,也不是被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有的。
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签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 5 日
三井住友信托控股株式会社 | |
(公司) | |
/s/ 高宫秀明 | |
(签名)
Hideaki Takamiya /风险管理部高级经理 | |
(姓名/标题) |
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附录 A
根据附表 13G 第 7 项的指示,三井住友信托控股公司作为母控股公司报告的部分证券归其子公司所有,或可以 被视为实益所有:(a) 三井住友信托资产管理有限公司和 (b) 日兴资产 管理有限公司均被归类为投资顾问根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E),作为非美国机构 ,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。
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